优化法务管理 服务企业发展——论晋煤集团法务工作体系的构建

□程 明

(山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司,山西 晋城 048006)

优化法务管理 服务企业发展
——论晋煤集团法务工作体系的构建

□程 明

(山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司,山西 晋城 048006)

为适应公司发展新要求,晋煤集团积极探索法律服务企业科学发展之路,形成了晋煤集团法务工作体系,该体系回答了法务在企业中“为何管,管什么,怎么管”三个基本问题。文章描述了晋煤集团法务工作体系的构建的背景、过程和原则,对晋煤集团“1·2·3·4·5”工作体系的基本内容及逻辑关系进行了论述，提出了晋煤集团法务工作体系的建设目标。

工作体系;法务管理;企业法律风险

近年来,晋煤集团法务建设着眼于国际国内市场环境和法制环境变化,紧紧围绕企业转型跨越发展大局,积极探索经营效益最大化,法律风险最小化的发展路径,加大法律工作创新力度,构建适合企业发展需求的晋煤集团法务工作体系。

1 晋煤集团法务工作体系构建背景

为有效应对本地煤炭资源逐渐衰竭带来的发展瓶颈,晋煤集团加快推行“走出去、多元化”战略,实施资源开采跨区域,主导产业跨行业发展格局。伴随着晋煤集团投资规模的不断扩大,产业链条的不断延伸,企业管理层级和幅度不断增加,管理难度和经营风险越来越大。同时,基于集团公司战略管控、各单位自主管理的需要,主要生产经营和交易活动下沉子分公司,子分公司成为经营风险的多发地源头。

企业的经营风险中,法律风险是最重要的风险之一,而企业的其他风险最终也将会以法律风险的方式体现。为有效控制经营风险,防止经营中因不履行或不适当履行义务,未依法取得、行使、保护权利以及缺乏法律技巧的法律行为或事实出现而导致的法律风险,构建新的法律事务工作体系进入晋煤集团决策议程。2011年8月,晋煤集团党政联席会议研究讨论通过《关于构建晋煤集团法律事务管理体系的实施方案》,明确了晋煤集团法律事务管理体系的基本框架。

为了让晋煤集团各单位对法律事务工作有一个全面、清晰的了解,以此增进认识,统一思想,推动法律事务工作深入开展,晋煤集团提出构建法务工作体系的设想。在构建体系的过程中,逐步明确构建原则:第一,直观清晰、简约实用;第二,内涵准确,外延全面;第三,高瞻远瞩,统领全局;第四,体系开放,与时俱进。经过一年多的法制实践,2013年1月,山西省国资委考核测评晋煤集团企业法制建设工作汇报会上,晋煤集团提出“1·2·3·4·5”法务工作体系。

2 晋煤集团法务工作体系基本内容

晋煤法务工作体系,具体内容为:以控制法律风险为主线,加强企业法律事务管理制度和管理体制建设,深化规章制度、经营决策、经济合同三类审核,提升法治文化建设、重点工程项目、知识产权管理、诉讼纠纷处理四项服务水平,完善法务人才成长、信息化管理、法务立标对标、法律风险预警、法律事务考核五大机制。概括为“1条主线,2个建设,3类审核,4项服务,5大机制”,即“1·2·3·4·5”工作体系。

“1·2·3·4·5”法务工作体系，是相互联系，相辅相成，不可分割的整体,1条主线是目标,2个建设是关键,3类审核是根本,4项服务是基础,5大机制是保障,回答了法务在企业中“为何管,管什么,怎么管”三个基本问题。

2.1 为何管

社会主义市场经济是法制经济。市场交易的自主性、自由性和契约性,隐藏着交易上的法律风险;国家出于维护公平交易、有序竞争的市场秩序,以及对经济安全和环境安全的考虑,实行市场准入、市场管理、市场退出及所采用的行政手段和司法手段,也隐藏着行政法律风险、民事法律风险和刑事法律风险。因此,从企业的设立开始,在企业的生命周期内,法律风险始终伴随,是不能消灭的,但企业可以通过积极的作为,保持有效控制的状态。

