基于寿命周期的设备前期管理

陈学辉，安有杰

（中石化胜利石油工程有限公司海洋钻井公司，山东东营 257055）

0 引言

设备是企业发展的重要物质技术基础和保障，在现代企业管理中，设备全寿命周期综合管理发挥着重要作用。设备全寿命周期综合管理包括前期管理和后期管理。前期管理即规划工程，涵盖设备的规划、选型、筹措、安装、调试等；后期管理又称维修工程，涉及设备的使用、维护、维修、改造、更新及退役后再利用等环节。设备全寿命周期综合管理是一个有机的整体，前期管理是设备质量和性能形成的过程，是后期管理的前提和基础；后期管理是设备体现价值及服务生产的阶段，是前期管理的成果及验证。

经过多年的发展，我国企业的设备管理水平有了很大的提高，但就设备寿命周期综合管理而言，一些企业还存在“重后轻前”的现象，前期管理已成为企业设备管理的薄弱环节，这些企业高度重视设备的使用、维护、维修及改造，认为后期管理才是设备管理的主体，而轻视设备的前期管理。由于前期管理的不足或失误，后期设备往往存在难以修复或先天性缺陷，导致设备性能劣化、可靠性降低、维持费用上升及安全隐患增加等问题。

1 设备前期管理的基本原则

加强设备前期管理，必须基于寿命周期全过程，从经济上、技术上进行全面评价及综合分析，确保投产设备性能先进、安全可靠、经济合理。

（1）寿命周期费用最佳原则。从构成上看，寿命周期费用由设置费和维持费两部分组成。前者特点是一次性支出或集中在短时间支出，后者特点是长期内支出。一般情况下，设备前期阶段支出费用呈递增趋势，到安装阶段后，费用开始下降，正常运行阶段费用基本保持一定水平，且此阶段持续时间最长。当累计投产一定时间后费用再度上升，逐渐到设备需改造、更新或退役的阶段。

设备前期管理的一个重要目标就是应用价值工程理论，对多个设备配套方案的寿命周期费用分析计算，选择寿命周期费用最佳方案，力求用最低的寿命周期费用实现必要的功能，以提高设备的价值。

（2）系统性原则。从规划到退役，设备寿命周期是一个有机整体，各环节彼此既相互区别、具有独立性，又相互依赖、相互制约。

设备前期管理需应用系统工程的观点与方法，分析解决后期管理可能遇到各种问题和不足，提高设备投产后的可操作性、可维护性、可维修性、安全性、环保性、节能性等。

现代设备综合了机、电、气、液等各种专业技术，设备管理又涉及到现代管理科学的不同分支及企业组织体系的不同部门，这些都增加了设备管理的难度。因此，设备前期管理必须以系统理论为指导，将不同专业、学科及部门横向结合起来，对设备实施技术及经济的综合管理。

（3）可靠性原则。可靠性是设备管理的重要组成部分，指在规定的时间内及使用条件下，设备无故障安全稳定地发挥规定性能的程度，应用概率论及数理统计方法为设备管理提供科学的、量化的依据。设计、制造阶段形成的固有可靠度是设备系统最基本、最重要的方面。因此，设备前期管理也需应用可靠性理论预测不同方案的可靠度，进行择优处理，为设备全生命周期的运营打下坚实基础。

（4）项目经理负责原则。设备前期管理是一个连续性很强的系统工程，它涉及到规划决策部门、设备管理部门、使用单位、工艺部门、动力部门、安全环保部门、基建部门、生产管理部门、财务部门、质量检验部门、合同部门等，为实现设备前期管理的质量、工期及费用等控制目标，实践证明，建立项目组、实施项目经理负责制是设备前期管理行之有效的措施。

2 设备前期管理存在的问题

（1）重视不够。近年来，随着扁平化管理和精简管理机构的实施，一些企业弱化设备管理部门，设备前期管理受到一定冲击。部分决策者不重视前期管理，对前期管理的复杂性及重要性认识不够，认为前期管理不过是买设备，查信息，找几家供应商招标选购，导致前期管理各个环节未能有效落实。

（2）与后期管理脱钩。主要表现为前期管理执行者与后期管理使用维护者脱节，使用者未能全程参与设备前期管理，买设备的不用设备，用设备的不买设备，前期管理未能与现场环境及工艺充分结合，导致设备适应性、技术性及经济性达不到规划要求，有的甚至无法使用。

（3）规划决策失误。设备的规划要服务于企业整体的发展规划，规划决策失误是致命的。一些企业在未作充分市场调研、市场预测，未充分了解竞争对手及国家产业政策的情况下就盲目草率规划决策。规划决策失误是设备前期管理中最严重的失误，最终导致购买的设备利用率低或未使用就已闲置。

（4）选型与采购环节失控。设备选型与采购是决定未来生产是否先天性不足的重要一环，但选型与采购环节失控现象依然存在。一是利益驱使，在设备选型与采购环节还存在回扣及透露招标信息等行为；二是主观臆断，一些领导不经详细论证草率决策；三是技术原因，选型与采购小组技术力量薄弱或知识结构与经验缺失，导致设备存在技术性缺陷。

（5）低价采购或低价中标。忽视设备可靠性、可维修性、安全环保性等重要指标，低价采购成为一些企业主导策略。企业未能很好地控制恶性竞争，低价中标造成设备质量难以保证。

