BT模式的建设工程工期索赔问题

侯红军

（富顺县公路养护段， 四川 富顺 643200）

BT模式的建设工程工期索赔问题

侯红军

（富顺县公路养护段， 四川 富顺 643200）

BT模式是一种新型的投资和建设管理方式，在我国交通基础设施领域，尚属于一种新的建设模式，该模式具有一定的运作复杂性，工期索赔不仅导致工期时间延长，还使得项目的回购总价上涨。本文从BT模式下工期索赔的特殊性出发，探讨了防范工期索赔带来的若干风险的策略，希望可以对相关方面有所帮助。

BT模式；工期索赔；风险防范

0 引言

BT模式即“建设（Build）——移交（Transfer）”模式，是政府利用非政府资金来进行非经营性基础设施项目建设的融资模式。这种模式下，政府给投资人施工权限，投资人负责给工程进行投资以及施工建设，最后投资人可以取得一定的报酬，实现政府和投资人的双赢。由于该模式下的资金来源手段比较特殊，工期延长会导致融资费用增加，从而导致项目的回购总价增加。因此，对该模式下工期索赔的研究具有一定的现实意义。

1 BT模式下的工期索赔

（一）工期延误的原因

大型工程项目建设中，根据双方合同约定，工程要在一定的时期内完成，不能延误工期。在传统的项目建设模式下，工期延期的原因主要有多种。一是由业主和工程师过错和责任造成的延误，例如业主未能及时的交付建设图纸、未能及时的交付建设用地、未能及时支付预付款、工程师设计方案不稳定造成工程变化等情况；二是由承包商原因引起的延误，例如劳动管理不当导致施工效率低下、质量不符合要求等情况；三是一些不可控制的因素，例如自然灾害人等人为不可控的情况。

BT模式下工程延期其特殊性，即会对建设资金产生影响，而传统承包商模式下的延期只会在时间上产生影响。因此对BT模式相关策略的探讨既要从传统模式借鉴，又要从其特殊性出发。

（二）工期索赔的影响

索赔是工程建设中常见的正常现象，由于气候条件、方案设计等因素的变化都可能引起工程中出现索赔，索赔是逐渐形成的，由于项目建设中的部门较多，涉及的相关人员较广，会出现建设方交流不顺畅的情况，这些都是激发工期索赔的潜在因素。

BT模式下项目的发起人不必投入资金，而由有项目建设方进行融资活动，当项目竣工推迟后，项目回购基价的时间点也随之推迟。项目回购款包括项目建筑安装费用和设计费用、建筑安装设计费用总数的投资回报额以及项目建设和回购周期的投资额利息。在投资资金回报率确定的前提下，建设期的融资费用是影响项目回购款的主要因素。

2 BT模式下项目各方责任分析

上文已经讨论过，工期延误的责任主要由三方面造成，即发起人、项目公司及不可控制的因素。但是BT模式下工程建设中涉及的相关方较多，而且各方的责任与传统建设模式相比有很大的转变，对于各方责任的研究对于探讨工期索赔的策略有重大意义，主要在以下方面：

（一）项目发起人

BT模式下项目发起人则通过相关合同将融资、管理等各方面的责任转移给了项目公司，其自身有权决定项目公司的选择，当责任转移之后，项目发起人则只有监督、协调和服务的权利，没有实际的控制权。

（二）项目公司

项目公司在合同生效，接受发起人转换的权利之后，成为项目建设的主要负责方。其要根据基础建设的基本程序进行规划、土地、环保评估等相关的前期工作；要负责施工方案的规划，施工图的设计等；还有最重要的是要编制融资的基本方案，落实回购资金来源，协助投资人进行相关手续的办理等。