管控是企业集团生存和发展的制胜法宝。随着晋煤集团“走出去、多元化”战略的成功实施,现已发展为涵盖煤炭、煤化工、煤层气、电力、煤机制造、新兴产业六大产业格局,拥有80多家权属单位的企业集团,加强集团法务管控势在必行。一是,从法律上说,“走出去”和“多元化”意味着进入陌生的法律环境和领域,要有强有力的法律风险管理能力,能及时有效获取法律信息,准确恰当运用法律资源,有效的识别和防范新兴产业,法律风险敏感行业,特定行业专有法律风险。二是,随着主要经营业务和交易活动下沉子分公司,而子分公司法制建设起步较晚,部分基层法务人员专业素养不高,法务资源调配能力不足,不具备正确处理重大疑难法律事务的能力的情况下,实施集团对子分公司法务管控,将防控工作覆盖到全集团各级子分公司,避免出现法律管理上的盲区。三是,市场主体普遍强化了法律风险防范管控,市场交易利益相关者越来越重视运用法律规则、法律技巧维护自身利益。

2.2 管什么

法律工作必须以“事前防范、过程控制”为主方能体现出法律工作的价值。企业的经营行为中,规章制度、经营决策、经济合同对企业生存和发展至关重要,是法律工作的根本。规章制度是企业管理思想、管理技术、管理方式的综合体现,是企业生产经营中内部“法律”;经营决策是企业竞争与发展的中心问题,是企业生产经营中的“意思形成”;经济合同是从事经济活动取得经济效益的桥梁和纽带,是企业生产经营中运用最多的法律形式。以上三类领域,法律对其作了纷繁复杂的规定,如果未经法律事先风险审核,随意制订、形成或签订,会潜伏暗藏着诸多法律风险因素,一旦出现违法违规行为或事实,将对企业生产经营造成难以估计,甚至是毁灭性的后果。

项目是企业发展壮大的龙头,抓项目就是抓发展,法律全程服务重点工程项目处理法律事务,是保障项目安全顺利落地的重要措施。知识产权是企业竞争的核心要素,法律跟踪服务知识产权管理,是确保知识产权保护及时性、有效性和合法性不受损的重要手段。企业法治是企业可持续发展的必由之路,法律大力服务企业法治文化建设,是保证企业成为“百年老店”的有效手段。纠纷处理是维护企业合法权益的最后一道防线,充分发挥法律能动作用,及时服务纠纷处理,是保障经济建设的顺利、平稳进行的重要措施。以上四项工作,涉及大量法律问题,如果未有法律全过程参与,将无法有效控制和处理法律风险,继而得不到预期的效果,对企业发展造成不利的后果。

2.3 怎么管

法务管理的重要性和价值正在被越来越多的企业认可和关注,但是在学术界和理论界,对于法务管理还没有一个明确的定义。本文认为,法务管理,是企业以法律事务为核心所构建起来的一种参与企业日常管理工作的体系和模式。法务管理是一个系统工程,既涉及管理制度,也涉及管理体制和机制问题,这三个范畴有机地构成法务管理体系的架构。

无规矩不成方圆,法务管理的形成与实现,必须用管理制度来规制和约束,才能保障企业的各项经营管理活动纳入法制化管理轨道。法务管理的开展,离不开法务管理机构及其运转,依赖于专业的法律人员发挥作用。法律事务工作有效运行,必须有一套机制保障法务制度和体制发挥效用。因此,制度是根本或依据,是一个法律事务管理的灵魂;体制是核心或关键,决定着制度的实现和机制的实际效能;机制是实现法务制度或体制作用的过程。

3 晋煤集团法务工作体系建设目标

3.1一条主线

即有效控制企业法律风险。第一,抓好日常法律事务风险防范。建立以落实制度为切入点,以合同全过程管理为抓手,以经营决策法律审核为重点,以提升法律顾问队伍全面履职能力为突破口,以法律工作程序化、流程化、科学化、系统化为手段,抓好三类审核四项服务法律工作。第二,加强政策法规研究应对新型法律风险。一是紧跟集团“走出去、多元化”发展战略步伐,加强对集团拟进入产业的政策研究,做到未雨绸缪。能对新兴产业,法律风险敏感行业,特定行业专有法律风险进行有效的识别和防范;二是认真研究国家法律制度变迁和社会转型中对生态文明、体面劳动、美丽中国、知识创新型国家的建设中出现的劳动用工、健康环保、知识产权等法律风险。

3.2 两个建设

即加强企业法律事务管理制度和管理体制两个建设。加强法律事务管理制度建设,建立健全以总法律顾问制度为核心,高度融入生产经营各环节的“横向到边,纵向到底”法律管理制度。集团总部进一步完善法律管理制度和工作流程,做到“管理制度化、工作流程化、考核定量化”,实现法务精细化管理。集团总部分板块、分类别,指导和推进子分公司建立健全法律管理制度。