（6）监造缺失或不力。企业对设备监造重视不够，未派出监造机构或人员驻厂监管，未按照合同及技术协议对设备质量形成过程进行控制。

3 规范化设备前期管理

设备前期管理存在的各种问题的根本原因在于前期管理行为的随意性、主观性。因此，基于寿命周期视角考虑，规范化设备前期管理的各个环节非常必要。

（1）组建高效项目组。组织是管理的保证，组建一支既懂技术又懂管理的稳定项目组是设备前期管理的基础。按项目经理负责制运行，实现责权利有机统一，充分激发项目组的积极性及责任心。为防止前后期管理脱节，使用单位相关人员应全过程参加项目组，把现场具体要求、经验教训及投产后可能出现的问题及时反馈到前期管理中，充分履行使用单位的话语权。

（2）高度重视规划。①企业规划。企业应制定好企业战略规划，它是企业通过市场预测，结合企业核心竞争力而制定的发展计划，是设备规划的基石。它包括战略宗旨、目标、投资方向、投资项目、战略重点及战略措施等。② 设备规划。设备规划是设备前期管理遇到的首要问题，是企业规划的重要组成部分，要服从企业规划。设备规划的依据包括：提高企业竞争能力的需求；设备有形和无形磨损的现况；安全、环保、节能、增容的要求；重大改造或设备引进后配套设施的需求；筹集资金及还贷能力状况等。③可行性研究。对于较大投资购置或改造，可行性研究十分重要，它是对拟购设备的重大问题事先进行详细的调查研究和系统分析比较，从技术、经济上全面论证各种方案的可行性，从中选出最优方案。通过可行性研究，可减少企业设备投资的盲目性，保证投资的可靠性。

（3）加强设备选型。设备选型是设备规划后的重要环节，一般由设备管理部门组织相关部门及专家共同进行。设备选型包括设备型号选择及制造厂家的选择。设备选型基本原则有技术先进性、生产规模及能力、工艺性、可靠性、配套性、维修性、经济性、安全环保性、职业健康适应性、节能性、品牌信誉度、售后服务满足度、交货期满足度等。此外，拟选设备尽可能要与在用设备的型号相同或相近，以便后期设备的使用、维护、维修及配件供给与调配。

（4）实行设备多元化筹措。在计划经济时期，我国企业获取设备的方式比较单一，基本上都是由购置或自制的方式加以筹措，在市场经济条件下，除购置（或自制）设备外，企业还可以从市场租赁或购置二手设备。因此，购置、自制、租赁及利用二手设备构成了设备的多元化筹措，企业应根据发展规划、资金状况及经营策略选择适宜的筹措方式。

（5）编制好技术协议。技术协议是招标文件及合同的重要组成部分，是设备质量及性能形成的指导文件，因此必须高度重视。企业应委派了解生产工艺及熟悉设备性能的技术、管理人员与供应商就设备的技术条款进行协商，在达成共识的基础上签订技术协议。技术协议主要包括：设备的具体规格型号、技术性能及要求；设备附件要求；设备操作性、结构合理性要求；设备可靠性和维修性要求；安全防护装置要求；设计的特殊要求、配件及工具；技术服务及培训；证书、图纸、说明书等随机技术资料等。

（6）组织设备招标。企业在购置设备招标过程中，要坚持公开、公正、公平及诚信原则，制定科学评标标准及评分细则，对投标单位的资质、技术实力、业绩、资金状况、报价等进行全面评判，严控个别单位恶意低价中标，并严谨细致地签订合同。

（7）强化设备监造。重视设备制造过程中的监造工作，根据实际情况与设备类型决定是否实施监造。对于通用设备一般不驻厂监造，对于大型、关键、技术复杂设备应实施全过程驻厂监造。监造小组由企业技术骨干及设备使用人员构成，使其在监造过程中实现全过程质量及工期监控，且对设备结构、性能有全面了解，为设备后期使用和维护奠定基础。

（8）严控安装、调试及验收。验收分为到货预验收及调试试验后的整体验收。验收以合同及技术协议为基础，对实物及技术资料进行全面验收。安装调试过程中，设备供应商到场技术指导，编制调试试验大纲，在设备供应商检查确认及准备工作完成后，分别进行单机无负荷试验、联机试验及联机负荷试验，对试验及验收进行会签存档。

（9）强化培训及技术资料。坚持设备制造商是最好的老师、设备随机技术资料是最好的教材的观点，设备制造商提供的不仅是合格的设备，还要提供全面的技术培训和交底。技术资料要实现电子化、中文化（进口设备）及全面化（维护保养手册、维修手册、测试调整手册、技术规格手册、故障与排除手册及零件手册等），使技术资料成为设备后期管理的重要技术保障。

4 结语

设备前期管理决定了企业投资的成败，决定了设备适用性、可靠性、维修性等设备后期绩效。企业如能从设备全寿命周期管理的大局出发，重视设备前期管理，规范设备前期管理流程，企业的设备管理水平必将得到显著提高。

［1］张友诚，张翠凤，亓和平.现代企业设备管理［M］.北京：中国计划出版社，2006.

［2］李葆文，张孝桐，徐伟.规范化的设备前期管理［M］.北京：机械工业出版社，2005.

［3］王汝杰，石博强.现代设备管理［M］.北京：冶金工业出版社，2006.