工程总承包模式下的投资估算方法初探

陈 欢， 李海凌， 王 丹

(西华大学建设与管理工程学院， 四川成都 610039)

工程总承包模式下的投资估算方法初探

陈 欢， 李海凌， 王 丹

(西华大学建设与管理工程学院， 四川成都 610039)

近年来，我国大力推广总承包模式，同时建筑行业的改革，使得投资估算的难度越来越大。投资估算的精度关系到工程的建设规模、设计方案和后期的经济效益，而传统的投资估算方法精度较低，更有效的投资估算是建筑行业所必须的。文章通过对总承包课题的研究，提出总承包模式下的一种可行的估算方法——单位工程建安指标法。

总承包模式； 投资估算； 单位工程建安指标法

投资估算是指在项目投资决策过程中，依据现有的资料和特点的方法，对建设项目的投资额进行的估计[1]。近年来，我国建筑行业的发展非常快速，新思想、新技术、新材料、新工艺等不断涌现使投资估算的难度越来越大。投资估算的准确性直接关系到工程的建设规模、设计方案及以后的经济效果[2]，虽然投资估算是整个工程建设过程中最粗糙的，但是投资估算是项目决策的重要依据之一。全面、准确地对工程进行投资估算，才能合理地确定投资规模，控制工程项目总造价，达到科学的决策并规避一些风险，最大限度的保证投资项目的经济效益、社会效益和环境效益。工程总承包的推行下，投资估算又将进入一个全新的阶段。

1 投资估算研究现状

我国估算主要采用指标估算法，根据工程的规模、结构等特征，套用相近的指标进行估算。我国传统的投资估算方法包括单位生产能力估算法、生产能力指数法、系数估算法等[3]。

1.1 单位生产能力投资估算法

单位生产能力投资估算法是利用相近规模的单位生产能力投资乘以建设规模，得拟建项目投资。此估算方法的精确度较低，误差率在±30 %左右。其计算公式为：

(1)

式中：C1为已建类似项目的投资额；C2为拟建项目投资额；Q1为已建类似项目的生产能力；Q2为拟建项目的生产能力；f为不同时期、不同地点的定额、单价、费用变更等的综合调整系数。

1.2 生产能力指数法(指数估算法)

生产能力指数法是根据已建成的类似项目生产能力和投资额来粗略估算拟建项目投资额的方法，是对单位生产能力估算法的改进。其计算公式为：

(2)

式中：C1为已建类似项目或装置的投资额；C2为拟建项目或装置的投资额；Q1为已建类似项目或装置的生产能力；Q2为拟建项目或装置的生产能力；f为不同时期、不同地点的定额、单价、费用变更等的综合调整系数；n为生产能力指数，0≤n≤1。

1.3 系数估算法(因子估算法)

系数估算法是以拟建项目的主体工程费或主要设备购置费为基数，以其他工程费与主体工程费的百分比为系数估算项目的静态投资的方法。这种方法简单易行，但是精度较低，一般用于项目建议书阶段。系数估算法的种类很多，在我国常用系数估算法有设备系数法、主体专业系数法和朗格系数法[1]。

2 总承包发展下投资估算的改变

近年来，我国大力推广工程总承包，传统的投资估算方法精度较低。通过对总承包投资估算课题的研究发现一种更有效、精确的方法。此方法是根据已建工程的相关数据建立单位工程建安指标，指标数据来源是实际工程案例，这些指标有实际性，用这些数据对总承包工程进行投资估算的精确度较高。单位工程建安指标法是采用真实的数据对工程进行投资估算的方法，所以其精度较高。

2.1 建立单位工程建安指标库的原则

采用单位工程建安指标法进行投资估算，其单位工程建安指标库的建立是最重要的，指标库的建立应遵循如下原则：目的性原则、全面性原则、层次性原则、独立性原则、可行性原则等[4]。

