浅析工程建设合同管理的问题与对策

（五凌电力有限公司长沙市410004）

浅析工程建设合同管理的问题与对策

赵玉琴

（五凌电力有限公司长沙市410004）

随着我国经济体制改革的不断深化，建设工程合同法制建设与科学管理进入了一个新的阶段。由于工程项目自身的独特性、冲突性和利益多元性,决定了项目的不确定性及不稳定性,导致合同执行风险产生的不可避免性。合同管理的关键就是控制和驾驭风险的能力。建设工程合同管理已经成为依法治理国家建设事业，加强科学管理的重要环节，也是保证工程建设质量，提高工程建设经济效益与社会效益的重要工具。文章对此进行了探讨。

工程建设合同合同管理中存在的问题如何进行合同管理

1 工程建设合同管理中存在的主要问题

在我国目前，建设市场发育尚不完善，建设交易行为尚不规范，合同法律意识不强，合同签订和实施问题较多。

1.1 合同准备不到位

（1）法律意识淡薄,合同签订不规范。

一是少数合同有失公正，权责不平衡；二是与无资质的单位或个人签订施工合同；三是合同签订要素不全或书写错误，合同签订时间滞后于项目实施；四是合同洽谈时对承包人的承诺未作可行性分析；五是签订背离招投标文件实质性内容的合同或协议。

（2）合同严肃性不够,合同文件质量不高。

一是合同文本不规范，合同文件与项目特点不适应；二是招标图与工程量清单不一致，招标工程量清单未按规范编制；三是合同风险处置不合理、违约责任界定不清楚；四是合同边界条件不太清晰；五是工期安排不合理；六是部分项目定义不准确，前后描述不一致。

1.2 合同执行不力

（1）业主监管不力。

一是对施工合同单位的监管不到位，在合同执行中存在转包、违法分包现象；二是对监理单位监管不力，监理履职不到位；三是工程变更处理欠规范，有的补充合同单价明显高于原合同单价、变相执行合同优惠价格承诺等。

（2）监理工作不到位。

一是监理资源投入不足；二是监理工作程序不到位，记录、日志不规范。三是工程签证不规范。存在工程签证不合理、不准确、不真实、不规范的现象。

（3）承包人违约现象严重。

一是层层转包、以次充好；二是低价中标、高价结算；三是资源投入不足或不按期依法组织施工，形成延期工程造成赶工，从而增加合同结算额。

（4）变更设计、标外结算。

一是建设单位在施工招标完成后变更设计；二是施工单位则与监理单位相互勾结,大搞设计变更,虚报工程量；三是施工单位对原投标报价中不平衡报价部分想法促成工程变更，调整合同价格。

1.3 合同管理信息化程度低

一些建设项目合同管理仍处于分散管理状态，合同的归档程序、要求没有明确规定，合同履行过程中没有严格监督控制，合同履行后没有全面评估和总结。

2 防范措施及建议

在工程建设的整个过程中，合同是进度、质量、成本、投资、技术、安全、物资和信息的管理基础，因此合同管理是工程建设项目管理的核心，是一项全员、全过程参与的系统工程，它始终贯穿于项目管理的全过程，是一个从合同准备、签订到合同实施直至合同生命周期终结的全过程管理。在工程建设中，如何做好合同管理，本人认为应从以下四个方面着手。

2.1 建章立制，依法依规

（1）建立完善合同管理体系，提高法律意识。

建设工程合同是以完成特定不动产的工程建设为主要内容的合同，由于工程项目大都会对公共利益产生重大影响，国家对工程合同实施了较为严格的干预，制订了一系列的强制性标准和规范，而且建设单位内控体系建设及执行情况一直是国家审计之重点。因此，一是必须依法依规建立并完善合同管理体系，树立依法签约、依法履约的思想，健全合同管理制度，使管理服从规章制度、操作服从流程。二是加强有关人员的培训，开展法律法规教育，明确法律责任，把合同管理作为一项重要的任务。

（2）采用标准文本，提高标准化水平。

随着我国加入WTO，在工程管理的许多方面要与国际惯例接轨。在合同管理方面，为加速建立和完善市场经济需求的合同管理模式，有关部门和行业协会参考FIDIC文本格式，制订了一系列标准合同示范文本，由于其内容完整,双方责权明确、平衡,从而风险较小,对一些不可避免的风险,分担也比较公正合理，应尽量采用，从而提高合同标准化水平。

（3）完善问责机制，加强考核评价。

一是对内完善岗位履责考评和责任追究制度。强化履责的激励约束机制；加强履责情况的监督检查，促进各岗位干部员工认真落实岗位职责；科学运用考核评价结果，将评价结果与职位变动、薪酬升降等挂钩。

