基于引力模型的巴西出口贸易研究

姜书竹　李德震　张桂梅

摘 要建立包含要素禀赋相似度的贸易引力模型，并使用2001～2013年巴西对最主要的40个贸易伙伴的出口数据，对巴西对外贸易的影响因素进行了实证分析。回归结果显示，巴西倾向于向经济规模较大、距离较近、要素禀赋比较相似的贸易伙伴出口；参与南方共同市场促进了巴西对其他成员国的出口。

关键词巴西；引力模型；南方共同市场；要素禀赋

[中图分类号]F746.12 [文献标识码]A [文章编号]1673-0461（2017）03-0046-05

巴西是南美洲的一个拥有2亿人口的发展中大国，2014年巴西的GDP为23 460.8亿美元，经济比较发达，人均GDP为11 384.4美元，与俄罗斯、印度、中国和南非共称为“金砖国家”（Brics）。中国是巴西最重要的贸易伙伴，巴西也是中国在拉丁美洲最重要的贸易伙伴，而且中国和巴西均为金砖国家成员，两国不仅在经济上往来密切，而且在国际政治舞台上也经常密切合作，以维护共同利益。为了促进双方更好地进行合作，有必要对巴西的对外贸易进行研究。

一、巴西对外贸易概况

1.对外贸易规模

巴西也是一个贸易大国，对外贸易发展较快，如图1所示。2013年，巴西的进出口总额位列世界第20位，进口额和出口额分别为2 396.2亿美元和2 421.8亿美元，进出口额合计4 818亿美元，外贸依存度为21.5%；受世界经济不景气的影响，2014年巴西进出口都有不同程度的下降。

2.对外贸易地理方向

2014年，巴西主要贸易伙伴有中国、美国、阿根廷、德国、荷兰、日本、韩国、印度、意大利和法国，具体数据如表1所示。中国是巴西最大的贸易伙伴，无论对中国的出口还是从中国的进口都排第一位， 2014年与中国的双边贸易为779.6亿美元，而2013年双边贸易高达833.3亿美元，占巴西对外贸易额的17.3%。

3.对外贸易商品结构

巴西出口商品以铁矿石、矿物燃料、动植物产品等初级产品为主，其中HS编码为12章（含油子仁及果实；杂项子仁及果实；工业用或药用植物；稻草、秸秆及饲料）、26章（矿砂、矿渣及矿灰）、27章（矿物燃料、矿物油及其蒸馏产品；沥青物质；矿物蜡）和2章（肉及食用杂碎）的四章产品出口额合计925.22亿美元，占巴西2014年出口的41%，此外84章（核反应堆、锅炉、机器、机械器具及其零件）和87章（车辆及其零件、附件，但铁道及电车道车辆除外）出口较多，钢铁（HS72章）排第7。进口商品中最多的是27章，其他均为工业品，依次为84章、85章（电机、电气设备及其零件）和87章等。其中只有27、84、87三章产品同时出现在前10位进出口商品中（见表2）。

4.产业内贸易水平

使用巴西历年进出口的2位数HS分类标准数据，计算其产业内贸易总水平①如图2所示，其产业内贸易水平在2006～2007年间最高，也才刚刚超过0.5，随后基本上逐步降低，至2014年降为0.44。就单项产品而言，产业内贸易指数（格鲁伯-罗伊德指数）高于0.8的共有17大类，但大多数是初级产品或经过简单加工的产品。较低的产业内贸易水平表明，至少在制造业环节，巴西未能很好地融入跨国公司的全球价值链。

二、贸易引力模型的估算

1.引力模型构建

引力模型源自于物理学中的万有引力定律，自从20世纪中期贸易引力模型被用于国际贸易研究以来，国内外很多学者都选择使用贸易引力模型研究贸易流量和流向问题。国内外一些经济学家试图完善贸易引力模型的经济学基础，并进行实证研究。如Anderson（1979）[1]等，更多学者则是将贸易引力模型用于解释国际贸易流量和方向，如国外学者Egger（2002）[2]和Tomasz Brodzicki（2009）[3]用引力模型估计参与国际经济一体化对波兰外贸的影响，陈雯（2002）[4]、姜书竹和张旭昆（2003）[5]等较早使用贸易引力模型研究东盟的建立对成员国贸易流量的影响；现在该模型被广泛使用，如谢孟军（2013）[6]、阚大学（2013）[7]等分别用引力模型研究制度质量对中国对外贸易流量的影响，刘洪忠和孙英楠（2015）[8]用引力模型研究中日韩与东盟自由贸易区贸易扩大效应。贸易引力模型认为，认为“一个国家倾向于同经济规模大、经济发展水平高、地理上临近的国家进行贸易”（姜书竹，2007）[9]，模型的基本形式如下：