（三）投资人

投资人要严格按照相关的法律规定，对项目建设进行全过程的监督，对主体工程质量实行终身责任制，同时有向项目发起人和投资主管部门报送资金支付情况等多种责任。

3 工期索赔风险防范

（一）工期索赔的预防

在实际的项目建设管理中，项目发起人、项目承包者以及项目公司都要根据自己已经积累的经验和方法对工期索赔进行预防，可以建立索赔事件分析部门来专门接手索赔问题，在项目设计上要加大审查力度，完善双方的合同内容，在项目前期做好充分的准备来减少工期索赔发生的概率。如果索赔事件发生了，双方要采取积极的态度进行处理，争取将索赔带来的风险控制在最小的范围内。项目的负责方要加强索赔的主动控制，采取一切健康有效的手段保证将索赔发生的苗头扼杀在摇篮之中，保证工程的正常进行，减少项目建设的融资费用，实现双方的共赢。

（二）明确造成工期延误的各方责任

确定工期延误的各方责任是防范相关风险的重要步骤。如果对各方责任的关系不能明确处理，则会在一定程度上给索赔问题造成严重的障碍。BT模式下涉及的相关方除了上面研究的各方之外，还有设计单位、勘察单位、项目咨询单位以及建设监督单位等。这显然会增加责任分析的难度，使BT模式的管理呈现复杂性。

BT模式下项目发起人与项目承办人签订合同后，项目主办人及项目公司有权利和义务全面负责建设管理和融资的事务，当然建设过程中出现的拖欠工人工资等相关问题也应该由项目承办人和项目公司负责。

对于由设计单位、勘察单位等方面引起的工期延误在责任审查时需要根据具体情况实际判断。

目前BT模式项目发展形势多样，有完全BT方式、BT工程总承包方式、BT施工承包方式等多种不同的建设运作方式，在具体项目中，要根据项目建设的特点理清参与各方的关系，这样才能保证对不同方面的责任有清晰的认识，为合理处理索赔事件奠定坚实的基础。

（三）正确处理工期索赔事件

工期索赔成立必须满足一定的条件：项目公司按照合同规定的程序和时间提交索赔意向通知和索赔报告；造成工期拖延的原因按照合同规定不属于项目公司的风险责任；原因不在合同规定的相关项目风险之内。针对于工期索赔的条件性，项目发起人在项目建设过程中应该密切关注可能导致索赔的事件，并及时分析给工期可能带来的影响。

项目公司应该依照相关合同，在察觉索赔事件后规定的时间内及时给项目发起人发送通知，否则一旦逾期，项目公司将会错过获得索赔的机会。

相关部门在工期预算分析时，应该做到全面协调，由于工程建设具有复杂性，建筑施工的某个方向出现延误并不会导致整体进度的推迟，不会导致工期的延长，因此在工期索赔审核时要仔细全面，要注意工期延期指整体工程的进度被耽搁，而非部分方面的延期。

项目发起人在工期索赔事件的处理时，要严格评定项目公司通知的索赔事件是否符合以上索赔成立的条件，只有正确的处理工期索赔问题，才能对项目整体的融资进行合适的控制。

索赔处理时要严格依照签订的法律合同，做到处理有据可循。关于索赔事件的资料要保证详尽明确，真实有效，而且索赔处理一定要及时，对于索赔情境的把握要细化，例如要根据不同情况分清工期索赔和费用索赔的差异。

4 结束语

BT模式下的工期索赔与传统模式由不同之处，即工期的延长会导致建设中融资费用增加。为了有效的对索赔问题做以防范，项目发起人、项目承办者和项目公司要全力掌控建设过程中的具体细节，明确索赔事件涉及的各方责任，完善有关工期索赔的法律合同，减少索赔的发生或有效降低索赔的风险，使BT模式在工程建设中的优势更加突出。：

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[2]万先进.基础设施BT模式问题浅析[J].重庆交通大学学报自然科学版, 2015,24(4)：101-104.

[3]郭捷.工程项目风险分析与BT模式风险管理实证研究[D].天津大学, 2014.

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[5]Roger Gibson.工期索赔[M].机械工业出版社, 2011.

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1007-6344（2017）09-0295-01

侯红军（1977-），男，工程师，大专，主要从事交通工程管理工作。