华为知识产权战略及启示

刘芬

摘 要：谈及国内高新技术企业，华为无疑是行业自主品牌的旗帜。短短的二十八年，华为由深圳不知名的小公司成长为实力雄厚的国际大公司，与其深谋远虑的实施知识产权战略有着必然联系，尤其是注重核心专利技术的布局。企业全球化发展是趋势，这要求企业未雨绸缪进行全球化布局。华为知识产权战略是高新技术企业全球化布局的典型成功代表，华为知识产权战略可以给高新技术企业甚至其他任何性质的企业发展带来重大具有现实意义的启示。

关键词：华为；知识产权战略；启示

2017年1月1日刚过，华为公司向全世界递交了一份令人震撼的业绩，2016年实现销售收入5200亿元人民币。2017年2月10日《财经联盟》报道一则新闻：《恭喜华为！恭喜马云！摆平日本！》载道“两个月前，华为向日本东京进攻，地铁站、电视、机场、杂志，无处不见。华为P9一度成为日本最受欢迎的安卓机型，Mate9、荣耀8纷纷进入日本手机人气榜！①”

2016年11月中旬的国际无线标准化机构3GPP的RAN187次会议上，华为公司推荐的PolarCode（极化码）脱颖而出，最终成为5G控制信道eMBB（增强移动宽带）场景编码的方案。虽然距离5G时代需要一段时间，但是华为入选事件表明中国通信技术实力不断提高，也进一步说明中国自主研发能力不断增强。

2016年5月25日，华为公司在美国加州北区法院和深圳中级法院两地对三星公司提起专利诉讼，称三星公司未经授权在其手机中使用华为4G蜂窝道信技术、操作系统和用户界面软件等。从行业的角度看，这是中国企业第一次向手机巨头通过法律手段诉求知识产权。华为主动向三星发起诉讼令业界为之侧目。为什么华为公司这么有底气，理直气壮呢？在这个知识产权成为核心竞争力时代，华为主动出击保护自身权利，这离不开其对知识产权高度重视，更是与其二十多年实行的知识产权战略密切相关。

实行系统化的知识产权战略，我们不得不追溯到2003年1月23日，这一天思科公司在美国德克萨斯州东区联邦法院起诉华为公司剽窃其知识产权。思科指控华为涉嫌盗用思科源代码在内的IOS软件，抄袭思科拥有知识产权的文件和资料以及侵犯思科其他多项专利。这个官司几经波折，历经1年零6个月，华为公司在其美国合作伙伴3COM公司的支持与帮助下，最终思科和华为公司达成和解协议结束。

经过了这次的与思科公司的较量，华为公司深刻地认识到知识产权在其全球扩张的重要性，并且开始着手建立系统而严密的知识产权计划，也就是知识产权战略。

1 华为知识产权战略主要内容

1.1 将知识产权战略融入公司总体战略

1995年华为成立知识产权部，虽然成立了知识产权部，但仅仅是公司辅助部门，没有得到高度重视。2001年中国加入WTO之后，华为意识到知识产权的重要作用，但是知识产权仍然没有引起充分重视。2003年思科案件之后，华为深刻认识到知识产权对于企业开拓国际市场的重要性，知识产权是企业获得持续发展必不可少途径。从此，华为开始了系统地有计划有目的地实施知识产权战略。

华为知识产权战略是公司总战略密不可分的组成部分。所设立的知识产权管理部门，其地位与公司研发部、生产部、销售部一样重要，而且由生产线销售线的最高领导作为成员，负责公司重大知识产权决策，服务于公司的研发人员。

1.2 重视自主研发，研发投资逐年增加

华为高度重视核心技术的自主研发，华为清楚认识到自主研发是高科技企业的基石，是企业持续发展的原动力，而研发投入反映企业对科技创新的重视程度，所以华为始终坚持高投入的研发策略，在研发上不惜血本投入。每年将销售收入的10%以上用于产品的研究与开发，且将研发投入用于基础技术、核心技术以及前沿技术，必要时根据业务发展或者战略目标调整加大研发投入比例，最高可以达到销售收入15%。例如，2015年，华为实现销售总额395009百万人民币，研发投入59607百万人民币，研发投入占销售总额的15.1%左右②。

