FDI的溢出效应与技术创新

(新疆大学 新疆 乌鲁木齐 830046)

FDI的溢出效应与技术创新

——文献综述

石超英

(新疆大学新疆乌鲁木齐830046)

本文根据钱纳里和斯特劳特关于资本的两缺口模式，分析了我国目前引进FDI的重要性，并在此基础上对我国关于FDI溢出效应对技术创新影响的研究进行了梳理，发现FDI的溢出效应对技术创新具有促进、抑制和有条件地促进三种作用。研究FDI作用于东道国技术创新的控制变量时，容易采用东道国贸易制度、金融环境、政策以及引进FDI地区的经济发展水平作为FDI作用机制的阀值或是“门槛”。

FDI；溢出效应；技术创新；文献综述

发展经济学提出的在欠发达国家之间普遍存在“二元经济结构”以及欠发达国家资本的“两缺口”模型从不平衡发展角度说明了发展中国家经济有增速没发展的原因就是工业发展过快而农业技术落后，投资资本积累不够步伐扩大生产进行技术改造的问题。在宏观经济中：Y=C+I+X-M

Y-C+M=I+X

Y-C=S

S+M=I+X，则有I-S=M-X，其中，Y表示国民生产总值(收入法)，C表示居民消费水平，I表示居民投资水平，S表示居民储蓄水平，X表示出口，M表示进口。即投资大于储蓄会出现投资资金的缺口，需要通过出口大于进口引进国外资本来弥补，外引进资本就显得尤为必要。技术创新的实质,是人类运用智力改进产品制作从而更有效和高质地满足自身需求的过程(张宗和,彭昌奇，2009)。技术外溢是经济外在性的一种表现,指外国的R&D资本通过各种渠道的非自愿性扩散,这种扩散促进了本国的经济增长,而外国却无法从本国的支付中获得全部的补偿(王英，刘思峰，2008)。正是因为技术的外溢，国际贸易中的各国才会通过引进外资来学习先进技术。

一、FDI的技术溢出效应对本地技术创新的实际作用

(一)国内关于FDI溢出渠道已经进行了大量的研究，蒋仁爱，冯根福2012年通过改进的C-H模型估计了基于国际贸易、FDI和无形技术外溢渠道的国际性技术知识外溢渠道对中国技术进步的影响效果；2010年傅元海，唐未兵，王展祥按影响FDI溢出效应因素的特征分组构造影响因素针对研究对象设立外资参与度的连乘变量，讨论了本国在FDI溢出效应作用下的技术进步路径的选择以及FDI不同溢出途径对经济增长绩效的影响问题。结果发现可以发现FDI的溢出对本地的影响有多种途径。

(二)FDI的进入会与本地企业产生竞争和联系,诱使本地企业模仿学习FDI带来的先进技术。在对比分析国际贸易中的发达国家和发展中国家从FDI的溢出效应中得到的福利差异时发现不同经济发展程度和科研资本存量的国家之间受FDI的影响亦存在巨大差异，经济发展趋势较好的发展中国家能从FDI中明显受益而创新实力不相上下的发达国家之间外溢不明显。FDI的溢出效应对引进地区技术创新的影响取决于当地自身条件，只有达到能够促进FDI产生正向溢出效应的条件时FDI对当地的而技术创新才会有积极作用。

二、FDI的溢出效应对技术创新影响的地域分布差异

(一)在研究FDI对技术创新的影响时，创新成果的数量一般被视为创新能力的代理变量。其中研究对象的专利申请数量备受青睐，在更微观层次一些的研究中创新能力则被创新产品的价值所取代。其实不仅只有创新成果的数量可以衡量创新能力，在研究FDI对技术创新的影响时，经济价值也被视为技术创新的成果，因为技术创新的最终表现反映在对经济的影响作用上。

(二)FDI的溢出效应是否会对引进地区产生积极促进作用和其地理位置有很大的联系。在对中国东中西部的研究中就发现FDI的溢出效应是有条件的。考虑到各个省市科研资本存量和经济发展程度的差异对FDI溢出效应的影响，就中国以地理位置为划分标准区别中国东中西部各省市技术创新受FDI溢出效应的影响而言FDI在中国东部的溢出效应比较明显不仅因为东部科研资本存量相较其他地区的优势，而且政策偏向和市场开放程度也是重要原因；而西部和中部地区引进的FDI的溢出效应则没有十分明显，个别地区或是行业甚至因为FDI的进入产生的与当地创新主体形成竞争关系而抑制其技术创新只有当这些地区和行业达到FDI产生有效溢出效应的条件时FDI才会对当地技术创新产生正向促进作用。中国东西部差异明显。

三、FDI的溢出效应对本国产业技术创新的影响差异

(一)FDI带来的技术的溢出渠道和途径主要是通过产生水平溢出效应，即竞争效应、示范模仿效应、关联效应和科研人员流动以及垂直关联效应，即企业间前向关联和后向关联对本国技术创新产生影响的。国内研究FDI对行业技术创新的影响多选择从中国制造业入手。从外贸依存度、科研水平方面对中国企业进行划分处于技术创新活动频率较高的行业在吸收外来创新成果时具有优势，但同时也具有较高的竞争压力。而科研活动频率较低的产业则通过模仿外来创新成果受益较大但是不利于长期发展。

(二)在研究FDI对技术创新的影响时创新成果的数量一般被视为创新能力的代理变量。其中研究对象的专利申请数量备受青睐，在更微观层次一些的研究中创新能力则被创新产品的价值所取代。不仅只有创新成果的数量可以衡量创新能力在研究FDI对技术创新的影响时经济价值也被视为技术创新的成果，因为技术创新的最终表现反映在对经济的影响作用上。研究FDI对技术创新的影响一般是从直接影响作用和间接影响作用两个方向入手。直接影响作用方向主要探索FDI对技术创新的影响，包括具体作用促进还是抑制和影响渠道水平溢出效应或是垂直溢出。而间接影响作用方向则主要通过分析能够影响FDI对技术创新产生作用的干扰因素，包括研究人力资本水平、国内研发投入、制度的完善程度、经济发展水平等观察经济的表现。映在技术创新成果的数量上还反应在全要素生产率(TFP)的作用上，便将将全要素生产率用以衡量FDI对技术创新的影响。

结论

影响本地吸收外来创新成果的因素则和本地自主创新能力有关，多是自身科研资本存量、人力资本存量和科研活动强度等因素。本地对外来创新的吸收能力不仅包括前期的模仿和后向关联创新，还包括后期升级创新和前向关联创新。如果无法迈过特定的阀值FDI在本地的技术溢出就是无效率的。

[1]叶娇,王佳林.FDI对本土技术创新的影响研究——基于江苏省面板数据的实证[J].国际贸易问题,2014,01:131-138.

[2]唐未兵,傅元海,王展祥.技术创新、技术引进与经济增长方式转变[J].经济研究,2014,07:31-43.

[3]陈丰龙,徐康宁.经济转型是否促进FDI技术溢出:来自23个国家的证据[J].世界经济,2014,03:104-128.

[4]蒋殿春,张宇.经济转型与外商直接投资技术溢出效应[J].经济研究,2008,07:26-38.

石超英(1993.8-)，女，汉族，新疆阿克苏人，经济学硕士，新疆大学经济与管理学院理论经济学专业，研究方向：世界经济。