深入探索法务集中管理体制,建立与企业集团发展相适应的“上下联动、信息通畅、工作顺畅、管控有力”的法务管控体制,逐步实现由分散模式向混合模式转变的法务管理局面。进一步健全法律顾问双重管理体制,形成最大限度的聚合和统筹企业法务资源,既能确保集团战略的整体实现,又能全面深入防范子分公司法律风险的法务管理体制。

3.3 三类审核

全面实现规章制度、经营决策、经济合同法律审核把关率3个100%,全力提高法律审核质量和水平,杜绝因自身违法违规经营而发生新的重大纠纷案件。严肃法律质询程序,非经法律风险审核,制度不签发,项目不上会,合同不审批。法律事务机构有权在办理规章制度、经营决策、经济合同审核事宜中,为实现审核把关防范风险的作用,保证出具的审核意见合法合规,可就相关事项询问经办或承办单位(部门),有权在经办或承办单位(部门)未落实应审未审及强制性法律审核意见时,提出质询,受询问或质询的单位(部门)必须给予答复。加强对经济合同和经营决策全生命周期管理,专人跟踪监督重大合同履行情况和重大经营决策法律意见落实情况。

3.4 四项服务

服务法治文化建设。建设有机融入企业文化建设和企业发展战略的企业法治文化。围绕增强企业竞争力为宗旨,通过加强培养企业领导人员的法律观念和法治意识,加强政策法律制度变迁研究,加强企业法治文化的创新,加强企业法治文化成果的固化和传承,使依法经营、诚信经营、依法治企、合规经营内化成为企业领导、各级管理人员、全体员工自觉行为和共同责任的法治文化局面。

服务重点工程项目。建立“分段管理、专人负责”的项目法律顾问制度,在项目前期研究相关政策法律,开展法律尽职调查,对拟合作方主体资格、资产情况、财务状况等相关事项进行全面调查,为项目决策提供法律依据;在中期做好方案设计和论证、项目谈判、协议起草和审核工作;在项目实施阶段加强法律文件审查,协助项目企业理顺产权、办理有关证照,对投资项目合作方的履行能力和项目建设进展进行跟踪管理。法律顾问全程参与项目建设,能有效帮助项目远离不必要的法律风险与商业陷阱,优化项目管理,降低项目建设的成本,保障项目顺利推进和落地。

服务知识产权管理。建立与知识产权研发或申报单位(部门)信息沟通交流平台,运用法律的手段,规范和指导所属各单位进行知识产权的申报、注册、应用、维护等管理工作,尽可能地降低知识产权取得的成本,有效地促进其运转。建立健全知识产权和商业秘密保护机制,充分发挥知识产权和商业秘密在产业竞争中的作用,保障其产品的市场占有率,取得企业长远和整体的利益。

服务纠纷案件处理。全面对上年度发生的民事诉讼、仲裁案件和行政诉讼案件进行梳理、分类,找出公司经营管理的法律风险点,结合企业发生的典型案件类型,积极制定法律纠纷预防措施,避免同类型案件发生。完善诉讼纠纷信息交流机制,抓早、抓小、抓苗头,力争将纠纷消除在基层,消除在萌芽状态。完善纠纷案件上报机制,所属各单位从案件上报、案情分析、案件处理跟踪入手,完善案件管理流程。积极主动处理纠纷案件,有效维护企业合法权益。

3.5 五大机制

完善法律人才成长机制。企业法律风险的防范,需要不断健全管理制度、体制和流程来保障和支撑,但更需要人来保障,人出了问题再好的制度、体制和流程都无济于事。晋煤集团法律人才建设起步较晚,建立法律人才成长机制是重中之重的工作。建立法律顾问准入、培养、交流、退出机制,结合公司招录机制,设定法律顾问准入资格;加大培训力度,力争用3——5年的时间,培养一批懂法律、会管理、善经营、精业务的复合型法律人才;实行法律顾问定期轮岗交流,优化公司法律资源;对不适应在法律顾问岗位工作的人员予以转岗。建立健全法律人才评价发现、选拔任用、保障激励机制,实施法律顾问岗位等级评定,调动企业法律顾问的积极性。

