强化公共功能 谨防过度追求成果商业化——《英国研究与创新机构：创新功能与政策问题》解读

文 王 跃 张宇飞

强化公共功能 谨防过度追求成果商业化
——《英国研究与创新机构：创新功能与政策问题》解读

文 王 跃 张宇飞

2015年6月，英国商业、创新和技能部（BIS）发布了《英国研究与创新机构：创新功能与政策问题》报告①Research and Innovation Organisations in the UK: Innovation Functions and Policy Issues.（以下简称《报告》），深入分析英国研究与创新机构的现状、功能与挑战，并提出未来发展的建议，本文对该报告的主要内容进行梳理解读。

“研究与创新机构”（简称RIO②Research and Innovation Organizations (RIO).）是以非营利和非高等教育机构为主体，依赖公共资金开展研发和创新活动的组织，是英国产业创新的主要根基之一（另一个是英国大学系统）。RIO通过支持产业创新、建设和维护科研基础设施、帮助制定和推进公共科技政策三种方式开展创新活动。《报告》指出，当前英国RIO的发展面临资金和管理的双重挑战，应给予高度关注和全面支持。

英国RIO当前发展概况

从组成来看，RIO具有多元化的特点。据英国商业、创新和技能部统计，英国目前有RIO约200个，主要包括四大类机构：公共研究机构、基础设施性的公共研究机构、独立研究与技术机构和技术创新中心。从知识领域分布来看，英国研究与创新机构主要集中在人类生命健康和福祉（67个）、气候变化（13个）、海洋环境和水生生物（12个）、商业（12个）、数学建模（12个）、实验室服务以及生命科学（11个）等通用的知识领域。《报告》指出，RIO的创新活动应致力于产生在特定行业中广泛使用或在许多行业和公共活动中通用的知识与技能，重点开展以下三类创新活动：

一是支持产业创新。RIO为企业和政府提供涉及科学发展的产业知识基础、问题解决方案和建议，以及内部产品和流程开发，提升企业的产业创新能力。如巴布拉汉研究所正在开发用于制药行业的知识库，旨在整合制药领域上游的学术研究资料、药物合成技术等信息，使其成为整个英国制药行业的知识基础。

二是科研基础设施建设和维护。RIO为那些无法承担高额设备成本的企业提供大规模和复杂的仪器设备，并提供相应的维护服务。如英国医学研究理事会认知与脑科学研究所为企业提供其核心设备的租借服务（包括核磁共振成像扫描仪、脑磁图实验室、脑电图实验室等）。同时，RIO积极提供基础性的数据和信息服务，促进形成基础设施的信息化，为企业提供数据和研究材料的储存。

三是参与制定和推进公共政策。RIO为政策制定者提供持续支持，包括技术性问题和经济社会问题。如英国约翰英纳斯中心参与制定农业生物技术与生命科学相关的政策，为英国环境、食品及农村事务部（DEFRA）提供关于转基因技术应用问题的咨询等（表1）。

对英国RIO未来发展的要求及政府应提供的保障

《报告》指出，当前过度追求成果商业化已使英国RIO越来越依赖于私有资金以及合同资金，很难发挥其跨行业、跨领域和公共知识创造方面的功能。《报告》认为，RIO应该着重承担三方面功能：

功能一：致力于发展通用性、突破性创新。RIO致力于发展通用性、突破性创新，其创新成果通常不仅仅局限于单独的企业，而是产生在特定行业中广泛使用或在许多行业和公共活动中通用的科学知识和技能。当前过度注重知识转化和科研商业化倾向将降低RIO等从事长期的以好奇心为驱动力的基础研究的能力。

功能二：深入开展产学研合作并发挥资源整合优势。RIO是企业和大学、研究机构和国际研究界之间的重要纽带，需要与企业、大学以及国际研究界有效合作，协调各方资源克服创新障碍。RIO的主要特点是公共平台性、基础设施性，要避免过度地私人化、商业化，政府和社会各界需要给予相应的资金支持，并参与到RIO的监管中。

功能三：着力提供科技人才资源。科技人才资源是创新研究的主体。接受过科学技术教育的人在帮助企业创新的同时，也使大学和公共研究机构完成其教育和研究的使命。RIO作为高层次研究人员培训的中间站，应成为RIO促进英国研究创新一个重要功能。

与之相对，RIO需要英国政府在政策、管理和资金方面给予充分的保障。（1）创新成果的保护：基础研究的创新成果通常缺乏专属权，通用性的产业知识基础通常也是没有市场的，需要英国政府营造有利的法律环境，或给予RIO其他形式的回报。（2）长期稳定的资助：由于创新成果的长期性和不确定性，RIO需要得到长期稳定的支持，还要允许失败，承受技术发展和市场回报的不确定性。

表1 RIO创新活动的主要方式及核心服务

对英国RIO未来发展的建议

一是统筹考虑，制定系统发展线路图。政府应将英国RIO作系统性考虑，制定长期资助与管理战略和系统的发展路线图。根据整体的创新绩效确定创新目标，支持各类RIO的创新活动。为解决经济增长缓慢与企业研发支出过高之间的矛盾，政府应设计新的创新政策框架，与产业政策实现充分融合，发挥RIO在引领创新方面的作用。

二是促进RIO间的战略合作，推动多方联合投资。通过政府的资助和管理在RIO之间建立合作网络，使其能互相交流需要进行商业化的研究和创新成果。要推动对RIO的多方联合投资，根据实际情况，部分RIO可以实行私有化和股份制运行机制，追求商业投资回报。英国政府已成立“投资者论坛”，把对大学研究成果感兴趣的潜在投资方集中起来探索合作的可能性。

三是提高RIO系统的战略影响力。《报告》建议提高RIO系统的战略影响力，优先支持针对全球性挑战开展的跨学科研究项目和具有广泛应用前景的新兴技术，并继续布局英国已有优势的企业研发（包括生命科学、航空航天技术、创意产业等）和以技术为基础的产业（包括生命科学、高价值制造业、纳米技术和数字技术等）。

本文作者王跃就职于中国科学院上海生命科学信息中心、作者张宇飞就职于上海市科学学研究所上海科技发展研究中心。