Tij=A（YiYj）/Dij （1）

i和j分别表示国家i和j，Tij是国家i与对国家j的双边贸易额；A是常数项；Y表示经济规模（GDP）； D表示两国首都（或首府）间的距离。经常使用的贸易引力模型为对数形式的模型，模型形式可以写为：

lnT■=α■+α■ln（Y■Y■）+α■lnD■+u■ （2）

其中，t为年份，u为误差项。

本文仅研究巴西出口，是一个单国模型，因此可以将（2）式中的Yjt改为Ybt，表示巴西t年的GDP；将Tij改为Xi，表示巴西对i国出口；Di表示巴西到i国的距离；巴西是南方共同市场成员国，故将成员国资格以虚拟变量的形式引入模型，以RTAit表示，若进口国在t年为南方共同市场成员，赋值为1，否则为0。

此外考虑林德的重叠需求理论和俄林的要素禀赋论，前者用于解释产业内贸易现象，认为不同收入水平的消费者偏好不同，若两国收入水平接近，消费者需求就比较相似，则重叠需求部分较大，容易发生（产业内）贸易；后者用于解释产业间贸易现象，认为两国要素禀赋的相对差异（可用人均资本拥有量衡量，本文用人均GDP代替）是国际贸易产生的基础。为了验证巴西的进出口贸易到底是与重叠需求理论吻合还是与要素禀赋论吻合，在模型中引入要素禀赋差异。关于要素禀赋差异的衡量，Egger（2002）[2] 和Chankwon Bae & Hyeyoon Keum（2013） [10]使用两国人均GDP之比，则取值范围为大于0的正数，过分放大了两国的差距；Hwangsuk Han & Jaeho Lee（2012） [11]直接使用两国人均GDP的绝对差额，取值可能为正，也可能为负，在对数模型中取值为负显然不合理。关于要素禀赋差异的衡量，本文参考用于衡量产业内贸易水平的格鲁伯-洛伊德指数（Grubel and Lloyd index）的方法，构造要素禀赋相似度指数（Factor Endowment Similarity index）如公式（3）所示，以y表示人均GDP，FS取值范圍为[0，1]，它越接近于1，两国要素禀赋越相似，它越接近于0，两国要素禀赋差异越大。

FS■=1-y■-y■/y■+y■？摇 （3）

加入要素禀赋相似度指数后，出口的引力模型调整为（4）式：

lnX■=α■+α■ln（Y■）+α■lnY■+α■lnD■+α■FS■+

α■RTA■+u■？摇？摇 （4）

2.模型各变量参数估计值的预期

从贸易引力模型的观点和多数实证研究的经验，结合国际经济学理论，可以判断各变量对贸易的影响是积极的还是消极的，并据此估计参数估计值的预期符号，具体见表3。通常， GDP指标决定一国（或地区）的需求规模和出口供给规模，与贸易正相关；距离则意味着交易费用，距离越远，信息成本和运输成本等交易费用就越高，因此是贸易的阻力因素，与贸易额负相关；共同市场则是一种致力于降低内部贸易困难度、减少交易费用的制度安排，在内部取消关税和非关税壁垒，实现商品和要素的自由流动，是内部贸易的促进因素；要素禀赋相似度对贸易的影响，则要看巴西进出口是以产业内贸易为主还是以产业间贸易为主，若以产业内贸易为主，则其影响应为正，若以产业间贸易为主，其影响应为负。

3.数据说明

虽然2014年巴西的进出口数据已经可以获取，但该年部分国家的人均GDP和人口数据尚无法获得，故本文的时间段只能选择2001～2013年。为了建立面板数据模型，选择2013年巴西最主要的40个贸易伙伴作为研究对象，这些贸易伙伴依次为中国、美国、阿根廷、德国、荷兰、日本、韩国、意大利、尼日利亚、墨西哥、法国、印度、智利、西班牙、英国、沙特阿拉伯、委内瑞拉、加拿大、俄罗斯、比利时、玻利维亚、瑞士、中国台湾、巴拿马、阿尔及利亚、中国香港、哥伦比亚、泰国、巴拉圭、秘鲁、乌拉圭、印度尼西亚、马来西亚、阿拉伯联合酋长国、新加坡、南非、埃及、瑞典、越南和摩洛哥。2013年，巴西与这40个国家（或地区）的贸易额占其对外贸易额的89.2%，可以较好地代表巴西的对外贸易。

