树形结构思维方法在PPP项目咨询中的应用

余 红 兵

(山西华安建设项目管理有限公司，山西 太原 030006)

树形结构思维方法在PPP项目咨询中的应用

余 红 兵

(山西华安建设项目管理有限公司，山西 太原 030006)

介绍了树形结构及其思维方法的概念、特点，提出了其具体应用的思路和原则，并阐述了其在PPP项目咨询中风险分配和实施方案编制两方面的应用，达到了分解成果系统、完整的效果。

树形结构，思维方法,PPP项目，项目风险

1 树形结构及其思维方法

1)树形结构是一类非常重要的信息结构，在客观世界中广泛存在，在主观世界中我们也可将多数信息归结为树形结构。从一棵树的地上部分来看，其特点是除了树干之外，其他每一根树枝都只生长于某一原有树枝，且同属某一树枝的各小树枝之间相对独立，结构的末端就是树叶；如果从树的地下部分来看，树根也有同样的特点。从以上特点不难看出，树形结构是一种有层次的结构。例如人类家族的族谱、社会组织机构都可用树形结构来形象表示。

2)所谓树形结构思维方法就是按树枝或树根的生长方式去思维的一种方法。如果从由粗到细(或由主到次)的角度来看，其实质就是一种分解、分析、划分、细化的方法；相反，则是一种归纳、总结、归类、汇总的方法。而怎样将“粗”分解到“细”(或将“细”归纳到“粗”)则是树形结构思维方法的核心，即怎样将每一个单元分解为相互独立且不遗漏的子单元是用好树形结构思维方法的关键。

3)对某一事物或工作进行分解没有固定的方法，其技术性非常强，一般来说可从其内在结构、组成要素或维度进行分解，也可以从其产生时间或实施顺序进行分解，有时是这两种方法的组合。我们在对研究对象进行分解时应遵循以下原则：

a.在各层次上保持其内容的完整性，不能遗漏任何必要的组成部分；b.每个单元只能从属于某一个上层单元，而且相同层次的单元应有相同的性质；c.分解的单元应有较高的整体性和独立性，便于在应用时区分；d.能方便应用进度、质量、成本、信息等管理方法和手段，方便控制和跟踪；e.应有一定的弹性，能方便扩展其范围、内容和变更其结构；f.根据需要的不同，应分解到符合要求的详细程度。

下面以公司咨询的《山西省寿阳县市政道路、地下综合管廊及配套设施PPP项目》为例，分别介绍树形结构思维方法在PPP项目咨询中组织管理和咨询业务方面的应用，供已经开始或拟转型PPP项目咨询的同行参考。

2 在PPP项目咨询业务方面的应用

PPP模式引入我国时间并不长，咨询企业更是缺乏经验，因此，如何规范地为业主提供咨询服务、减少后遗症，是大多数咨询服务企业需要思考的问题。下面从PPP项目风险分配和实施方案编制两方面介绍树形结构思维方法在PPP项目咨询中的应用。

2.1 在项目风险分配方面的应用

《财政部关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》中对PPP项目的风险分配制订了五项原则，因此风险分配不是难事，而问题的核心是如何系统地辨识出全部风险且风险单元之间彼此独立、互不交叉。众所周知，市政基础设施是资金密集型PPP项目，具有投资巨大、规模浩大、建设周期长、涉及面广、参与方较多等特点，不确定风险因素较多，各种风险之间的关系错综复杂。

按照树形结构思维方法，无非是按程序或阶段、按要素或维度、或这两种方法的组合三种方式分解。PPP项目的特点是具有明显的阶段性，因此，我们在进行第一层分解时，可按实施程序分解为决策立项、投资和融资、勘察设计、施工及验收、维护和运营、期满移交等阶段，再从每个阶段的风险特征辨识可操作性。每个阶段细分时，并非都具有阶段性或程序性，因此按照风险要素分解较好。而有些风险贯穿于项目全寿命周期，例如“不可抗力、法律风险、政治风险、通货膨胀”等，而有些风险具有明显的阶段性，如“项目审批风险、融资风险、工程风险、移交风险”等，因此，我们可将各阶段共同存在的风险合并为“系统性风险”，而将阶段性风险归结为“非系统性风险”，因此，可划分为如下的树形结构：

一类为系统性风险，主要包括法律风险、政治风险、金融风险和不可抗力。其中，法律风险包括法律变更、标准变更、规范变更等风险；政治风险包括政策变化、政治事件、不利政府行为等风险；而金融风险则包括利率变化、通货膨胀等风险；不可抗力则包括自然不可抗力和社会不可抗力等风险。

