企业科技项目管理体系的构建

赵德平　许恩永　王方圆　冯高山

【摘 要】针对企业承担政府科技项目管理过程存在的不够重视、管理人员能力不足、重申报轻验收、管理手段专业化程度不够等问题，文章从企业科技项目全生命周期的角度对管理过程进行梳理与识别，提出构建企业科技项目管理体系总体要求、资源管理、运行与控制、检查分析与改进等方面的主要内容，能够指导企业提高科技项目管理能力，促使企业科技项目管理向规范化、标准化、专业化方向发展，推动企业产品开发、技术研究等科技活动的开展，有利于科技项目的实施。

【关键词】企业；科技项目；管理；体系

【中图分类号】F272 【文献标识码】A 【文章编号】1674-0688（2017）03-0013-03

1 概述

本文所述科技项目指企业承担的各级政府主管部门下达的科技计划、技术创新研究、产品开发与产业化等财政科技项目。科技项目管理指对企业承担的政府科技项目进行管理活动的计划、组织、协调与控制过程，主要管理内容涉及项目的组织、人员、经费、成果和档案等方面。

随着社会的进步、经济的发展及政府角色的转变，各级政府部门科技项目管理的政策、法规要求越来越严格，并开始不再参与科技项目的直接管理而是委托第三方管理，逐步向咨询、决策、执行、评价、监管等各环节职责清晰、协调衔接的管理体系发展。企业需要专业化的科技项目管理才能应对，在申报之前就要开始做好项目规划，对项目研究内容、技术指标、经费预算与研究人员等关键内容进行控制，有利于项目立项后的检查、验收、成果管理与奖励申报等工作的顺利开展。

目前，大多数企业对科技项目管理的认识还停留在为了项目申报的阶段，没有对科技项目进行单独管理，将科技项目与知识产权、商标、标准化和其他相关事务一起进行管理，管理人员身兼数职同时开展各种工作，管理工作职责不明确，管理手段离专业化水平相去甚远。企业没有意识到政府科技政策的目的和对企业技术创新的推動作用，对科技项目全过程的管理不够重视，重申报轻验收，科技项目管理人员的专业能力、素质不高，对科技项目管理人员培训不够，科技项目管理人员待遇普遍比专业技术人员低，造成科技项目管理出现各种各样的问题。

本文旨在通过对企业科技项目管理的一般过程进行梳理规范，构建体系化的管理制度与流程控制，完善项目管理档案记录，希望能够指导企业提升科技项目的管理能力，逐步规范企业科技项目管理工作，形成规范的管理手册及配套的管理流程、管理制度、档案管理记录等，创造更多的科技成果，取得更大的效益。科技项目管理体系应包含总体要求、资源管理、运行与控制、检查分析改进等方面的主要内容。以下分别对各方面的主要内容进行细述。

2 总体要求

2.1 管理机构设置与职责

企业应设立专门的科技项目管理部门，任命主管领导，配置专职或兼职的科技项目管理人员，明确科技项目管理机构与管理人员职责，并在财务、项目组、工艺、生产、知识产权、标准法规管理等横向部门指定兼职人员配合科技项目管理工作的顺利进行。

科技项目管理部门应识别各类科技项目及所适用的政策规定和申报、检查、验收等方面的要求，构建与有关主管部门的良好沟通关系，建立和完善企业内部的科技项目管理流程与档案管理制度，配置档案管理资源，对科技项目管理过程的档案与记录进行规范化管理，使科技项目立项、开发、实施、验收与跟踪过程中形成的各种有价值文件资料得到合理保存。同时，应收集、分类、汇总并及时更新科技项目所涉及的各项管理规定和政策要求，以保证科技项目管理全过程符合有关规定和要求，并有针对性地开展科技项目管理培训与指导工作。

企业应建立合理的科技项目考评机制与奖惩制度，对科技项目实施进行公平、公正的绩效考核评价，充分调动科技人员的积极性、创造性。

2.2 管理方针与目标

企业应根据企业发展战略、生产经营的实际情况及上级主管部门的政策要求制定合理的科技项目管理方针与目标，并进行目标分解，从而制定中長期工作规划。

3 资源管理

管理是组织和协调企业人力、物力、财务、信息和技术等各种资源推动管理目标实现的过程。企业应提供必要的人力、财务、技术和其他必要资源，如配备专兼职管理人员与财务人员、组建项目组、建立企业科技项目经费管理制度等，同时及时关注各级政府主管部门发布的科技政策、文件公告、项目通知、人事任免、会议培训、会展活动等外部信息资源，并提供必备的电脑、电话、打印机、档案柜等办公资源，保证科技项目管理的顺利进行。

4 运行与控制

企业应能识别政府主管部门有关的科技项目政策规定、申报、验收与奖励等活动过程，以及其中所涉及的各种管理规定等外部管理要素。

企业应能识别科技项目管理活动的申报、实施检查、验收鉴定、科技成果管理、科技成果产业化和科技奖励的完整生命周期，并及时做好项目的有关规划与管控，提高管理能力。虽然各级政府主管部门下达的科技项目管理内容、过程与要求各不相同，但企业承担的科技项目管理周期的全过程一般主要包括项目申报、实施检查、验收鉴定、成果管理、奖励申报等方面。

4.1 日常管理

制定并实施管理工作的中长期规划；及时制订执行管理工作年度计划，如申报计划、验收计划等；及时做好管理工作总结；应制定合适的管理材料模板与表单；应妥善保管与科技项目有关的网站及账号密码等信息；应建立与科技项目管理有关的通讯录并及时更新；应与各级政府主管部门保持有效的沟通。

