对越南加入东盟的再思考

李春霞

（国际关系学院，北京 100091）

对越南加入东盟的再思考

李春霞

（国际关系学院，北京 100091）

东欧剧变与苏联解体不仅在经济上使越南陷入困境，更重要的是在思想上对其产生极大冲击。这一时期，越南的国家利益并不简单地是一个经济问题，更重要的是涉及政权存亡与国家稳定的安全问题。为破除安全困境，越南调整战略思维，外交政策上淡化意识形态，更加关注地缘政治因素，回归东南亚地区，寻求区域集体安全。东盟在国际上较高的信誉与地位，经济上的高速发展势头，能够满足面临身份危机与经济衰退的越南的利益需要。最终，加入东盟成为越南政权解决安全困境的外交选择。

越南；外交政策；东盟；安全

随着柬埔寨问题的解决，是否加入东盟已成为越南决策者考虑的重要问题。1988年底，越共总书记阮文灵在会见来访的菲律宾外长曼那布斯（Raul Manglapus）时表示：“越南渴望加入东盟”[1]，首次公开表达了越南的态度。1992年，越南成为东盟观察员国，并获邀参与东盟部分合作项目，但越南对东盟的了解还很有限。在越共内部，对东盟的认识以及东盟与美国关系问题上仍存在猜忌与不信任。所以，关于是否加入东盟，一直是越共党内持续争论的焦点。但是，1993年2月19日，越共中央政治局正式表明，“越南将于适当时候加入东盟”[2]，1994年7月22日，政治局正式开会讨论并决定于1995年加入东盟。1995年7月28日，第28届东盟外长会议接纳越南入盟，越南成为东盟第七个成员国。除了出于东盟扩展的战略考虑，东盟积极吸纳越南入盟之外，是什么因素促使越共中央做出早日入盟的决定？西方学者从权力制衡角度认为，制衡中国是越南加入东盟的主要原因；中国学者普遍认为，摆脱政治孤立、发展经济是其主因；越南学者则多从改善外部环境、发展国内经济等多重因素进行分析。制衡中国、发展经济、摆脱安全困境，哪个因素是推动越南早日加入东盟的主导性因素？为了更好地认识越南与东盟的现在与未来，我们有必要对越南与东盟的过去，即为什么越南决定早日加入东盟这一问题进行再思考。

一 制衡中国？

西方学者从现实主义的权力制衡理论出发，认为越南加入东盟是以制衡方式谋求安全。随着苏联的瓦解，越南与苏联之间的同盟关系终结，在内部国家实力有限的情况下，越南只能通过寻找新的结盟对象，以外部制衡的方式确保其安全。从结盟的可能性来看，越南与东盟有共同的威胁认知，即对中国扩张的担心。东盟担心中国会填充冷战后的东南亚“权力真空”，使东南亚处于中国的绝对权力之下；越南担心中国会充分利用冷战后越南所面临的困境打压越南，使越南国家利益受损。[3]所以，西方学者普遍将越南加入东盟看作是为了应对来自中国不断增长的威胁。塞耶认为，越南的东盟成员身份有助于越南“抵御外部威胁，保障越南的国家安全，获得更加和平的国际环境”。[4]大卫·沃菲尔(David Wurfel)也认为，越南加入东盟“一定程度上是利用东盟阻挡中国的扩张。”[5]唐纳德·柴哥利亚（Donald Zagoria）强调，越南与东盟之所以能够合作，是因为“越南与东盟国家对中国有相同的威胁感知，双方合作是为了更好地保障有利的战略环境”[6]。西蒙的《越南的安全：中国与东盟之间》，从地缘政治、安全威胁和外部制衡角度出发，分析了越南为实现自身安全的最大化，选择在地区组织东盟与外部强国中国之间的平衡外交政策。[7]

