浅议种业知识产权出资

马文奇

摘要：随着社会经济的发展，种业知识产权出资已经成为种业知识产权资本化的一种方式，但我国种业知识产权出资尚处在起步阶段，因此对种业知识产权出资研究具有重要意义。本文首先阐释了种业知识产权出资的动因，然后分析了种业知识产权出资的风险和利弊，最后对种业知识产权的发展进行了展望。

关键词：动因；风险；利弊；发展展望

一、种业知识产权出资的动因

种业知识产权出资，是种业知识产权作为一种生产要素而参与企业利润分配的一种行为。在知识经济形态下，知识在生产要素中的作用超过了土地、劳动和货币等传统生产要素，占据主导地位。知识在企业生产和服务中发挥越来越重要的作用，日益成为一种重要的价值增值手段，进而形成知识资本参与到企业的利润生成和分配过程之中。知识之所以能够成为资本，是因为其具有资本的双重属性，即产生价值的自然属性和实现增值的社会属性。种业知识产权出资作为种业知识产权资本化的一种方式，其根本动因就是企业实现增值、追逐利润的目标。

1.增加企业收益

种业知识产权给企业带来收益的方式有两种：其一是把含有种业知识产权的商品推入到市场取得交换价值，从而获取收益，这里的收益往往只是对物质和人力资源消耗的简单补偿；其二就是将种业知识产权作为一种资本投入企业，获得企业的利润分成，这时种业知识产权通过开发运营为企业带来更多的货币。种业知识产权出资就是这种资本运动形式，企业把某项种业知识产权投资到资本的运动链条中，为其带来更多的经济收益，是企业资产的真正增值。

2.扩大企业的市场占有力

种业知识产权具有溢出效应，其所带来的效应通常不仅仅为所有者所独自享有。以知识产权的出资代替知识产权的直接应用可以最大限度地化解这一风险，通过知识产权出资入股其他企业，能够控制更多的资本，有效占据市场的制高点，扩大企业的实际市场占有力。

3.形成企业的核心竞争力

企业核心竞争力理论认为，企业竞争力的来源在于资源的差异性和利用这些资源的独特方式。通过种业知识产权的出资入股可以使企业知识从外部获取有差异性的资源，形成自己的资源优势和利用方式，进而构成企业的核心竞争力。

二、种业知识产权出资的风险

种业知识产权出资的风险来源于不确定性，如企业对市场的把握、品种本身的适用性和其它未来事件等，从而导致实际收益小于预计收益。下面从出资人和受资人两个方面分析种业知识产权出资存在的风险。

1.种业知识产权出资人风险

（1）成本风险。种业知识产权出资人未能找到合作方而不能收回其前期的研发投入，并且每年缴纳的费用累计增加所造成的维护风险；或者种业知识产权通过和某个企业合作，也就丧失了同其它企业合作或者从事其它转化方式的选择，也就是机会成本风险。

（2）时效风险。随着时间的流失，种业知识产权自身的价值也在减少，具体表现在品种更新换代的周期不断缩短，因时间的推移，而导致剩余保护期日渐缩短的风险等。因此，在种业知识产权出资入股时，一定要充分考虑这个新品种的特质与适应性，对其进行合理的评估作价，减少企业可能面临的风险。

（3）机制风险。种业知识产权出资人因其一部分收益与入股企业的经济效益挂钩，而使其不得不承担一部分生产风险与市场风险。

2. 种业知识产权受资人风险

（1）开发风险。在种业知识产权入股中存在因育种、栽培不成熟等技术因素导致经营失败的可能性。一方面是植物新品种在实现规模化、产业化的過程中任何一个环节的技术障碍，都有可能使合作前功尽弃。另一方面种业知识产权寿命的不确定性。由于新的相似品种不断涌现使得入股知识产权的寿命周期越来越来短，这对于依托于该产权的企业而言，如果不能在寿命周期内迅速地收回投资并取得利润，也将会受到巨大的损失。因此种业知识产权出资实质上是一种风险投资，成功了，获得超额利润；失败了，企业就必然成为风险的承担者。

（2）市场风险。所谓市场风险是指企业从事经济活动所面临的赢利或者亏损的可能性和不确定性。市场对种业知识产权出资后提供的新品种的认同具有极大的不确定性。所以受资者在合作前要注重项目的市场风险，这就是要考虑如下因素：市场的需求量、市场接受的时间、市场价格、市场战略等。另外，对种业知识产权的估价太高，所占比例过大，生产成本较大，市场利润未达到预期目标，企业未获得满意的利润，同样是不可预料的市场风险。

（3）道德风险。在种业知识产权出资入股中存在合作双方的信息不对称，如果种业知识产权出资主体在技术入股后，不守承诺、不守合约，把实际上是同一个知识产权卖给多家企业，使该品种失去垄断优势。或者种业知识产权出资人不能很好的履行在新品种推广中的服务承诺，企业就会失去对新品种推广的支撑而丧失竞争力，造成企业道德风险和逆向选择风险。