4.2 项目生命周期的全过程管理

企业应识别科技项目生命周期的全过程及涉及的管理要素，围绕管理方针与目标，做好管理活动的组织、协调、控制及计划与总结。

4.2.1 项目申报与立项

项目申报与立项指政府主管部门为了引导促进科技创新与经济发展而提供具有导向作用的一系列项目优惠政策或经费资助补贴，企业根据相关申报要求编写申报文件后按照流程进行申报的过程，如可申报如国家、省（区）级、市科技计划项目、产业化资金项目等。不同主管部门设立的项目有不同的申报规定要求，企业需按要求准备相关材料进行申报，待项目获得立项后及时做好后续的项目实施检查监督和验收工作。

4.2.2 项目实施检查监督

按规定对企业承担的科技项目实施情况进行检查监督的过程，一般检查项目实施是否按计划进度进行、项目经费使用是否规范、项目变更情况、项目目标达成情况等，如项目调查、实施情况报告、实地检查、委托第三方审计监督。若项目有调整变更或实施困难，企业应及时向主管部门沟通并提出申请变更或终止报告。

4.2.3 项目验收

项目验收指按照规定对企业承担的科技项目进行考核评估验收的过程，一般主要考核项目研究开发内容是否完成、考核指标达成情况、经费管理与使用及项目主要完成人员等内容。

4.2.4 科技成果管理

科技成果管理指企业对项目研究获得的技术成果进行管理与转化的过程，如申请专利、形成技术秘密、发表论文专著、建立标准等。企业获得项目验收或鉴定、专利、计算机著作权、准入许可等成果后，应按规定到省级科技厅、市级科技局进行成果登记的过程，获受理并公告后颁发科技成果证书，需注意的是科技成果登记不作为项目成果权属的依据。

4.2.5 科技奖励

科技奖励指政府或行业按规定设立的各种技术奖励，对科技成果的技术水平、应用效果、经济效益等进行综合评审并做出相应的获奖等级评价。企业可向主管部门申报国家科学技术奖、省（区）级科学技术奖、市级科学技术奖、所处行业学会设立的行业奖、集团公司科学技术奖等。

4.2.6 科技创新平台

科技创新平台指企业按政策和管理规定要求进行申报，经有关主管部门推荐、认定或批准企业设立的各种研发机构或平台，如工程技术研究中心、企业技术中心、博士后工作站（实践基地）、院士工作站、高新技術企业等。

4.2.7 科技查新

企业委托具有资质的科技查新机构通过联机检索、手工检索方式对项目科学技术要点中的查新点在国内外公开文献进行综合分析、查证其新颖性并做出结论的过程。科技查新一般在科技项目申报立项前开展。

4.2.8 辅助管理

应做好会议组织、交流培训、项目材料制作等辅助性工作，保证科技项目管理顺利进行。

4.3 运行控制的关键内容

企业应按有关规定要求重点关注科技项目的几个关键内容。

（1）研究内容。包括产品开发、技术创新、工艺路线、计划进度、验收考核指标、科技成果等方面。建议企业组建由技术、工艺、生产、财务等不同专业专家组成的科技项目管理专家组（或委员会），负责对科技项目进行严格评审与把关，提高项目申报成功率，降低管理风险。

（2）加强经费的预算和管理。项目研究人员专注于项目技术，对项目经费管理办法和规定认识不够，不了解项目经费预算执行情况。为了加强项目经费的预算和管理，应将财务人员纳入项目组负责财务相关工作，实现经费预算、支出和决算的规范化。

（3）研究人员。项目研究人员及其排序涉及项目成果权属、奖励等问题，处理不当容易产生纠纷。

（4）信用管理。随着社会信用体系的构建，政府科技项目主管部门也在建立和完善科技项目信用机制，并采取对不诚信行为的处罚措施，限制信用不良的单位或个人承担科技项目。企业应了解项目有关的产业政策与规定，注意项目管理的合规性，避免过度包装项目，项目实施不能弄虚作假，杜绝发生失信问题，否则得不偿失。

（5）科技项目档案管理。科技项目档案是企业科技档案的一部分，是企业科技与发展的见证，具有重要的保存与利用价值。企业应建立科技项目档案管理制度，提供档案管理的必要资源，加强档案的归档与保存工作，保证档案的完整性、准确性与安全性，并做好汇总、统计与利用，为科技项目管理和技术开发提供有效支持。科技项目档案管理的关键是根据项目管理的全过程来制定合适有效的分类方案和编号规则，可根据实际需要分为电子档案和纸质档案分别管理。

5 检查分析与改进

企业科技项目管理部门应定时根据管理方针与目标要求，对科技项目项目管理体系运行进行适应性评估并及时修正，定期对科技项目管理的计划、组织、协调、控制等过程进行评估，对管理体系的适应性、合规性进行检查并及时调整，包括管理手册、管理流程、管理制度、模板表单、档案记录等方面。

6 总结

建立科技项目管理体系可促使企业科技项目的管理向规范化、标准化、专业化方向发展，同时可与企业知识产权管理体系、标准化管理体系建设有效融合、相互协作，共同构建完整的企业科技管理体系，对企业产品开发与技术研究具有良好的促进作用。此外，科技项目主管部门可将管理体系的建设作为企业承担科技项目的资质条件，可提高企业对科技项目管理的重视程度，有利于科技项目的成功实施。

参 考 文 献

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[责任编辑：邓进利]