图1是华为近五年研发费用变化图。从图中可以看出，2011-2015年，华为投入的研发费用数额逐年递增。华为高额投入科研为知识产权创造提供了坚实的物质基础。事实证明，高投入科研给华为带来良好的回报，推动了其良性的自主研发、技术发展。

1.3 重视专利技术

华为的知识产权储备相当丰富，累积核心知识产权，尤其重视专利技术创新，专利技术开放式创新。28年坚持不懈的努力，华为从原来“没有自主创新产品”的企业发展为现在的“专利丰收”企业，专利申请量在全国以及全球范围内稳步增长。根据国际知识产权组织PCT专利申请的数据，华为近五年PCT专利申请数量逐步增长，尤其2014、2015年专利数量突飞猛进。2014、2015年连续两年专利申请数量排名第一，而且这些申请大部分专利属于发明专利。由此可见，充足的专利数量和必备的专利质量为华为在全国及全球高新技术且发展起着至关重要的作用，并推动华为成为通信行业的领航者。

1.4 实行专利地图计划

思科案件之后，华为深刻意识到知识产权对于企业开拓国际市场的重要性，特别是专利战略的重要性。专利战略是企业获得可持续发展的必不可少的途径，是实现技术创新的重要保障，是企业增强活力和竞争力的有效手段。华為实施专利战略的一个重要方式是专利地图计划。2004年底《互联网周刊》记者采访华为法律部兼任知识产权部张旭廷部长时，张部长将华为的专利地图思想公之于众。虽然张部长没有阐述专利地图的具体内容，但是根据华为全球范围的专利布局以及二十八年快速发展，可以确定，专利地图是专利战略重要内容，是华为知识产权作战地图。

华为根据公司发展需要，对行业内的竞争对手持有的专利技术情况进行分析，比如对A技术进行分析判断，是全部掌握还是部分掌握，做到心中有数，清楚自己在整个行业的位置，然后采取相应的措施。通过对A技术的研究分析发现，如果对其技术实在攻克不了，想办法绕过去或者采取和对方合作或者专利联盟等方式；如果对其技术完全掌握，采用相应的方法对其技术垄断，使竞争对手采用与其合作或缴纳专利费等方式使用该技术。

华为开拓海外市场，专利地图计划也是非常重要的手段。有的企业不进行专利技术情况的分析直接投资开发，结果研发出来的技术，制造出来的产品要么别人已经有了，要么和别人的技术相同或相似，结果造成了极大的资金和人力浪费。所以，华为公司的做法是，在开拓某一国家或地区市场之前，通过各方的专业人士（技术专家，法律专家等）對该国家或地区的专利进行系统研究，尤其是进行专利侵权和有效性分析。

1.5 开展知识产权知识培训，强化知识产权意识

进行知识产权培训。公司要求从高层到生产一线的工作人员都要接受知识产权的培训，并且学习是一种常态，是一种制度。学习的内容包括如何运用国际知识产权规则，如何按照国际通行的规则处理知识产权事务，也涵盖了解各国家各地区的司法历史、案件历史以及商业环境，做到有备无患。

华为曾在美国先后遭遇思科和摩托罗拉等专利侵权诉讼，其不断地学习美国法律制度、法律文化以及知识产权制度，实践中越来越了解美国的知识产权环境以及自身在美国的生存之道。像美国这样的发达国家，所有在美国开展商业业务的企业或早或晚将会面临专利诉讼，知识产权领域的经营就成为企业的硬性成本。

