古代官员选任中的“正途”与“异途”

【摘要】中国古代官员选任，有正途与异途之分，正途最初多倚重乡里舆论和家世血统。科举制兴起后，标准趋向客观化，由考试获取任官资格，出身影响仕途发展，但流转升迁，仍以政绩为主要依据。

【关键词】察举制 科举制 恩荫 考课 【中图分类号】D691 【文献标识码】A

夏商周时，实行封建采邑制，与之对应是“世卿世禄”制，王室和诸侯国主事职官，由其下属封君贵族担任，多数官职在特定家族内部世袭。春秋战国之际，封建采邑制瓦解，“世卿世禄”制逐渐解体，至秦汉，遂为新的官员选任制度所替代。

从推举到科举：官员录用渠道中的“正途”

战国时，秦实行“耕战”政策，官员选拨专任军功，统一之后，则开始“推择为吏”、“考试取吏”、“通法入仕”，但尚未形成系统的职官选任制度。到了西汉时期，逐渐形成了征辟和察举两种职官选任办法。

征辟又称“辟除”、“辟举”等，是各级官府任用属员的制度，由各官署和地方政府自行组织完成，聘任对象为椽史以下的低级官吏。察举由中央政府主持进行。公元前165年，汉文帝下诏，要求各郡国举荐贤良“能直言极谏者”，并亲自主持了对推荐人选的测试。汉武帝以后，察举成为定制。除“贤良方正能直言极谏”外，还有孝廉、秀才、文学高第等十多种名目，大体是平均20万人口推荐1人。由各郡国负责遴选，送到京城，再由皇帝主持测试。对诸生考其章句，合格者按其成绩委以文职，对吏员则测试简奏，合格者委派到各官署充任中下级官员。

曹魏时，征辟和察举演变为九品中正制。中央政府选派“贤有识鉴”的官员到各州郡，充任中正，根据家世、才、德三项标准遴选人才。具体办法是，将辖区内乡里推荐的人才，按照上述三项标准进行品评分等，分为上上、上中、上下、中上、中中、中下、下上、下中、下下9个等级，登记造册推荐到中央，中央再将这些人选派到各官署任职。

九品中正制与两汉察举制类似，不论是乡里推荐，还是有关部门考察，都更注重“乡邑清议”。选拔标准的客观化程度不足，会使某些沽名钓誉之徒有可乘之机。魏晋在标准中加入家世，当然有利于标准的客观化，但也因此使才、德两条很难量化的标准退居到次要或无足轻重的位置。到西晋，朝廷派驻各地的中正多为地方豪族控制，遴选的人才多为世家子弟，出现“上品无寒门，下品无士族”的局面。

察举、征辟和九品中正制还有一个共同特点，那就是选拔、推荐的权力重心在地方，中央只是根据地方推荐的结果行使任用权，这与中央集权的国家结构存在着一定程度的冲突。随着中央集权体制的不断强化，人才遴选权的上移也是应有之义。公元587年，隋文帝下令设立“秀才科”，每州每年选派3名贡士参加考试。公元606年，隋炀帝定制以十科举人。两汉以来的荐举制遂为科举制所代替。

唐朝科举分为常科和制科两类。常科每年举行，分为秀才、明经、俊士、进士、明法、明字、明算、史科、三传、道举等科目，其中明经、进士两科最为重要。明经主要考经义，进士主要测诗赋。制科是根據需要临时设置的科目，有唐一代，先后设置过120余种。制科考试，官吏和平民都可以参加，凡考中，官吏可升迁，平民则委以相应官职。但因制科科目多针对特殊技艺设置，以农、商、医、土木营造最为常见，故不为士人所重，制科出身被称为“杂色”或非“正途”。

常科考试参加者是生徒和乡贡。生徒是各级学校学生，经学馆考试合格，可送尚书省参加科举。乡贡是指自学或私塾学习的人士，州县考试合格，可送至京城参加考试。考试由礼部主持，合格称及第。结束后，礼部要将及第人员造册登录，交给吏部，再由吏部主持考试，合格者由吏部根据成绩、名次等提出任用建议，报请皇帝批准。

两宋时，科举科目出现较大变化，但进士科仍最为重要。考试内容不再以诗赋为主，而是测试对儒学义理的掌握程度。北宋科举分乡试、省试、殿试三个层次。乡试由州府主持，中式者由州府推荐到京城，参加礼部会试，会试结束，合格者再由皇帝主持殿试，排定最终的名次。