另一类为非系统性风险，主要包括项目立项及审批、融资、勘察设计、施工建造、维护运营、项目移交等大类。其中，项目立项及审批包括土地获取、项目审批、建设方案变更等风险；融资包括市场风险、融资延误等风险；勘察设计包括不符合标准、设计变更、费用超支、功能不达标、设计超期等风险；施工建造包括地质变化、成本超支、工期延误、施工质量、安全事故、环境污染、价格上涨等风险；维护运营包括意外破坏、成本超支、绩效不达标、养护不到位、价格变化、改扩建、支付延误等风险；项目移交则包括功能不达标、档案缺失、移交延误等风险。

2.2 在实施方案编制方面的应用

实施方案的编制是PPP项目咨询服务中的重要环节，项目能否落地取决于实施方案的策划是否具有针对性和可操作性。可以说，全面识别实施方案编制内容的过程就是从PPP理论学习到实际操作的过程。实施方案应编制的内容如下：

《基础设施和公用事业特许经营管理办法》《财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南(试行)的通知》《传统基础设施领域实施政府和社会资本合作项目工作导则》都对项目实施方案的内容进行了介绍，但由于篇幅内容较少且存在理解上的差异，三个文件规定的实施方案内容似乎都有缺陷。例如六部委令中缺少“项目必要性、风险分配、建设和运营范围”等要素，而财政部文件中缺少“进度安排、资产移交”等内容，发改委文件中缺少“项目必要性、可行性、进度安排、退出和回报机制”等内容。

“5W2H”是一种基本的树形结构思维方法，在《某县市政道路、地下综合管廊及配套设施PPP项目》实施方案编制内容识别过程中，我们在此基础上并结合相关部委文件中规定的内容，形成了如下树形结构的实施方案：

“第一章项目概况”分别对项目范围及内容、投融资规模、合作期限及进度安排、合作方式与回报机制、建设背景、编制依据等分别进行说明；

“第二章风险分配基本框架”主要对风险因素的特征、风险因素的识别、风险分配的原则以及本PPP项目的具体风险分配等方面进行说明；

“第三章项目运作方式”主要从PPP项目运作方式选择、PPP项目各参与主体、PPP项目期满处置等方面进行说明；

“第四章项目交易结构”主要说明项目投融资结构、回报机制、项目配套安排等内容；

“第五章必要性和可行性分析”主要回答采用PPP模式运作的必要性、可行性及财务可行性，另外说明政府方合作意愿和对社会资本吸引力评价；

“第六章合同体系”主要说明合同体系的政策依据、本项目的合同体系以及项目边界条件；

“第七章项目监管架构”主要说明授权关系、监管主体和内容、监管方式、项目质量评定与绩效评价等内容；

“第八章社会资本采购”主要说明社会资本具备的基本条件、采购方式的选择、采用竞争性磋商的可行性以及操作程序；

“第九章物有所值评价”主要说明物有所值定性分析结果、定量评价结果和评价结论；

“第十章财政承受能力论证”主要说明财政承受能力测算模型、依据、财政承受能力论证专家评审结果和财政承受能力论证结论。

按照树形结构思维方法编制的实施方案，可以有效增强方案内容的完整性、层次性和逻辑性，有效减少方案内容的缺项或遗漏、交叉或重叠等“硬伤”，提高实施方案的编制质量和效率。

3 结语

树形结构思维方法不仅可以应用于PPP咨询业务，还可以应用于PPP业务管理，尤其是没有前车之鉴的新业务，运用这种方法不仅能快速解决“为什么、做什么、谁来做、如何做、何时做、怎样做”这类问题，还可使工程咨询业务和管理工作的开展更加系统、条理、清晰、规范，满足业主需求。 当然，要做好PPP项目咨询业务或管理工作，仅有这种方法还是不够的，还需要掌握PPP项目本身的特点、规律，还需要在实际操作过程中不断总结教训、积累经验，并持续改进，只有这样才能更好地运用此方法提高咨询服务质量和效率。

[1] 白思俊.现代项目管理[M].北京:机械工业出版社,2003:20-26.

On application of tree-structure mindset method in PPP program consultation

Yu Hongbing

(ShanxiHua’anConstructionProgramManagementCo.,Ltd,Taiyuan030006,China)

The paper introduces the concept and features for the tree structure and its mindset method, points out the ideas and principle for its application, and illustrates the application of the PPP program consultation in the risk distribution and implementation scheme, so as to dissolve the results in a systematic and complete way.

tree-structure, mindset method, PPP program, program risk

1009-6825(2017)20-0229-02

2017-04-26

余红兵(1966- )，男，工程师

F407.9

A