部分越南学者认可这种解释。九十年代初苏联瓦解后，越南曾试图建立社会主义基础之上的越中同盟关系，中国拒绝了越南意识形态基础上的国家关系后，越南对外战略中主张回归地区、融入世界的观点受到重视。如果越南加入东盟，中国就不能对越南采取单独行动，而要面对东盟集体力量。所以，“越南政权改善与东盟关系有中国因素，这与当前的‘中国威胁’时代主题有关。”[8]也有越南学者反对制衡中国的提法。越南外交学院教授黄英俊认为，越南加强与东盟的合作是落实越南优先发展与邻国关系，努力实现国际关系多样化总体外交政策的必然结果。他进一步解释，越南位于中国与东南亚国家之间，所以保持与中国和东盟的关系平衡对于越南非常重要。而且，越南的历史已证明，“一边倒”只会使越南陷入政治孤立与经济危机。所以，越南不会倒向中国，给东盟国家施加压力，或者反之。他指出，尽管一些东盟国家有意拉拢越南防范中国，但“倒向东盟对抗中国并不是越南的目的”。[9]

冷战结束后，世界和平趋势加强，一方面，国家面临的安全威胁降低；另一方面，地区主义趋势明显，世界各地的地区合作加强。越南决策者也认识到，仅仅依靠增强军事实力以保护国家安全的方法难以持久，依赖于冷战时期的双边军事条约确保安全更是不现实。也就是说，这一时期，越南领导人的安全观念在发生变化，从原来的与世界强国联合寻求安全到回归地区，从地缘政治视角寻求安全。在不可能在东南亚地区建立另一个组织的前提下，[10]越南考虑加入东盟，以区域集体安全维护越南的国家安全。这一时期，越南也逐步认识到外交在维护国家安全中的作用。迈克尔·威廉（Michael C. William）曾引用过一位越南外交官的话，“我们第一次依靠外交保卫国家安全，而以前，外交只是被作为军事胜利的王冠。”[11]东盟在地区及国际的地位与影响力，无疑将为越南开展外交提供有利条件。而且，东盟“作为一个参与解决区域问题的重要实体……特别是当前，这对东南亚各国解决东海（即我南海）问题更加有利”。[12]

越南副总理武宽与前东盟秘书长谈到加入东盟原因时说，“五六年前，很难想象越南会成为东盟成员国，因为那时我们的关系并不太好。为了加强地区合作，促进地区的和平、稳定和合作，越南决定加入东盟。”他强调，越南并不谋求将东盟成员国身份作为一种“平衡”中国的手段，但“东盟是关系到越南国家安全和繁荣发展的护身符”。[13]

二 经济利益？

二十世纪九十年代，东盟国家的快速发展令人瞩目。这时，东盟已是总产值达4000亿美元的巨大经济体，1994年的GDP增长率达到了7.75%，而且将继续保持强劲发展的势头。[14]越南希望通过与东盟合作，带动越南国内经济的发展。基于越南经济社会落后和面临困境的现实，有学者认为越南加入东盟主要是出于经济利益考虑。越南时任副总理、贸易部部长武宽也曾解释，“苏联解体及俄罗斯经济的重组使越南失去了70%的市场，因此，越南需要东南亚作为其贸易及技术合作对象。”[13]