1.6 在尊重他人知识产权的基础上保护自主知识产权

华为从一些简单的教训中，深刻领悟到了必须尊重别人的知识成果和知识产权，才能更好地保护自己的知识产权。华为真诚地与众多西方公司按照国际惯例达成有关知识产权谈判和交叉许可，在多个领域多个产品与相应的厂商通过支付许可费的方式达成了交叉许可协议。

比如，法国著名的通信设备供应商阿尔卡特于本世纪初发明宽带产品DSLAM，华为经过两年的专利交叉许可谈判，与其他公司达成了许可，公司支付一定的费用，换来的是消除了在全球进行销售的障碍。2000年以后，华为战略性开拓海外市场，并且通过海外市场不断取得规模性收入。假如没有与相关海外公司达成许可协议以及营造的和平共处发展环境，其海外市场计划或许很难实现。同友商相会协作、合作发展，虽然付出一定的专利许可费，但企业因此也获得了更大的收益和更快的发展。

2 华为知识产权战略的启示

2.1 确立知识产权战略意识

知识经济，知识（信息）成为第一生产要素。企业财富中心是知识和知识产权。企业和企业工作人员从上至下应当充分认识到知识产权在提升企业核心竞争力上有着重要作用，充分认识到知识产权是企业生存发展并走向强大的根本要素，确定长远的知识产权兴业战略。

从华为公司二十八年发展史可以看到，其发展的每一重大历史时期都有明确的知识产权战略，且每一时期知识产权战略得到全面多层次落实。因此，要想使知识产权战略在企业发挥应有的作用，最首要的任务是统一认识，强化知识产权战略意识。

2.2 企业应建立知识产权管理体系

完善的知识产权管理工作是实施知识产权战略的起点，也是实施知识产权战略的基础性工作，与知识产权战略有紧密的联系。综观华为公司实施知识产权战略的成功实践经验，其根据自身的经营状况和技术实力建立相应的知识产权管理部门，其知识产权管理工作是企业经营管理的核心或重要组成部分。企业建立知识产权管理体系可以把握以下几个要点：

（1）知识产权管理部门在企业整个管理体系中应当居于重要地位，应当与技术研发部门、人力资源管理部门、生产经营管理部门、财务管理部门共同组成企业的核心，是企业最高层组织管理机构组成部分。知识产权管理对企业实施知识产权战略起着重要的保障作用。

（2）知识产权管理部门全面负责企业知识产权管理工作，全面落实企业知识产权制度的实施，组织具体知识产权工作，例如知识产权信息的收集、市场调研、专利申请、制定知识产权战略等④。

（3）知识产权管理部门可以采用不同的管理模式，可以根据企业的规模或者性质决定，适用集中管理或者分散管理。无论是集中管理还是分散管理，知识产权管理部门都应处于企业核心地位，与技术研发部门、生产经营管理部门密切联系，知识产权工作以及相关事项最终汇集于知识产权管理部门。

2.3 构建全员参与的知识产权战略

全员参与的企业知识产权战略需要各个部门参与知识产权挖掘、形成与管理，华为公司制定了相当多的具体制度，要求全体员工投身知识产权保护和风险规避工作。实际上，华为公司很早就利用国内众多研究机构或企业在人力资源管理、知识产权形成和管理方面的不足，建立了人才引进机制，并通过内部各种制度鼓励和要求，使各个领域的员工参与知识产权战略。在华为的发展过程中，来自国内不同层次企业的研发人才逐渐聚集到华为公司，成就了华为公司的技术研发体系。

2.4 保护和加强知识产权的有效运营，重点是专利有效运营

通过知识产权的运营，企业不仅可以有效保护自己的技术资产，防止或减少侵权损失，而且可以开辟新的财源，谋取丰厚利润，从而促进各项资产的良性循环。所以，企业技术研发不仅仅着眼于知识产权的保护，而是应当学会并且加强将知识产权与企业的生产经营，企业未来发展趋势，企业全球化发展紧密联系起来，使知识产权运营成为企业的运作核心。

