基于面板数据模型的高校图书馆建设对学科发展的影响效应分析

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〔摘要〕运用2008-2014年面板数据，构建我国教育部直属高校的面板数据模型，研究我国高校图书馆建设对学科发展水平的长期和短期影响效应。结果表明：图书馆建设与学科发展之间既存在长期的均衡作用，同时存在短期的影响作用，且短期的弹性高于长期的弹性，同时图书馆年度经费的投入对科学研究的影响高于对人才培养的影响。

〔关键词〕图书馆建设；科学研究；人才培养；面板数据；模型；修正误差模型

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2017.03.001

〔中图分类号〕G25072〔文献标识码〕A〔文章编号〕1008-0821（2017）03-0003-05

〔Abstract〕This article constructed the panel data model about colleges and universities directly under the Ministry of education in China，and studied the long-term and short-term effects of the construction of university library on the discipline development level in China by using 2008-2014 panel data.The results showed that the library construction and discipline development have both long-term balanced relationship and short-term influenced function.And this short-term elasticity was higher than long-term elasticity.Furthermore，it was proved that the influence of the investment on the scientific research was higher than that of the talent cultivation.

〔Key words〕library construction；scientific research；personnel training；panel data；model；error correction model

作为学科建设和发展的信息平台，图书馆为学科发展提供了强有力的知识资源保障，是学科持续、健康、稳健发展的源泉[1]。各高校学科发展水平和层次的提高，需要高层次的信息资源和服务支撑[2]，故对图书馆的建设提出了更高的要求。据统计，教育部直属高校的图书馆2011-2014年图书馆总面积和固定资产呈现出明显的上升趋势，2011年教育部直属高校图书馆总面积为3 156 026平方米，固定资产达到20 608 37246万元，而2014年图书馆总面积达到3 344 742平方米，增长率为59795%，固定资产为27 500 422万元，增长率约为3344%。在学科发展方面，教育部直属高校2011年在自然科学方面共承担150 647项科研课题，2012年增长达357%，2014年再创新高，达166 723项[4]。由此可见，各高校对图书馆的建设在不断地完善，学科发展的水平不断增强。一个高校综合实力的提升取决于高校能否通过加强图书馆建设进而强化其学科的发展水平[3]。但二者之间具有怎样的互动关系？影响程度有多大？对此，本文立足于教育部直属高校的实际情况，系统分析两者之间的关系，这对于提高高校学科发展水平具有重大的意义。

目前，关于图书馆建设与学科发展相互关系的实证研究和理论研究均较少，主要有以下两个方面的研究：

1）理论研究方面。李玉兰等（2012）从空间服务、学科服务、个性化服务和虚拟社区服务4个方面阐述图书馆在大学人才培养支撑体系中的作用[5]。邹迅（2014）指出高校应明确图书馆在创业型人才培养服务中的角色，并从转变服务、提升服务层次和拓宽服务渠道3个方面进行探讨[6]。宁岩等（2013）运用文献计量和比较研究的方法分析985工程重点建设的九所高校图书馆近五年发表的学术论文和申报的科研项目的分布特点，揭示出国内高水平高校图书馆的科学研究现状[7]。郑峰（2012）分析了自建学科服务平台、商业化学科服务平台和学科增值服务平台的特点，并构建了包括学科服务资源模块、学科服务功能模块、学科平台管理模块和扩展模块4部分的学科服务平台[8]。

2）实证研究方面。梁秀霞（2015）采用相关分析和多元回归分析研究发现高校人才培养质量与图书馆资源配置之间存在显著的相关性[9]。赵迎红（2013）采用回归分析方法研究了高校科学研究活动与高校图书馆系统所能够提供的科研、学术资源之间的相关性，结果表明高校图书馆文献资源购置费用越高、馆藏量越多、职工人数越多，图书馆对高校科研竞争力的贡献越大[10]。田景梅等（2014）构建了以教职工指数、经费指数和图书馆发展指数为投入要素，以学科发展指数为产出的学科发展函数模型，对1991-2010年我国普通高校图书馆建设对学科发展的贡献率进行了实证分析[11]。闫现洋等（2011）将DEA方法和平衡计分卡理论引入学科馆员服务绩效评价中，构建起高校图书馆学科馆员服务绩效评价的DEA模型，并对西南大学图书的学科馆员的服务绩效评价进行实证研究[12]。