发展经济是越南改善与东盟国家关系的原因，但并不是越南早日加入东盟的决定性因素。从越南入盟前的经济发展状况来看，越南已在经济上打破包围禁运，走上发展道路。1988年4月，越共政治局通过了第10号决议，提出了农村政策改革，宣布废除中央指令性的计划生产指标，改进农村承包制，承认国营、集体、私人与个体经济成份长期并存，调动了农民的生产积极性，粮食产量迅速提高。1988年、1989年、1990年，越南粮食产量分别达到1699.97万吨、1899.63万吨和1922.51万吨，每年增长8-9%。[15]1989年，越南粮食不仅实现了自给自足，而且开始出口。1985-1995年，越南国内生产总值年增长率达6.4%，是《1996年世界发展报告》所列40个贫困国中排位最高的。越南的贫困率从1985年的75%降至1995年的50%左右，出口额从1988年的5亿美元左右增至1995年的近50亿美元。外国投资从零升至1995年占国内生产总值的7%左右。[16]特别是1992年，越南的通货膨胀和经济恐慌得到控制，1990年和1991年经济通胀每年是70%（即平均每月4.4%），这一数字1992年降到15%（平均每月1.2%）。[17]同时，农业、工业产量和出口都得到增长，经济衰退势头已得到扭转。1992年，日本恢复了对越南的发展援助和低息贷款，1992年达到3.8亿美元，1993年5.5亿美元，1994年6.65亿美元，1995年8.05亿美元。[18]自1994年，日本对东南亚的援助主要集中于越南，而之前主要集中于泰国、印尼和菲律宾。1993年10月，亚洲银行、世界银行和国际货币基金组织同时恢复了中断多年的对越南贷款。1991-1995年的年均增长率计划为5-6%，前4年的增长率分别达到了6%、8.6%、8.1%和8.5%，年均增长率为7.8%，已超过了“五·五”计划指标。[19]下表是1986-1995年越南外贸及外资情况，也反映出自1992年开始，越南的外贸及外资均得到明显提高。

表1 1986-1995年越南外贸与外资情况表 （单位：亿美元）

同时，在柬埔寨问题政治解决后，越南与东盟国家间的经贸合作已经开启，并取得了良好成效。1990-1994年，越南对东盟国家的出口额占其出口总额的29%，从东盟国家的进口额占进口总额的55%。截止1994年，东盟6国对越南投资172个项目，投资总额达20.374亿美元，占越南外资总额的16%。[20]1994年，新加坡超过日本成为越南最大的贸易伙伴。4个东盟国家已位居越南外资来源国的前15名，其中新加坡、马来西亚分列第6位和第7位。[21]所以，加入东盟并不是越南发展与东盟经济关系的必要条件。

另外，九十年代初，越南决策者并不理解东盟自由贸易区（AFTA），也不明白共同有效优惠关税协定（CEPT）的规则。而且，有越南学者分析认为，加入东盟并不能给越南经济带来多大的实惠。1991年，作为东盟真正一体化或经济一体化的开始，东盟国家提出AFTA创意。1993年，东盟开始落实AFTA，要求任何加入东盟的国家，同时必须参加AFTA。东盟自贸区的主要内容是到2006年将15类产品的关税降至0-5%，1994年又调整到2003年完成。因为AFTA只对几十个贸易类别中的15类产品减税而已，而且，东盟内部贸易量仍很小，1993年内部贸易量只占总贸易量的18.1%、1994年占20.7%，1995年占19.6%。这说明东盟的外部贸易大于内部贸易，东盟国家间经济互补性差。所以，越南学者认为，AFTA对促进东盟内部贸易作用有限，越南不可能通过加入东盟，参与AFTA，达到快速增加与东盟国家间贸易的目的。[22]

当然，加入东盟的确给越南经济发展带来了更多有利条件。比如，东盟国家的小型商业模式适合越南劳动密集特点，其发展模式对越南有参考性。但越南不可能依靠加入东盟解决其所有经济问题。因为东盟国家仍需要从外部获取技术与投资，所以越南在与东盟国家发展经济关系的同时，仍需从日本、美国、台湾、韩国及其它国家吸引先进技术和投资。[23]世界银行专家也指出，越南加入东盟不能对其经济改革产生很大的直接影响，但却能带来间接的好处。[16]

1995年越南加入东盟的谈判进行得非常困难，原因是越南想争取更长的时间以做好兑现CEPT承诺的准备。最后达成的共识是，越南将用自加入生效日起10年时间，将关税降低到0-5%，即2006年1月1日前完成降税。据东盟前秘书长回忆，“关于为什么要坚持自加入日算时间，而不是与东盟缔约国同步，越南和柬埔寨的回答表明，远不是因为他们在意关税收入上的损失，而是出于对潜在的政治经济冲击的不确定性的考虑。”[24]191同样，经济利益也一定不是越南早日加入东盟的直接动力。越南在是否加入东盟的考虑中，更多关注的是政治经济的稳定与安全。

