项目后评价基础理论及其应用研究

□ 文/方兴君 张书通

项目后评价基础理论及其应用研究

□ 文/方兴君 张书通

随着经济下行压力不断增大，项目后评价作为投资监管、决策支持的重要手段逐渐受到重视。论文介绍了项目后评价基本概况，在此基础上对系统工程理论、反馈控制理论、可持续发展理论、项目生命周期理论和项目现代管理理论等后评价基础理论及其应用进行研究，提出研究结论，旨在强化后评价基础理论对工作实践的指导作用，提高对后评价工作价值的认识。

项目；后评价；基础理论；应用

项目后评价工作是一项复杂的工作，涉及项目的全过程、全方位，需要综合应用相关知识和方法，是系统工程理论、反馈控制理论、可持续发展理论、项目生命周期理论和项目现代管理理论的综合应用。随着对投资项目进行事中事后监管的要求不断提高，后评价工作面临新的突破与创新。本文对项目后评价基础理论及其应用进行研究，以提升对项目后评价工作价值的认识，强化对后评价工作实践的指导，促进后评价工作有效开展。

后评价基础理论及其应用

一、系统工程理论

基于工程控制论和统筹法的系统工程，是一种组织管理技术，能够将系统科学、系统工程、管理科学和管理工程紧密地结合起来。系统工程理论是后评价基础理论之一，系统工程的系统性思维、全局性协调为项目后评价提供了理论依据。

根据系统工程理论内涵，项目本身就是一个复杂的系统，由多个相互联系、彼此影响的要素构成；要素与要素、要素与整体、整体与环境之间存在着相互作用和相互联系；系统整体具有确定的功能，其整体功能表现为项目要实现确定的项目目标。项目作为一个大的开放的动态系统，与外部环境进行信息交换及资源和技术的输入，通过实施完成，最后向外界输出其产品。同时，项目系统的各项状态参数随时间的变化而产生动态变化，这个动态系统包括了项目全过程。前评估是为项目执行做好准备，而项目执行过程中的评价，又为项目后评价积累了数据和资料，项目后评价的根本目的在于吸取经验教训，为指导项目的建设服务。项目建设实施全过程的各阶段、各环节之间，以及全过程与项目实施效果之间是相互联系、相互作用的。因此，不能将其孤立地切割成几个部分，而要从系统的观点对项目的过程和结果进行后评价，如图1。

二、反馈控制理论

反馈控制是指施控系统根据反馈情况调节对受控系统的输入，以实现控制目的的过程，反馈控制的本质特点是根据过去的操作情况去调整未来的控制行为。基于反馈控制理论，后评价工作以闭环管理的形式，将项目评价结论、经验和问题，及时反馈给项目各方。

图1 项目后评价系统图

基于反馈控制理论，项目后评价有利于促进投资项目的决策、实施和运营的科学、有效，实现经济增长的良性循环。在项目的管理中，应具体应用反馈控制理论做好项目的后评价工作。在项目实施阶段，执行者将实施信息及时反馈给决策管理者，并通过项目中间评价提出分析意见和建议，使决策者掌握项目实施全过程的动态，及时调整方案和执行计划，使项目顺利实施并投入运营。当项目运营一段时间后，通过项目后评价将建设项目的经济效益、社会效益等与决策阶段的目标相比较，对建设和运营的全过程做出科学、客观的评价，反馈给投资决策者，从而对今后的项目目标做出正确的决策，以提高投资效益。项目后评价通常将现代系统工程理论和反馈控制理论结合起来应用，对项目运行过程的演变或发展及其实施结果做出科学的分析和判断，并进行有效调控，使项目建设或运行过程中得到控制与改善，有利于保证项目顺利开展与科学化管理，如图2。

三、可持续发展理论

可持续发展理论包含了社会可持续发展、经济可持续发展和生态可持续发展。可持续发展理论为后评价项目的持续性评价提供了理论指导，当前后评价工作的持续性主要包含项目的经济效益（经济持续性）、项目社会影响（社会持续性）和环保节能（生态持续性），与可持续发展理论内容基本一致。

图2 后评价反馈图

立足可持续发展的角度，对项目后评价提出了更高的要求：一是强化社会影响评价，做好项目与社会环境的协调，侧重项目社会效益方面分析研究，提升项目社会价值，以促进项目对社会的正向影响。二是重视项目效益评价，在国际经济低迷时期，更加需要侧重项目效益考核，实现项目经济可持续，避免造成投资失误。三是重视资源环境的价值，从动态角度强调对环境资源的科学合理利用，加强生态可持续评价，坚持环境友好，强化生态意识，避免造成生态环境的破坏。