综上所述，国内众多学者专家的研究在一定程度上揭示了高校图书馆建设与学科发展之间的紧密关系，但是现有的研究还有进一步拓展的空间[13]：一是现有的文献大多只选取样本数据的时间或空间某个维度的经验信息。而面板数据不仅能扩大样本量、降低共线性，还能控制不可观测的变量所引起的OLS估计的偏差[14]。二是现有研究成果的評价对象多为全国高等院校，但由于各地区之间存在较大的差异，各高校的发展也极不均衡，因而有必要对每个高校进行研究。因此，本文以2008-2014年教育部直属高校的面板数据为基础，采用多种方法进行面板单位根检验和面板协整检验，并在此基础上对图书馆建设和学科发展进行实证研究，检验二者之间是否存在一个均衡增长的趋势，对研究此方面理论的研究成果具有重要意义，其结果对高校制定宏观决策、推动学科发展具有巨大的应用价值。

31变量选取、研究方法和数据来源

11变量选取

本文基于以往学者的研究成果，参照教育部制定的《普通高等学校图书馆评估指标》，遵循代表性、可操作性和可行性等指标选取的原则，选取图书馆年度总经费作为图书馆建设的评价指标，选取科学研究和人才培养作为学科发展的评价指标。

111图书馆建设指标

高校图书馆的投入经费是高校图书馆建设与发展的经济基础，其投入量直接影响高校图书馆建设和发展。因此可用年度经费来衡量，其包含文献资源购置费、纸质资源购置费和电子资源购置费等费用。

112学科发展指标

学科发展指标主要依据社会认可度较高的武书连大学排名中的评价指标选取的。科学研究总得分主要为各高校在科学研究过程中所发表的论文数。人才培养得分来源于在校硕士研究生和在校博士研究生得分总和。

12研究方法

本文采用面板协整检验和误差修正模型分别分析图书馆建设对科学研究和人才培养的长期和短期因果关系，进而说明图书馆建设和学科发展之间存在均衡增长的内在关系。

121面板数据单位根检验

13面板数据来源

由于学科发展的相关指标的统计均始于2008年，故样本区间为2008-2014。其中图书馆年度总经费指标数据来源于教育部高等学校图书情报工作指导委员会的官方网站。学科发展的评价指标数据来源于2008-2014的《教育部直属高校基本情况统计资料汇编》和教育部科技司发布的《高等学校科技统计资料汇编》以及各高校的官方网站。评价对象选取教育部直属高校，但由于数据的缺失，仅选取20所高校作为评价研究对象。同时，为消除可能存在的异方差，对样本数据取自然对数进行预处理。

2实证分析

21单位根检验结果

运用Eviews80软件对图书馆年度经费的对数（lnNDJF）、科学研究的对数（lnKXYJ）和人才培养的对数（lnRCPY）3个变量的水平值以及一阶差分值分别进行面板数据的单位根检验，检验结果如表1所示。

由表1的结果可知，3个变量经过LLC检验、IPS检验、ADF-Fisher检验和PP-Fisher检验，只有图书馆年度经费（lnNDGF）变量在1%的显著水平下拒绝了存在面板单位根假设，而科学研究（lnKXYJ）和人才培养（lnRCPY）在10%的显著水平上均不能拒绝存在面板单位根的原假设，而其一阶差分形式则拒绝存在面板单位根的原假设，因此该检验结果表明科学研究（lnKXYJ）和人才培养（lnRCPY）均为一阶单位根过程，进而表明在估计图书馆建设对学科发展的影响时，应该使用科学研究（lnKXYJ）和人才培养（lnRCPY）的一阶差分形式。

22协整检验结果

由单位根检验的结果可知，各变量满足协整性检验的要求，因而进行协整检验。本文采用Pedroni提出的7个统计量来检验3个变量之间是否存在协整关系，检验结果如表2所示。

表2表示的是图书馆建设与学科发展之间的协整检验结果。由于本文选取的数据属于小样本，即时间段小于20期的计量分析，Panel ADF和Group ADF的检验效果较好，而Panel v-statistic和Group rho-Statistic的检验效果较差，其他的处于中间[21]。由于本文用的样本期间只有7年，因此以Panel ADF和Group ADF的检验结果为准。由表2可知，无论是否含有时间趋势项，Panel ADF和Group ADF两个统计量均在1%的显著水平上拒绝不存在协整关系的原始假设。此外，表2和表3也均显示出Kao面板协整检验的结果，其零假设为不存在面板协整关系。图书馆年度经费与科学研究的ADF统计量的概率值为00123，在5%的显著性水平上拒绝原假设，因此Kao检验进一步支持了图书馆年度经费与科学研究之间存在协整关系的结论。同理，表3的ADF统计量的概率值为00088，在1%的显著水平上拒绝原假设，因此图书馆年度经费与人才培养之间亦存在协整关系。综上所述，图书馆建设与学科发展之间存在面板协整关系。

由于图书馆建设与学科发展之间存在协整关系，因此采用Engle和Granger两步法估计长期均衡方程。首先根据F检验统计量的计算公式（4）和（5）分别计算出F1和F2统计量，以及5%的检验水平下统计量的F分布临界值。并且根据Hausman检验结果，宜选用固定效应模型[22]。其估计结果及残差序列单位根检验如表3所示。

