《优选论研究：从理论到数据》评介

李欣茹

【摘要】本文对McCarthy《优选论研究：从理论到数据》一书的主要内容进行了梳理，介绍了各章节的梗概和特色，并且对该书的特点进行点评。

【关键词】音系学；优选论；音变

一、引言

《优选论研究：从理论到数据》是Blackwell出版社于2008年出版，作者是美国马萨诸塞州大学的语言学系资深教授John J.McCarthy。全书310页，共六章，下面对各章内容进行简要评述。

二、本书分章评述

1、优选论介绍

本章对优选论（简称OT）的理论模式进行讲解和说明。首先介绍Yawelmani语言的共谋现象（conspiracy）。对于SPE理论来说，共谋是一个严重问题。SPE改写规则关注输入项，没有以输出项为目标的制约性规则和原则，因此不具备把语法中共存的功能上一致的规则联系起来的有效机制。为了解释共谋现象需要建立一个以表层制约为目的的语法理论，在该理论中制约条件是可以违反的，藉此作者介绍了优选论产生的理论背景。然后介绍了优选论的理论模式。OT重视候选项之间的竞争性。作者通过Yawelmani语料介绍了制约条件的等级排序和非标记性隐现。最后指出语言之间的差异是由制约条件排序的不同决定的。

2、如何建构优选论分析

这一章对优选论中制约条件的等级排列进行了论述。（1）介绍了在面对语料时如何对其进行分析，并对所得出的结论做出描述性的概括。作者着重强调了这些描述性概括必须有助于优选论的分析。（2）简述了如何对制約条件进行排序。接着以Yawelmani语为例，对制约条件的排序进行了说明，并介绍了两种不同的OT竞选表：违反竞选表和比较竞选表。作者比较了二者之间的优缺点之后又提出了第三种形式：综合竞选表（combination tableau）。最后又介绍了Hasse图解。（3）以Yawelmani语中两种发生交互作用的音变现象为例（闭音节元音变短和末尾元音删除），论述了如何对该现象进行优选论分析。（4）对制约条件排序的局限性进行了探讨。（5）对通过添加制约条件来确定出优选项和非优选项的方法进行了探讨。（6）解释了和谐性限定。（7）讨论了在给定的制约条件集合中加入一个新制约条件所产生的影响。（8）关注制约条件排序中的输入项，并讨论了优选论的基础丰富性原则（richness of the base）。（9）以英语中的do支持句（do support）为例讲述了OT制约条件排序在句法中的应用。（10）论述了如何处理制约条件等级排列时所出现的问题，如不合理的排序和排序中出现的自相矛盾。（11）以Yawelmani语为例，介绍了当许多制约条件同时出现时，如何利用循环制约条件的降级演算体系（recursive constraint demotion algorithm，简称RCD）对制约条件集合进行等级排列。然后介绍了OT软件的用法及其缺陷。（12）论述OT制约条件排序的内在逻辑关系，指出OT制约条件排序的逻辑关系基于初级排序条件。

3、如何详细写出分析

本章提供了一些建议指导如何写好一篇利用优选论来分析音变现象的论文。（1）和（2）介绍了如何合理安排论文各章结构。（3）讲述了OT分析方法。在OT分析中，首先要发现哪些制约条件不发生互相冲突、不产生交互作用。（4）对OT论文的学术规范进行了深入的探讨。（5）论述了如何撰写出思路清晰、有条理的OT论文。（6）对如何选好OT论文的研究课题提供了相关建议。

4、完善新的制约条件

（1）（2）中McCarthy指出可以通过RCD和ERC融合找出制约条件排列过程中出现的不一致和排序矛盾（ranking paradox）。解决制约条件排序矛盾的唯一方法是改变制约条件集合，不要删除原有的制约条件，在制约条件集合中要添加一个新的制约条件，该制约条件要与其它制约条件发生交互作用，支持优选输出项，从而修正原有的制约条件排列体系。（3）以Axininca Campa语言为例论述了如何发现一个制约条件来解决原有制约条件排列中出现的矛盾。（4）对制约条件的表述进行了规定。（5）探讨了标记性制约条件的特点。第一分析了韵律结构的等级体系。第二对制约条件的渐变性评估（gradient evaluation）进行了分析并提出了同界制约条件（alignment constraints）。第三讨论了和谐性同界制约条件。（6）论述了忠实性制约条件的特点。第一讨论了对应理论（correspondence theory）。第二论述了特征忠实性，接着讨论了特征忠实性的自主音段理论。第三以Emai语为例分析了位置忠实性制约条件的应用模式。第四讨论早期OT理论中的忠实性制约条件。（7）指出可以通过类型学、形式性和功能性三种方式确定制约条件的合理性。（8）详细列出常用的音系标记性制约条件。

5、语言类型学和普遍性

本章论述如何利用阶乘类型（factorial typology）对已知制约条件集合做出类型学预测。（1）讨论了其特点。（2）论述了语言普遍性和如何利用OT解释普遍性。（3）利用RCD或OT soft软件对因制约条件集合排序的不同而产生出的不同的优选项进行了推导和分析，并且运用RCD确定可能出现的语言类型。（4）论述如果在已知制约条件集合中加入一个新的制约条件，如何运用阶乘类型去判断新制约条件对已知语言类型的影响。（5）阐述如何确定阻碍类型预测的制约条件。（6）以吉尔吉斯语、突厥语和Yawelmani语中的三种不同的元音和谐方式为例，论述了如何观察不同语言的语料，并且通过研究语料确定可能的制约条件集合，从而根据制约条件的不同排列得出不同的语言类型。

6、目前的一些研究问题

本章对OT研究所取得的成果和面临的问题进行总结。（2）（3）首先回顾OT研究在语言变体和语言习得上所取得的进展。OT对语言类型做出了预测，不同语言只有制约条件排列的定量差异。（4）到（6）探讨了OT研究面临的问题，这些问题需要OT操作模式进行修改。（4）讨论OT分析中是否应该加入推导模式。有两种音系现象需要OT分析加入推导模式，一是移转派生相似性，二是音系不透明现象。（5）分析绝对不合乎语法性。（6）提出阶乘类型会揭示语言类型的空白，忠实性制约条件在制约条件等级体系中位置的变化会预测出存在某种尚未得到证明的语言现象，这种情况被称为“过多方式问题”（too-many-solutions problem），对此作者指出需要对忠实性制约条件的特征进行修改。

三、简评

本书材料丰富，介绍优选论的基本原则和操作方法，讨论优选论研究的发展和所面临的问题。主要涉及用优选论分析音系和句法现象。每一章都附有练习题，通过具体的实例讲解和书后练习，有助于培养学生的思维能力，从而使学生在面对复杂语料时能够提出优选论分析的理论设想，并且去验证自己的假设。通过学习本书，读者一定会掌握优选论的基础理论和分析方法。

【参考文献】

[1] John J. McCarthy. Doing Optimality Theory： Applying Theory to Data[M]. Oxford： Blackwell Publishing， 2008.