三 还是安全需要？

越南加入东盟并非单纯出于经济利益考虑，而是安全利益的需要。中国拒绝越南建立意识形态盟友要求后，越南失去来自大国的政治安全承诺。如果淡化意识形态，将以何身份，如何确保越南政权的稳定与安全？这是越南面临的最大安全困境。这一时期的安全困境，有别于建国初期。建国初期处于冷战的对立冲突之下，是有关国家的独立与生存，而这一阶段处于和平发展时代，是有关稳定与发展。所以两个阶段的安全困境性质不同，决定了越南采取的外交政策不同。这一时期，越南从现实政治出发，选择地缘政治与国家利益作为其外交的指南针。东盟自然就成为越南破解这一安全困境，重塑身份与国家形象的最好选择。

关于越南加入东盟是出于战略安全考虑，得到不少越南学者与官员的认可。越南外交部国际关系研究所所长郑广清（Trinh Quang Thanh）认为，应从政治安全角度分析越南加入东盟的原因。苏联解体后，越南发现自己已经没有了盟友，因此开始寻求东盟成员国地位。[24]49他的同事刘营兄（Luu Doanh Huynh）也指出，“1992年，越南获得了自由，但也失去了盟友，这是一种自由和‘身份危机’相混杂的深切感受”，而加入东盟对于越南“意味着回到了源头”。[10]35东盟前秘书长塞韦里诺(Rodolfo C Severino)也认为,“与东盟接受新成员相同,新成员加入东盟的主要原因是出于政治和战略考虑。”[24]170

越南出于安全考虑加入东盟，主要体现在以下两点：

1.越南加入东盟有利于维护越共政权的稳定。

九十年代初，通过密集的高层互访，越南对东盟有了更多的了解。1994年，越共总书记杜梅、国家主席黎德英出访东盟国家，越南共产党也与东南亚的执政党开始发展党际间关系。这增进了越南领导人对东盟的认识，“与之前的认识相比，我们发现东盟国家与我们有很多共性”，并且“东盟国家的国家建设与对外目标有百分之八十与我们是一样的。”[27]同时，越南发现东盟国家大都是威权统治，与越南的共产党专执有相似之处。越南外交部东南亚处1994年的内部报告认为,“1994年是越南外交的转折点,因为越南与东盟关系发生了本质变化。怀疑与敌对变成了双边和多边的全面合作。”[10]

越南与东盟关系发生本质变化的基础，是摒弃意识形态差异已成为越南与东盟国家的共识。1988年底，马来西亚总理马哈蒂尔指出，“东盟未来是否接受越南成为成员国，取决于越南是否认同东盟原则”。[25]91989年初，印尼武装总司令也强调，“意识形态不应成为越南加入东盟的障碍”。[25]101990年1月，泰国总理差猜·春哈旺公开表示支持印支国家加入东盟，前提只有一个，就是解决柬埔寨问题。[26]为了适应东亚发展的威权主义，“通过东盟实现国际化和全球化”,越南领导人也“与马列主义意识形态保持距离”,这“既是为了吸引外国投资,实现贸易增长,也是给越共一个新的合法性。[27]

通过双边和多边的接触与了解，越南认为东盟组织性质和组织原则，有利于越南政权的稳定与独立。东盟不仅不是一个反共反社会主义的军事联盟，甚至不是一个有约束力的地区组织。东盟主要依靠领导人、部长以及高官们的个人关系，还有同行之间的影响，进行非正式的、松散的磋商。“协商一致原则”，使越南不必担心因加入东盟而出现被迫损害越南国家利益的可能。如果有成员国认为某一提议完全有损于其国家利益，并明确反对时，东盟就无法达成一致意见。也就是说，东盟的“协商一致原则”不存在当成员国无法取得一致意见时的投票程序设制。所以，东盟成员国完全不必担心发生因加入东盟组织而面临国家利益受损的可能。