知识产权运营的核心内容是专利运营。专利运营是企业进步与发展的助推器，是企业的核心竞争力。首先，从长远发展来看，企业要做好专利布局，专利布局具有前瞻性。其次，在此基础上，企业应当重视研发人员的培养，重视自主创新，加大研发投入并打造核心专利，这些是核心技术产出的重要保障。最后，在知识产权市场化的背景下，企业应当学会采用多种途径比如联合创新、交叉许可专利、专利交易等方式实现专利的有效运用。

3 结束语

华为公司深知知识产权战略对企业发展的重要性，作为中国较早一批走向国际市场的中国高科技企业，华为公司未雨绸缪，始终坚定地将知识产权战略作为企业发展的核心战略。经过二十八年的发展，其经营业务不仅占领了国内绝大部分市场，而且通过一场场海外知识产权诉讼，保障其海外经营的稳定与安全，并占领了大部分海外市场。华为公司向各类经济企业尤其是高新技术企业提供了丰富的知识产权战略经验。

一个企业无论是谋求国内健康持续发展还是寻求海外稳定安全发展，都必须十分重视知识产权战略，而且知识产权战略应当符合世界潮流，顺应时代发展，与时俱进。

企业实施知识战略一定要将专利战略放在首位，对企业发展具有基础性、长期性、全局性及关键性的作用，是企业竞争的重要法宝。专利战略是知识产权战略的核心，是企业战略发展的重要组成部分。

专利战略的核心是技术创新与产品创新。技术创新和产品创新应当重视企业技术的自主研发，且在此基础上广泛开展技术合作。技术创新和产品创新要围绕市场需求和竞争力创新，因而企业应当做到未雨绸缪实行转录地图计划。专利创新和产品创新都不是凭空生成的，需要大量的科研投入。企业应当重视科研经费的投入，根据企业自身的发展方向及战略目标，坚持每年按照经营收入的一定比例用于研发创新。事实证明，华为公司能走到今天这样全球化的规模，除了一直努力拼搏的结果，更是高瞻远瞩的不计成本支持专利创新和产品创新所应得的相应回报。

企业在以专利战略为核心的前提下，应当建立相应的知识产权管理体系，成立与企业规模相匹配的知识管理部门，探讨符合企业发展需求及自身特点的专利运营策略。

华为二十八年稳健的成长历程和其高瞻远瞩的知识产权战略，值得国内外企业尤其是高新技术企业学习和借鉴。它的成功离不开企业正确的经营，更离不开华为与时俱进的知识产权战略。

注释

①http：//www.gold678.com/union/article/11536.

②www.huawei.com.

③数据源于http：//www.wipo.int/reference/ststistics访问日期：2017年3月23日.

④冯晓青.知识产权管理：企业管理中不可缺少的重要内容[J].长沙理工大学学报（社会科学版），2005（3）：19-24.

参考文献

[1]刘欣.华为自主品牌产品走向世界市场的国际化战略及实施路径[J]对外经贸实务，2016（5）.

[2]华为技术有限公司官方网站：http//www.huawei.com/cn/.[EB/OL]

[3]http：//www.wipo.int.[EB/OL]

[4]郭雨洒.华为诉三星专利侵权案之评析与启示[J].中国发明与专利，2016（12）：63-65.

[5]吳汉东.知识产权法的制度创新本质与知识创新目标[J].法学研究，2014（3）：95-108.

[6]郑云风.我国典型企业专利管理地图分析——基于华为和中兴的面板数据[J].科学学与科学技术管理，2009（7）：65-69.

[7]宋柳平.创新驱动发展战略下华为知识产权运营战略[J].电子知识产权，2015（5）.

[8]冯晓青.技术创新、知识产权战略模式互动关系探析[J].知识产权，2014（4）.

[9]冯晓青.知识产权管理：企业管理中不可缺少的重要内容[J].长沙理工大学学报（社会科学版），2005（3）：19-24.