三、种业知识产权出资的利弊

种业知识产权出资对出资人和受资人双方带来的利弊，双方当事人在出资之前就应该做好心理准备，以便于在进行有关谈判时为自己争取更多的利益和规避风险。

1.种业知识产权出资对出资人的利弊

（1）种业知识产权出资对出资人的益处

第一，种业知识产权出资可以弥补知识产权人不能或不宜实施该项智力成果的不足。一项种业知识产权的产生，总是以一定的人力、物力投入为代价，知识产权人通过实施种业知识产权减少生产成本，获取更多的净利润或者出售含知识产权附加值的产品获得收益来弥补这一代价或者收益。然而，在实践中，很多知识产权人并不具备自己实施知识产权的条件，或者自己实施并不能达到最合理的利用效果。在这种情况下，知识产权人将自己已经取得的受法律保护的种业知识产权转移给企业使用换股公司股权，而自己也能获得比一般性的贸易转让或者许可更可观、更长久的利益。获取的收益可以进一步投入到研发，创造出更多的知识产权，进入良性循环。

第二，克服知识产权的溢出效应，增强市场的占有力。在没有知识产权法保护之前，一项技术创新技术会对其他企业产生影响，被广泛地使用，这种知识产权的外部性也叫做技术溢出效应。在执行知识产权法律保护后，这种溢出效应仍旧存在：一个企业的产品创新扩大了市场份额，其他企业也会因此受到启发，引发他们创新，改革他们的产品；或者引起同行竞争者的模仿，促使他们的产品在外观或性能方面做出改进。知识产权的溢出效应具有明显的外部性，即知识产权所带来的益处并不能完全由知识产权人独享。种业知识产权人以出资代替自己实施，通过知识产权出资筹集更多的资本，更加有效和快速地占领市场，可以较大限度地避免此风险。

（2）种业知识产权出资对出资人的弊端

种业知识产权出资，出资人分享企业高速成长所带来的投资收益，其经济回报可能是巨大的。根据利益风险一致原则 ，出资人承担比贸易性转让大得多的风险。如果经营不好，出资人可能一无所获，如果公司资不抵债宣告破产，种业知识产权还要面临被拍卖的风险。

2.种业知识产权出资对接受资人的利弊

（1）种业知识产权出资对受资人的益处

第一，节约交易成本。企业外部获取种业知识产权的方式可以是一般性的贸易性转让也可以是知识产权出资。根据科斯定理，知识产权的出资行为相对于知识产权转让而言是把外部行为转化成了内部行为，交易成本可以得到节约。首先，节约资金成本，缩短了企业的流动資金的运行周期。公司接受种业知识产权出资，以股权作为对价代替支付大量现金，可以为公司节省现金流。其次，降低了企业的风险。一般性的贸易性转让，企业必须一次性支付转让费或是许可费用。在公司通过接受种业知识产权出资的情况下，当公司经营不善或者不能通过出资的种业知识产权获益导致财务状况不佳时，便可不向股东分配红利。

第二，企业接受种业知识产权出资，能调动出资人的积极性，使其在公司今后的产品研发中发挥更大的作用，利于公司的长久发展。种业知识产权出资后，出资人作为公司的股东，其自身利益与公司利益紧密相连，必定会竭尽全力发挥其技术方面的优势，为公司牟利。

（2）种业知识产权出资对受资人的弊端

接受知识产权出资入股，对公司大体上是有益的，其可能存在的弊端如下：

第一，受资人可能会对外来的种业知识产权产生依赖，而忽略了其本身科研能力的增强，在市场中将会变得很被动。若技术革新后，公司只能又依赖与从其他公司或个人获得新的知识产权，此时主动权就掌握在了种业知识产权人手中。在市场中，只有主动才能掌握控制权，所以公司在接受种业知识产权出资后，注重知识产权的吸收和后续的改进，实现自身的技术独立，防止过分依赖他人。

第二，种业知识产权闲置的风险。接受种业知识产权出资的企业必须事先了解种业知识产权市场，在清楚自身长期发展规划的前提下，选择适合本企业的种业知识产权，并进行市场和实施环境认证，否则容易造成出资的种业知识产权闲置，导致资本虚无的现象。

四、种业知识产权出资的发展展望

许多种业知识产权人掌握着种业知识产权，但是缺少将这种权利产业化的能力。如果通过种业知识产权出资，交给有能力的企业以促进种业知识产权的实施推广，这样既利于种业知识产权人自身的发展又利于种业知识产权的产业化，促进国民经济的发展。但是种业知识产权出资还存在成本风险、时效风险、开发风险、市场风险和道德风险等诸多方面的风险。我认为规避这些风险要做到以下三点：第一，建立完善的股权政策；第二，认真订立出资合约；第三，对种业知识产权的质量进行严格的把控。相信能够很好地做到这三点，就能较大程度地规避种业知识产权出资的风险，趋利避害，实现种业知识产权出资人和受资人的双赢，使种业知识产权出资得到进一步推广。

参考文献：

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