东盟的不干涉内政原则，为越南的政权稳定提供了保障与承诺。东南亚国家在种族、宗教、文化、政治制度等方面的多样性，以及它们相互之间存在的争端与问题，使东南亚各国之间存在着错综复杂的矛盾，相互之间的冲突时有发生。所以，不干涉内政原则是东盟成员国间互不侵犯，互不干涉意愿的体现，是确保地区安全和国家稳定的相互承诺。正如前东盟秘书长塞韦里诺所说，不干涉内政原则是“源于阻止外部压力对国家或者政权利益施加影响的实际需要”。[24]82

2.东盟身份有助于越南获得更加有利的外部安全环境。

从战略角度来看，加入东盟使越南获得了更加和平的国际环境。一方面，东盟较高的国际声誉提升了越南的外交地位，有利于越南突破外交孤立局面；另一方面，越南通过加入东盟，将越南国家安全与整个东南亚安全融合在一起。

九十年代初，随着柬埔寨问题的政治解决，越南把打破外交孤立、经济包围作为保障国家安全利益的首要外交政策。加入东盟，不仅可以使越南改善与周边国家的关系，确保和平稳定的周边安全环境，而且还可以利用东盟的外交资源与优势拓展越南与大国关系，提升越南的国际形象与地位。通过与东盟之间的互动与沟通，越南对东盟在国际与地区中的影响力与作用有了新的认识。越南学者认为，二十世纪九十年代，亚太地区存在美、中、日、俄和东盟并存的五极，东盟是推动多极化和巩固地区与国际安全，推动经济合作的积极因素。[28]而且东盟与美、日、欧等大国有着友好合作关系，通过申请加入东盟，可以将越南形象从“共产主义麻烦制造者”转换为致力于发展“市场经济”的发展中国家。在对外战略上，东盟以大国平衡战略为核心，通过多边外交提升自身的国际地位，保障地区国家的利益。这与越共“七大”提出的“开放、多样化、多元化”原则在实质上是相通的。所以，越南时任副总理武宽曾表示：“东盟成员国身份可以为我们带来一个和平、稳定、合作的发展环境，这符合我国的利益需要。”[29]

失去盟友后的“身份危机”，以及安全困境，促使越南回归地区，寻求集体安全。对于越南，东盟成员身份既可以确保和平稳定的周边环境，也可以借助东盟，在威权政治、人权、民主等问题上共同应对西方，在国家安全、地区争端等问题上抱团应对北方。东南亚国家不仅对来自邻国干涉的可能性极为敏感，而且受到来自地区外干涉的制约。基于东南亚地区大多数国家的威权政治体制，人权问题一直是东盟国家备受国际舆论关注的问题。冷战结束后，美国卸掉了因反共而必须支持强权政府的包袱，开始向东南亚威权政府施压。这一时期，东南亚各国都不同程度地面临着外部压力。随着东盟国家经济实力的增强，“东盟各国民族意识和区域主义日益高涨，它们强烈希望摆脱美国的外来干涉。”[30]1993年9月，东盟通过《吉隆坡人权宣言》，强调促进人权要以尊重国家主权为基础，反对西方以人权为借口干涉他国内政。新加坡前总理李光耀警告美国，“以民主、人权这些政治问题（对东盟）施加太大压力，只会把事情搅得一团糟。”[31]所以，加入东盟后,关于人权、民主等问题,越南“很高兴躲在马来西亚、新加坡的后面”。[28]