四、项目生命周期理论

项目生命周期理论认为，任何项目都会经历开始、实施以及结束阶段，多个不同的阶段构成一个完整的过程。后评价是项目生命周期理论的最后一个阶段，在项目总结、项目评价和信息反馈中发挥重要作用。

通常，项目后评价是在项目竣工并投入运行一段时间后开展的评估工作，具有信息反馈、事后评估和服务决策等特征。项目后评价作为整个项目生命周期的最后一个阶段，是项目的终点和结束阶段，是对这个项目的目的、作用、实施过程、效益、影响程度与可研以及项目决策的正确性进行的分析和评价，完成了整个项目的收尾工作，也体现了项目周期的基本特征，生命周期理论对项目后评价进行了时间界定，如图3。

五、项目现代管理理论

图3 项目生命周期图

项目现代管理理论的基础是传统项目管理理论，但是随着发展融入了新的内容，更加侧重于目标管理、科学化决策、信息技术使用和定量分析。项目现代管理理论主要是基于目标开展管理，其核心是寻求决策的科学化，注重项目的量化分析，广泛使用信息技术，把“效率”和“效果”结合起来，强调适应客观环境不断变化的预见能力和进行前馈控制，不断创新管理实践。项目现代管理理论作为项目后评价基础理论，为后评价工作提供了新的思路和工作手段。

随着我国后评价工作的发展，在总结后评价工作实践的基础上，以项目现代管理理论为指导，创新性的建立后评价信息管理系统，对项目后评价数据信息定量化处理，实现“效率”与“效果”结合，达到事半功倍的效果，为科学化决策提供支撑。在此理论基础上，项目后评价基于项目目标导向评价目标实现程度，建立评价指标体系和项目后评价数据库及信息管理系统，总结项目管理创新、管理效率及效果，评价项目的可持续能力。

结论与认识

通过对后评价基础理论及其应用深入研究，取得以下四方面的结论和认识：

（1）总体上，开展项目后评价，是系统工程理论、反馈控制理论、可持续发展理论、项目生命周期理论和项目现代管理理论的综合应用。项目本身是一个系统性的工程，对项目进行后评价需要综合考虑项目全生命周期中各个因素，明确所评项目各个阶段的目标，基于目标开展评价，注重定量分析，将“效率”与“效果”进行结合，同时注重项目经济、社会及生态环境的持续性，最终将评价结果反馈给决策者，为决策提供参考。

（2）系统工程理论为项目后评价系统性思考提供了理论基础，后评价工作不能“就项目评项目”，需要“跳出项目看项目”，站在系统的角度，既要关注项目自身的发展变化，又要关注外部环境变化对项目的影响，还要关注产业链上下游衔接、配套对项目的影响。对于建设周期长，社会影响大的项目，必须关注外部环境变化对项目的影响；对于产业链上下游衔接的相关项目，必须关注衔接配套情况，避免产业链上下游不匹配，造成项目经济效益差的现象。

（3）反馈控制理论为后评价经验教训总结和成果应用提供了指导。一是经验教训总结方面，后评价工作强调以信息反馈形式强化经验教训总结，减少投资失误。二是成果应用方面，强化成果应用是提升后评价工作价值的重要手段。将后评价成果作为规划制定、项目审批、投资决策、项目管理的重要依据。发挥项目后评价的监督职能，作为考核和问责的重要依据，重大投资项目的后评价结论与所属企业主要领导、项目负责人及相关责任人考核相结合，并作为考核、管理及使用的重要参考依据；项目后评价结论与承包商及主要设备和大宗材料供应商的信用评价、责任追究相结合，违反法律法规和合同约定，给企业造成损失的，应追究其责任。

（4）基于项目现代管理理论，后评价工作向信息化方向发展。当前后评价工作仍面临着数据收集难、信息不对称和工作周期长等老大难问题，制约了后评价工作发展和影响了后评价工作价值的发挥。需要基于项目现代管理理论建立后评价信息管理系统，以标准数据信息采集为基础，进行项目数据的集成与共享，将不同主体、不同阶段的后评价工作有效地衔接起来，实现项目数据的横向与纵向对比，提高工作效率和后评价的时效性，促进后评价工作进一步发展。因此，后评价信息管理系统和数据库的建设与应用是实现项目定量化科学化评价的核心，是未来后评价工作发展的方向。

作者单位：中国石油规划总院