完善法律信息化管理。加快推进信息化管理系统工程二期建设,系统集法务公开、信息交流、法律咨询、业务审批、案件管理为一体,实现集团总部和所属各单位之间数据的纵向贯通、资源共享。同时,借助信息化管理系统平台,固化法律管理流程,形成一整套符合企业实际的法务管理内控体系,使法律审核论证成为各项审批业务绕不开、躲不过的必经程序。

完善法务对标机制。对标法务管理良好能源央企,从更高站位、更广视野、更深层次上,在法制理念、管理制度、管理体制、队伍建设、融入生产经营上对标,通过交流学习典型经验,不断提升法务管理能力和水平,以此促进各项法务管理工作,确保晋煤集团企业法制建设始终处于省内先进行列。在子分公司开展树标工作,发现和培育典型,以点带面,全面提升子分公司的法律管理水平。

完善法律风险预警机制。完善以企业外部法律环境和企业内部运营过程中的法律行为因素信息为依据,根据设置并观察一些敏感型预警指标的变化,度量企业法律行为状态偏离预警线的强弱程度,对企业可能或将要面临的各种风险实施实时监控和预先警报机制的建立,达到根据法律环境变化规律及时制定对策,适时调整运营中的法律行为,对运营过程中的法律行为的合理性和合法性偏差及时进行纠正,使其符合国家现行法律法规要求,减少法律风险发生的可能性,避免企业遭受不必要的损失,使企业经营活动呈良性运行状态。

完善法务考核机制。一是完善对子分公司的考核机制,加强集团总部对所属各单位法制工作的指导、监督和管理,进一步细化《晋煤集团法制工作考核标准》,设定具体的考评指标,保证考评的科学性和可操作性。充分利用晋煤集团派驻法律顾问扎根基层优势,及时掌握子分公司法律工作情况。通过日常检查、现场督导专项业务和年度定期考核等方式,强化企业负责人对法制工作重要性的认识,增强法制工作在企业经营管理中的影响力。二是完善对总法律顾问和派驻法律顾问的考核机制,考核内容及方法的要点有:一是职业操守,着重于考核总法律顾问工作中是否有坚定的原则性;二是履职能力,总法律顾问既要敢于说“不”,还要善于“补台”,表达建设性的意见;三是企业集团有关业务处室建立总法律顾问的业绩台账;四是重视民意与疑证从无、无责推定原则,考核时到所派驻企业进行问卷调查了解情况,但对于总法律顾问工作有不满意之处,必须指出相关事例或线索,以便查证、核实;五是职业风险极大化与薪酬相匹配原则。总法律顾问薪酬按照职业风险极大化与薪酬相匹配原则确定,发放权掌握在集团总部,对不能坚持原则、不踏实履行出资人授予职责并造成重大失误的,将予以严厉的问责和处分。

综上所述,晋煤集团法务工作体系的构建,有利于全面提升晋煤集团法务管理水平,推进法务管理的全系统、广覆盖,有效发现实际工作的法律问题,并进行不断地改进和完善,逐渐优化各项制度和业务流程,为企业创造健康安全的生产经营环境。同时,也是社会主义市场经济体制不断完善和社会主义法制建设的现实需要,是提高企业竞争力、提升企业依法经营管理水平和确保国有资产保值增值的迫切需要。因此,晋煤集团有必要切实建立起适合企业自身需要的法务工作体系,才能在复杂的市场竞争中处于优势地位,不断发展壮大。

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OptimizingtheManagementofLegalAffairsandServingtheDevelopmentoftheEnterprise——On the Construction of Legal Work System of Jincheng Anthracite Mining Group

CHENGMing

(ShanxiJinchengAnthraciteMiningGroupCo.,Ltd.,Jincheng048006,China)

In order to meet the new requirements of the development of the company,Jincheng Anthracite Mining Group actively explores the scientific development road of enterprise served by law,forming legal work system of Jincheng Anthracite Mining Group,which answers three basic problems"why,what,how to manage" about the legal business in the enterprise. This paper describes the background,process and principles of the construction of the legal work system of Jincheng Anthracite Mining Group,discusses the basic contents and logical relationship of the "1 · 2 · 3 · 4 · 5" work system of Jincheng Anthracite Mining Group,and puts forward the construction goal of the legal work system of Jincheng Anthracite Mining Group.

work system; legal management; enterprise legal risk

D922.29

A

1008-9101(2017)03-0078-05

[责任编辑：杨春艳]

2017-06-21

程 明(1963-),男,山西大同人,现工作于山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司法律事务部,经济师,研究方向:公司治理。