在区域安全方面，特别是南海问题上，越南可以借东盟成员身份争取更有利的谈判条件。尽管越南已于1991年11月与中国关系正常化，但南海争端仍是两国之间的难题。1992年，中国在南海的“强硬”举动，以及菲律宾借出任东盟外长会议东道国之机将南海问题列入东盟议程，并形成东盟第一份关于南海问题的正式声明，《关于南中国海问题的东盟宣言》（即《马尼拉宣言》），使越南加快了申请成为东盟成员国的步伐。越南认为，加入东盟后，“南海问题将从双边问题变成中国与东盟的多边问题”。[32]这样，通过加入东盟就把越南的国家安全与整个东南亚地区安全融合在了一起。

所以，正是战略安全原因，具体是打破孤立包围，改善国际地位才是越南早日加入东盟的真正原因。越南学者也指出，经济、发展和地区的共同安全利益并不是越南最初加入东盟的目标。加入东盟只是越南为打破包围孤立，改善冷战后安全环境及改善国际地位的一个外交措施与方法。[33]而冷战后，为促进东盟与东南亚其它国家从冲突走向合作，扩大东盟合作与一体化的基础，东盟也急需吸纳像越南这样有重要战略地位和经济潜力的国家，以应对日益激烈的国际经济区域化浪潮的挑战。越南与东盟关系的迅速发展以及越南顺利加入东盟，是一个“双赢”的结果。

四 结语

东欧剧变与苏联解体不仅在经济上使越南陷入困境，更重要的是在思想上对其产生极大冲击。如何维护越共政权的稳定与合法性？如何摆脱国家经济社会危机？是以意识形态为基础与中国结盟？还是淡化意识形态向美国等西方国家开放？这一时期，越南的国家利益并不简单地是一个经济问题，更重要的是涉及政权存亡与国家稳定的安全问题。为破除安全困境，越南调整战略思维，外交政策上淡化意识形态，更加关注地缘政治因素，回归东南亚地区。这首先表现在越南积极在柬埔寨问题的政治解决中与东盟配合，主动提前完成撤军任务。这为越南与东盟之间的关系发展扫清了障碍。其次，越南加强了与东盟国家与组织的对话与合作，不仅在经济上取得成就，而且越南领导人对东盟的认识也开始发生转变，总体上放弃了原有“敌人”认识，积极寻找双方的共同点。东盟在国际上较高的信誉与地位，经济上的高速发展势头，能够满足面临身份危机与经济衰退的越南的利益需要。最终，加入东盟成为越南政权解决安全困境的外交选择。

[1]Indonesian Newsletter (Information Section, Embassy of the Republic of Indonesia in Canberra), No 1, January 1989, 1.

[2]Transcripts of the politburo meeting on February 19, 1993. 转自Nguyen Vu Tung, Vietnam-ASEAN Cooperation after the cold war[M].Ph.D. Dissertation. Columbia University,2004:201.

[3][越]陈光基:《我国安全与发展的挑战－一些政策建议》, 1993-6-20,载于陈光基:《陈光基回忆录》附录部分,2001.

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[责任编辑自正发]

Rethinking of the Reasons Why Vietnam Joined ASEAN

LI Chun-xia

(University of International Relations, Beijing 100091,China)

The drastic changes in Eastern Europe and the disintegration of the Soviet Union not only put Vietnam in a difficul economic situation, but also shocked Vietnamese leaders’ ideology. During this period, economy was not Vietnam’s core nationa interests, but the regime’s legitimacy and national security. In order to get rid of the security dilemma, Vietnam adjusted the strategi thinking, which more focus on geopolitical factors, and returned to Southeast Asia to pursuit regional collective security. ASEAN’s high reputation and status in the international community, the rapid economic development, could meet Vietnam’s needs. So, joining ASEAN had been a diplomatic choice to solve Vietnam’s security dilemma.

Vietnam; Foreign Policy; ASEAN; Security

D80

A

1008-9128（2017）02-0009-05

10.13963/j.cnki.hhuxb.2017.02.003

2016-12-14

李春霞（1973-），女，河南洛阳人，讲师，博士，研究方向：越南政治外交、东南亚区域安全等。