二是对设计、监理单位，完善合同相关条款，对其履约情况定期进行考核评价。

2.2 规范合同签订，提高合同意识

（1）严把招标文件审查关,提高合同质量。

招投标文件是有效控制施工进度、施工质量、施工资金投入的法律性文件，是合同文件的最重要组成部分，也是合同文件最根本的依据，招标文件的质量决定了合同文件的质量及合同执行的可行性，因此，在工程建设过程中，应严把招标文件的编制和审核关。一是要根据工程建设相关规定及范本编制招标文件，使招标文件符合建设规范要求，且与项目特点相适应；二是要严格招标文件审核关，确保技术、商务及设计图纸的内容与要求一致。合同承包方式适应招标项目的具体要求；合同文件边界清晰，用词准确，不易产生岐义；风险条款设置公平合理。

（2）加强投标分析，强化承包人审核。

投标文件是承包人在全面了解和理解业主要求的基础上制订的总体规划和为项目实施的技术、经济方案，也是合同中最重要的组成部分。加强投标文件分析：一是要加强对项目实施方案及基础材料价格分析，把握工程造价要在一个合理范围内；二是要加强对各报价本身的正确性、完整性、合理性进行分析，重点是承包商未报价部分和不平衡报价部分进行对比分析。三是要强化对承包人的法人主体资格、资信状况和履约能力审核力度。审核其投入资源的可靠性，特别是拟派项目经理及管理团队管理水平、技术能力及履约情况。

（3）重视合同交底，落实合同责任。

一是评标委员应就投标文件的评审情况与合同执行者进行交底，签订合同时应尽量提高其可操作性；二是项目管理者，应组织对合同文件进行学习和研究分析，建立以合同分析为基础、以合同内容为核心的交底工作，将合同目标和责任具体落实到各级人员的工程活动中，并指导管理及技术人员以合同作为行为准则。

2.3 强化合同管理，提高合同执行力

由于工程项目自身的独特性、冲突性和利益多元性,决定了项目的不确定性及不稳定性,导致合同执行风险产生的不可避免性。合同管理的关键就是控制和驾驭风险的能力。合同执行是合同活动的全部核心，也是合同活动中最易发生风险又最难防范的关键环节。

（1）充分发挥业主主导作用，督促全面履职。

业主应根据项目的总体目标，系统研究、策划、制订项目的实施方案及阶段性目标，通过检查、协调、纠偏，及时调整执行措施。充分调动各参建单位的积极性和主动性，督促各参建单位全面履责。加强与监理单位的沟通，督促并监督监理单位规范工作标准和流程；加强对施工单位的监管，避免工程层层转包，发现问题及时处理。

（2）加强设计管理，控制工程变更。

一是保证设计周期，对照标准对设计工作进行监督检查，确保设计和勘探工作达到应有的深度；二是对重大设计方案要组织专家研讨，做到设计合理、方案选优。三是加强对招标文件评审，确保技术、商务及设计图纸的内容与要求一致，招标文件符合工程项目的特点，合同承包方式适应招标项目的具体要求，从源头上控制设计变更发生的可能性。四是加大对施工方案、施工图纸、设计变更的审查力度，尽量减少工程变更。

（3）把好工程签证关，有效控制投资。

“低中标、勤签证、高结算”九字方针是工程管理国际惯例，又是施工单位提高效益的有效的方法。明确工程变更、签证的管理程序；及时掌握市场材料、设备的价格波动；及时督促完善项目实施中的所有原始记录，要严格签证权限制和签证手续程序，及时办理现场签证。

（4）严格合同执行，有效控制索赔。

认真履行合同，严格按合同办事，尽量避免违约，不让对方提出索赔。同时也要及时发现对方的违约之处，找出索赔理由，提出索赔要求，维护企业的合法权益。

2.4 加强合同信息管理，强化合同执行后评价

（1）完善合同档案管理。

建立并完善科学规范的合同档案管理系统，对各种合同资料进行及时全面的收集整理，快速进入档案系统，包括合同相关的各种文件、会议记录、设计变更、来往信函、索赔报告及其他意见等。

（2）完善合同执行后评价，促进管理提升。

通过建立完善的合同执行后评价制度和科学的评价方法体系，一方面可促使项目管理人员增强责任感，切实履职；另一方面通过对已建成项目实际情况的系统、客观的分析研究，全面总结建设过程中的经验和教训，为未来项目的合同管理活动提供借鉴，促进管理水平提升。

2017-03-20）

赵玉琴（1967-），女，大学本科，工程师，招标师，目前从事工程管理、工程审计工作。