根据面板数据回归结果，R2和调整的R2均大于07，F统计量显著，因此说明模型的整体拟合效果较好，DW值接近于2，表明模型的残差项不存在自相关[23]。无论以科学研究还是人才培养为因变量，图书馆年度经费的系数分别在1%和5%的显著水平显著，且均为正值，因此，从长期来看，图书馆年度经费的投入都显著地促进了科学研究和人才培养，但其促进作用存在显著的差异，图书馆年度经费的投入对科学研究的促进作用远大于对人才培养的促進作用。由表3的残差序列单位根检验结果可知，以lnKXYJ为因变量的残差序列单位根检验均在1%显著水平上拒绝零假设；以lnRCPY为因变量的残差序列单位根检验中，只有IPS检验不能拒绝原假设，其他3种检验均能在5%显著水平上拒绝原假设，因此Engle-Granger两步法亦说明变量之间存在协整关系。

23误差修正模型

根据所建立的误差修正模型（6）和（7）来考察我国图书馆年度经费投入的短期变动对学科发展的影响，其估计结果如表4所示。

由表4的模型估计结果可知，两个F统计量相应的概率值P非常小，从而表明模型估计整体上是显著的，表明误差修正模型整体效果较好，即说明图书馆建设经费的投入与学科发展的长期均衡存在短期修正效应。以科学研究为因变量的系数估计值在1%的水平下显著，说明图书馆年度经费投入对科学研究水平提高的短期弹性较大，即图书馆年度经费增加1%，在短期内，科学研究的水平将会提高1671619%。同理可知以人才培养为因变量的系数估计值在1%的水平下亦显著，表明图书馆年度经费投入对高校人才培养能力的提高的弹性较大，但其弹性略小于对科学研究水平的弹性。两个误差修正模型的误差修正项系数均为正值，并且均在1%的水平上显著，符合正向修正机制，表明如果图书馆建设经费的投入对科学研究和人才培养能力的提高偏离了长期均衡关系，会在下一个时期分别以0605406和1234908的调整力度将非均衡状态拉回到均衡状态，进而保证图书馆年度经费投入与科学研究、人才培养之间的短期波动不会明显偏离长期均衡状态。

3小结

本文在已有研究的基础上，采用我国2008-2014年20所教育部直属高校的面板数据，依次进行面板数据单位根检验、面板数据协整检验和建立面板数据误差修正模型来研究我国高等院校图书馆建设对学科发展的影响效应。并得到以下结论：

1）根据面板数据单位根检验的结果可知，除图书馆年度经费投入外，科学研究和人才培养均为一阶单整序列；从面板协整检验角度看，图书馆年度经费投入与科学研究和人才培养之间均存在长期的均衡关系。这一结论表明各高校应加大图书馆年度经费的投入、优化资源的配置、充分挖掘资源利用的潜力以提高图书馆的核心竞争力，进而有利于提高高校科学研究和人才培养的能力，最终促进学科发展水平的提高[23]。

2）图书馆年度经费投入对高校科学研究和人才培养能力的提高均具有长期拉动作用，但存在着明显的差异，图书馆年度经费的投入对科学研究的能力提高的长期影响的弹性明显大于对人才培养能力的弹性。高校图书馆年度经费的投入对二者的短期影响也存在显著的不同，并且短期的弹性均高于长期弹性。高校图书馆是科学研究和人才培养的交流平台，在学科发展的过程中具有较高的战略地位[24]。但高校图书馆建设长期呈现缓慢增长趋势，以高校图书馆中图书的增长量为例，2011年教育部直属高校的图书总共为21 92426万册，2012年、2013年和2014年的图书增长率分别为324%、177%和235%[25]。由此可知高校图书馆建设的经费还存在短缺现象，因此各高校应该从长远出发，分别制定相应的微观和宏观政策，积极建设并充分利用图书馆这一信息平台，优化服务，提高管理水平，构建高校图书馆与学科发展之间互动机制[26]，最大可能地促进科学研究水平的提高，进而促进学科发展水平的提高。

本文通过实证研究验证图书馆建设与学科发展之间存在长期和短期的均衡关系，这与已有的理论研究结论是一致的。这有利于高校制定合理的资源投入政策，提高资源的利用率，有效地改善高校图书馆发展经费不足的状况[27]，最大限度地促进学科发展水平的提高。但文章中也存在一定的不足，例如仅采用2008-2014年的数据，样本数据较少。另外，仅列举了高校图书馆年度经费与科学研究和人才培养之间的实证研究，略显单薄，今后亟需从其他方面论证高校图书馆建设与学科发展之间的关系。

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（本文责任编辑：郭沫含）