明朝有省级建制，乡试遂改为在各省省府举行，正常情况下三年一次，时间固定在秋季八月，称“秋闱”。乡试虽在各地举行，但主考官、副考官却由中央选派。大凡在府州县考试通过的秀才都有资格应试，考试通过者称“举人”，有资格参加会试。会试由礼部主持，但主考官、副考官都由皇帝临时委任。会试也是三年举行一次，时间在乡试结束后的第二年春季二月，称“春闱”。考试名次也分三甲，要到殿试之后才能确定。明清时，一甲只取前三名，称状元、榜眼、探花，合称“三鼎甲”，赐进士及第。二甲、三甲均无定额，清朝时，二甲一般取1/3，赐进士出身，其余皆称三甲，赐同进士出身。

恩荫与赀选：官员录用中的“异途”

察举、征辟、九品中正制和科举制，都是中国古代官员录用的主要渠道，称“正途”。一般而言，通过这些程序被录用的，在官僚队伍中占大多数，但仍有一定数量的官员，通过另外渠道获得为官资格，历史上称为“异途”。前文提到，唐朝科举中的特科，在当时就被称为“异途”，但最常见的“异途”是恩荫和赀选。

恩荫是指子孙依靠父祖的官爵或功勋而任官的制度。西汉实行“任子制”，规定二千石以上官员，任满三年，可送子弟一人到京师任郎官。东汉沿袭这一制度，实施更为宽松，到东汉末，公卿子弟往往幼年已任郎官，时人讥为“童子郎”。唐规定，凡官员皆可荫子，五品以上官员除荫子外，还可以荫孙，三品以上官员可荫曾孙。恩荫最初获得的不是实际职位，而是相应品级的“官阶”，就此成为“叙官”或“散官”，有相应级别和待遇，没有具体职掌，要在吏部排队，待有实职空缺，再根据资历和功劳委任。

宋朝规定，三公、宰相子，可以恩荫充任中央各寺丞；使相、参知政事、枢密使、宣徽使子，恩荫可以担任太祝或奉礼郎。皇帝每三年行郊礼一次，按惯例施恩天下，往往一次恩荫数千人，宰执大臣甚至可以恩荫门客、医师。

明朝恩荫较严格，最初规定文官七品以上，可以荫子1人。永乐之后，制度越发严格，三品以上，考满著绩，方得请荫。清朝恩荫分三类。一种是针对高级官员子弟的恩荫，大体是直接获得监生身份，学习考试合格之后授予实际职务。另一种是难荫，凡阵亡官员，不论满汉，都授予世职。最后一种是特荫，主要是针对功臣子孙无官职或官职较低，无法享受恩荫的，皇帝通过特别加恩，使其能够享受恩荫待遇。

赀选是卖官，虽不是常规制度，但大多数王朝都实行过。西汉初，规定出资10万钱，可以自备车马装备，到京城听候选官。汉景帝时，出资门槛降低到4万钱，愿意买官者大为增加。汉武帝时，因连年用兵，国家财政困窘，出资门槛进一步下调，一时赀选大盛。唐朝实行科举制后，作为做官必备资格的出身，也开始被售卖。唐朝后期，还出现了“私觌官”。大臣奉命出国，国家允许拿出10个州县的官职出售，用以筹措出使费用。

北宋之后，除元朝外，赀选大为减少。一般是在特殊情况下才允许进行。清朝时，赀选称捐纳，捐例大体有拯荒、河工、军需三项，都属于“暂行事例”，有一定期限，期满或事竣就要终止。从初衷上讲，实施赀选主要是为缓解财政困难，解决突发性事件筹措资金，属于应急的便宜之计。在正常的情况下，售卖官职所得资金要上缴国库，售出的官职也多属于“散官”或非关键岗位。但其结果，很容易造成官僚系统的腐败，甚至会成为皇帝筹集财富满足私欲的手段。

政绩与标准：官员的任用与升迁制度

正途和异途，都是中国古代面向社会招聘录用职官的办法。通过这两个渠道脱颖而出，意味着获得了当官的资格，在空缺较多时，还能直接出任实职。但是出身不同，会影响以后仕途发展。异途出身，晋升较慢，很难担任重要或关键职务。北宋以后，担任宰相或进入决策机构，基本上都需要进士出身。可见，对官员来说，出身是非常重要的，在一定程度上决定着其未来的仕途发展。