从联合国网站Comtrade数据库收集2001～2013年间巴西对这40个贸易伙伴之间的出口总额数据、各贸易伙伴历年的进口额和出口额，单位为千美元；从世界银行网站世界发展指数（WDI）数据库查询这40个贸易伙伴历年的GDP和人均GDP数据，其中中国台湾省的数据来自台湾统计年鉴；从marinewaypoints网站查询巴西首都巴西利亚到各贸易伙伴首都或首府的距离（great circle distance）；要素禀赋相似度指数则根据公式（3），使用各国每年的人均GDP数据计算而得。

关于虚拟变量RTA的取值，若某一年对方为南方共同市场成员，则RTA取值为1，否则为0。南方共同市场是由阿根廷、巴西、乌拉圭和巴拉圭4国于1991年成立的世界上第一个由发展中国家组成的共同市场，1996年智利加入，1997年玻利维亚加入，秘鲁2003年加入，厄瓜多尔和哥伦比亚2004年加入。南方共同市场对内推进自由贸易，对外实现了关税联盟，对区域内贸易有积极的促进作用，如2013年巴西对8个伙伴国的出口占其总出口的14.2%，而这8个国家的进口总额只占世界进口总额的1.7%。

4.数据描述

选择的样本国家（或地区）为40个，时间跨度13年，因此共有样本520个（N×T=520），将数据录入软件Eviews7.1，得到样本数据统计性描述结果，具体如表4所示。

5.回归分析

利用软件Eviews7.1，使用混合回归模型对出口进行逐步回归的结果如表5所示。

回归的结果中，各自变量的系数都在1%的水平上显著，修正后的R2为0.7217，说明拟合优度尚可。从经济学角度看，各参数估计值的符号都符合经济学预期，即距离是巴西出口的主要阻力因素，其参数估计值符号为负；而贸易伙伴的GDP是其进口的促进因素，有利于巴西对其出口，参数估计值均为正；巴西本国的GDP系数也大于0，说明也是出口的促进因素。参与南方共同市场有利于巴西对伙伴国的出口，因此参数估计值为正。要素禀赋相似度指数的参数估计值为正，说明巴西更倾向于对经济发展水平相似的国家出口。

上述回归结果意味着，在双边贸易中：①若其他条件相同，距离增加1%，巴西对其出口将减少0. 735%；②若其他条件相同，巴西GDP增加1%，巴西对其出口将增加0.1082%；③若其他条件相同，若贸易伙伴的GDP增加1%，巴西对其出口将增加0. 6629%；④若其他条件相同，巴西与贸易伙伴的要素禀赋越相似，发生出口贸易的可能性越大；⑤南方共同市场的建立在很大程度上减少了内部贸易的关税和非关税壁垒，促进了巴西对这些贸易伙伴的出口。

三、结论与启示

本文用引力模型进行实证分析的结果，通过显著性检验，也符合经济学预期，证明贸易引力模型可以较好地解释巴西的进出口贸易。本文的结论可以概括为：在其他条件相同的情况下，巴西倾向于对距离较近、经济规模较大的国家（或地区）出口；参与南方共同市场在很大程度上促进了巴西对其他成员国的出口；倾向于对与其要素禀赋相似的国家（或地区）出口。通过上述研究，可以得到以下启示：

第一，距离是影响巴西出口的主要阻力因素，增加交易成本，但两国距离不随时间变化，是一个常量，其影响基本固定。虽然中国与巴西相距很远，但可以通过改善其他条件增加与巴西的贸易。例如，可以通过信息技术和运输技术的发展，在一定程度上降低交易成本，抵消两国距离较远的不利因素。

第二，贸易伙伴的经济规模（GDP）和要素禀赋相似度是影响巴西对其出口的积极因素。中国人口增长率虽然不高，但中国经济增长率连续多年保持世界第一，人均GDP持续高速增长，有利于从巴西的进口规模。中国与巴西的要素禀赋相似度指數从2001年的0.499不断提高到2013年的0.735，因此可以预期，随着中国和巴西人均收入水平差距的缩小，中国从巴西的进口将不断提高。

第三，南方共同市场的建立显著地促进了巴西对其他成员国的出口。鉴于国际经济一体化对区域内贸易有明显的促进作用，中国应积极推进“金砖国家”向实质性的国际一体化组织转变，推进投资自由化，鼓励中国企业到巴西进行直接投资，将巴西作为开拓南美洲市场的桥头堡。

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