2.2 单位工程建安指标库的结构

相关课题的研究中，通过对大量的建筑工程案例的收集和分析，统计出单位工程建安指标表(表1)，把单位工程指标由粗到细分为以下六大部分：

(1)工程概况。是对工程的基本描述，对工程进行估算前，了解工程的概况是必须的，工程的结构、部位的做法不同其估算结果可能相差甚远。

(2)单位工程建安指标。对各单位工程指标的收集，搜集的过程中记录相关单位工程的人工费、材料费、机械费指标，并备注相关的特殊信息作为参考。

(3)建筑与装饰工程各分部比例及每1 m2指标。对工程建筑与装饰工程的各分部指标进行收集，统计各分部估算价占总估算价比例，可通过比例检查其合理性。

(4)安装工程各分部比例及每1 m2指标。统计安装工程各分部指标与比例。由于建筑分类的不同其安装工程的分部不同，所以安装工程分部指标应全面考虑建筑的分类。

(5)人工消耗指标。收集各分部工程的人工消耗。注意单位的统一，一般采用复合单位。

(6)材料消耗指标。统计工程总体材料消耗量，把其分为建筑与装饰材料和安装材料。目前，我国建筑材料不断更新，所以应全面收集材料消耗指标，并定期更新其指标库。

2.3 指标使用建议

(1)参照指标进行投资估算是应结合工程所在地点的一些客观条件对指标进行修改，形成拟发包项目的建安指标表，然后根据与项目相匹配的指标对工程进行投资估算。

(2)建安指标表中未包括施工总承包模式下投资估算的工程建设其他费用和预备费等，这些费用应根据发包商给予的相关资料按实计价。

3 指标体系建立措施及建议

3.1 政府应鼓励指标库的收集

工程总承包模式是未来发展的趋势，也是国家大力推行的一种模式，总承包模式下投资估算方法的探求是必然的。政府应鼓励建筑企业收集建安指标库，并采取激励措施，为未来投资估算奠定基础。

3.2 相关专家应尽量完善指标库的收集

单位工程建安指标表的建立还不完善，相关的单位工程和分部分项工程分类还不够全面。如要在工程总承包的模式下使用建安指标法，则完善建安指标表是目前最关键的任务。建筑行业的专家应根据有效的方法和实战经验尽量完善指标库，使建安指标法更快、更有效地使用在工程的投资估算中。

3.3 建筑企业应积极参加估算指标的输入

建安指标表的建立需要许多建筑工程的相关数据，数据的收集量是非常大的，输入工程的数量越多，投资估算指标的精度就越高；输入工程的类型越多，估算指标的局限性就越小。所以参加工程指标输入的建筑企业会使得建安估算指标的精度越高。为使很多企业加入进来应开发输入平台，使得企业能在输入端录入相关信息，这种方法有效的防止“信息孤岛”问题的发生，使建筑工程投资估算数据共享。

3.4 相关部门应及时更新指标库

随着社会的快速发展，建筑业的发展也越来越快，建筑行业新思想、新工艺、新材料不断的涌现，这使得估算难度增大。估算指标如不及时更新，可能会使得建安指标的不完整和估算结果精确度较低，所以相关部门应及时更新指标库，增加新项指标，修订变更指标。

4 结束语

工程总承包模式下的投资估算，可以建立在实际工程的数据上来进行，可利用现代的信息技术，收集已建工程的相关数据，建立可靠的单位工程建安指标库，实现信息共享，为投资估算提供基础。

[1] 陈海春.可行性研究阶段的投资估算[J].化工技术经济,2005,23(4):37-41.

[2] 曹甲,葛宏翔,王蕊.工程建设投资估算研究[J].建筑管理现代化,2009,23(4):343-346.

[3] 汪菲娜,谈飞.房屋建筑项目投资估算方法研究[J].项目管理技术,2015,13(1):64-68.

[4] 刘仁,卞树檀,于强.评估指标体系构建的方法研究[J].电子设计工程,2013,21(1):34-36.

陈欢(1994～)，女，在读硕士研究生；李海凌，女，博士，教授，硕士生导师，全国注册造价工程师(安装专业)，全国注册咨询工程师(投资)；王丹(1994～)，女，在读硕士研究生。

F283

A

[定稿日期]2017-05-04