官员的流转升迁，各代做法不一。唐制规定的程序大致是，凡六品以下官缺，吏部要定期组织考试来遴选，参加者是已经取得出身的“散官”。考试完毕再综合考量其德望、才能和资历，以决定选派的职务。吏部确定人选和职位之后，要与候选人即将赴任的部门主官商议，征得同意后，再告知当事人。当事人可以表达自己的任职意愿，吏部要根据当事人的意愿，调整任命，如此反复，最多可以调整三次，若仍不能让当事人满意，则会暂时搁置任命程序，等到下次铨叙再说，这就是所谓的“三注三唱”。上述做法适用于初任实职的官员，至于任职后的晋升，大都以任内考课成绩为依据。唐朝考课标准为“四善”和“二十七最”。“四善”是对所有官员的共同要求，即德义有闻、清慎明著、公平可称、恪勤非懈，“二十七最”，是针对二十七种不同岗位的特殊要求，如法官岗位的考课要求是“推鞠得情，处断公允”，对铨叙岗位的要求是“铨衡人物，恪尽才良”等。每年考课，中央各部门、州郡的主官，先要根据“四善”、“二十七最”的标准，对下属官员的功过行能做出评语，并当众宣读，公议决定其等级，无异议后，登录簿状，作为考课档案，上报吏部。

考课按照得到的“善”、“最”多少来评定等级，从上上到下下，一共分为9等。一最四善为上上，一最三善為上中，一最二善为上下，无最而有二善为中上，无最而有一善为中中，职事粗理、善最不闻为中下，爱憎任性、处断乖理为下上，背公向私、职务非缺为下中，居官饰诈、贪浊有状为下下。按制度，四次考课都是“中”，官阶可以进一阶，若都是“上下”以上，则要升二阶，若成绩都是“上中”以上，吏部要另行上奏，一般会有特殊的奖励和升迁。明朝考课周期为三年，考课等级评定相对简化，只分上中下三等，对应称职、平常、不称职。一个考核周期结束称“考满”，考课结果为称职和平常，就可以升迁或留任，不称职的则要降级或除名。

中国古代官员选任制度的得与失

中央集权国家体制的运转，需要庞大的官僚系统。官僚系统的稳定和运行，又需要源源不断地从社会汲取所需的资源，包括能够持续补充官僚队伍的精英人才。秦汉的征辟和察举，往往诉诸于乡里舆论，看似有一定的民主意味，但舆论本身带有模糊性和主观性，很多时候未必能体现民众的真实意愿，很容易被地方豪强所操纵，故而当时遴选的结果往往反映地方实力派的意愿。

科举制最大的优势，不是能够更精准地发现和录用人才，而是使人才的遴选有了更客观化的标准和流程，从而使官员的遴选和录用能最大限度地摆脱地方势力的影响，完全为中央所掌控，这显然更符合中央集权政体的本质要求。当然，科举制也为寒门子弟跻身社会上层提供了更多的机会，相应地，也极大拓宽了国家官员遴选的范围。更重要的是，科举制的定期举办，造就了一个数量相当庞大的特殊身份阶层。他们因科举取得功名，因功名而享受包括做官在内的各种法定特权，成为儒学明教和王朝政治的忠实拥戴者，即便没有机会晋身为官，也会作为“准政府成员”（士绅）自愿担当社会治理者的角色。从政治学角度看，科举制的实施有效扩大了王朝政治的合法性资源。

仅就官员选任而言，科举制的定期举办，为官僚系统的运转储备了更充足的后备人选，但是不论是诗赋、经义，还是策论，测验的都只是应试者的文才或理论水平，而不是实际的行政能力。从行政人才的选拔来说，这种考试的有效性和准确性自然是很成问题的。事实上，科举大盛的两宋和明朝，其官僚系统的运转效率和治理能力，比之汉唐很难说有所提高，以至于到清朝，一些皇帝有意重用异途出身的官员，对科甲出身的官员却心存歧视。也正因如此，唐宋以后，官员的晋升，虽然出身逐渐成为考量的标准，但是其任官的政绩仍具有决定意义，毕竟政府中大多数岗位真正需要的，是实际的行政能力。

（作者为中国政法大学政治与公共管理学院院长，教授、博导）

【参考文献】

①白钢主编：《中国政治制度通史》（1-10卷），北京：人民出版社，1996年。

②杨阳主编：《中国政治制度史纲要》，北京：中国政法大学出版社，2016年。

责编/张蕾 美编/杨玲玲