证券期货业信息技术发展与细节问题解读

王蓓

（渤海证券股份有限公司 天津市 300381）

摘 要：现阶段，随着信息技术的进步和发展，其逐渐融入到证券期货行业发展过程中，并且逐渐受到证券期货行业的高度依赖。而事物均具有双面性，信息技术在促进证券期货行业快速发展的同时，也为其带来了一定的威胁和安全问题。然而，因为市场的发展节奏与信息技术的发展节奏存在一定的差距，使得证券期货业务与信息技术之间的循环存在一定问题。对此，相关工作人员应当从信息技术制度设计、信息技术治理环节、信息技术文化实践等多方面入手，营造证券期货业务与信息技术之间良性循环的技术生态环境。本文围绕证券期货行业信息技术发展问题展开分析，进而探讨其问题解决路径。

关键词：证券期货行业；信息技术；发展；细节问题

在信息经济时代背景下，证券期货行业的发展离不开信息技术的支持。只有保证证券期货行业各机构发展的前沿性和信息性，才能促使其借助信息技术在市场中占有一席之地。随着信息技术的快速发展和不断进步，其对证券期货行业的生存和发展具有至关重要的作用。并且历经多年的制度建设以及实践应用，证券期货行业信息化建设工作在信息技术治理、信息安全等级保护等方面都得到了一定的优化和改进，使其整体水平得到显著提升，为我国证券期货市场发展提供了强有力的支持。

一、深化信息技术治理与建设信息技术文化问题

深化信息技术治理与建设信息技术文化问题主要包括两个方面，即治理制度建设与治理实践相结合的问题、提升信息技术总监专业技能的问题[1]。下面针对这两个问题进行分析，为深化信息技术治理与建设信息技术文化工作的开展提供参考依据。

（一）信息技术治理制度与治理实践相结合的问题

针对信息技术治理工作来说，从其理念树立至制度建设过渡的环节并不存在难度，最难的部分在于制度建设到实践运用过渡部分。这一部分需要长时间的实践和不断的尝试才能够得到完善。大多数金融机构领导在信息技术治理工作中对信息技术原则、证券期货业务整合、资源配置方面给予了高度重视，而在结构设计、基础设施配备、决策输入与输出方面缺乏合理性和协调性。

（二）提升信息技术总监专业技能的问题

在信息化工作中，信息技术总监即首席信息官的知识结构与战略眼光对行业信息技术治理工作具有重要作用。对《指引》进行分析可以明确，各机构首席信息官的明确授权体现在信息技术治理组织制度安排工作中，囊括了信息技术原则执行、资源调度与配置、业务协调以及职责范围分配等方面，其是高效开展信息技术治理工作的重要前提。而首席信息官自身专业技能与专业素养是信息技术治理工作对首席信息官一种潜在、能力性的职责要求，因此，应当在制度方面和组织安排方面做好准备[2]。

二、信息化建设工程外判与系统安全问题

证券期货行业信息化建设工程外判包括系统平台的外购和应用软件的外判两个部分，并且其是现阶段证券期货行业各机构信息技术系统建设的大方向。对国内外金融机构的信息化发展战略进行分析可知，除了部分规模较大的金融机构之外，外判模式是一种普遍存在于中小型金融机构中的战略管理模型。然而，因为国內证券期货行业外判市场发展存在一定局限性，承接外判工程的企业已经从过去上百家缩减至数十家，并且在这数十家外判工程开发商承揽了三百多家金融机构应用软件外判与运行维护服务的情况下，为证券期货行业市场发展带来了诸多问题[3]。对此，国家有关部门应当高度重视证券期货行业信息化建设工程外判开发商的生存、发展问题，保证其生存发展是确保证券期货行业安全运行的重要前提。

三、信息安全应急预案以及事件处理问题

针对证券期货行业信息安全应急处理工作而言，信息技术总监具有决定性作用。而对现有应急机制进行分析可知，其过于强调组织程序与职责承担问题，应急处理流程整体呈现出冗长的状况。此类方式可以用于沙盘推演，而不适用于实际问题处理，运用此种方式处理信息安全紧急问题，其效果和效率都相对较差，影响后续工作的开展。对此，在信息安全紧急问题处理环节，信息技术总监应当在紧要时刻立即做出决断，而不是优柔寡断、当断不断[4]。所以，信息安全应急预案以及事件处理工作的高效开展对信息技术总监的综合素质提出了较高的要求，要求信息技术总监具有过硬的技术，能够对问题的发生及影响做出正确判断。同时，也需要管理层给予足够的理解和支持。另外，证券期货行业主管部门也应当给予充分的包容，允许出现错误，并为系统性错误、全局性故障的出现做好准备。

四、证券期货行业信息安全未来监督管理架构问题

在证券期货行业市场形成初级阶段，其技术的发展速度快于其监管思路、监管方式以及监管机制的更新速度。现阶段的证券期货行业信息安全监管架构对维护行业信息安全具有一定的作用，但是从长期的管理效益来看，其架构较为松散，其中包含许多不合理的信息交叉和监管职能交叉[5]。对此，相关部门应当构建证券期货行业信息安全监督控制中心，对过去架构中混合存在的技术监督管理与技术标准实施工作加以整合、归纳，将其职能简化，对其实施统一管理，进而实现信息安全监管的高效化和优质化。如图一所示，以行业信息安全监督控制中心为基础的信息安全监督管理架构示意图。

结束语：

综合上述分析可知，针对证券期货行业信息技术发展中的各项问题，证券期货行业信息化建设工作者应当全面审视当前制度的适应性问题，放眼于国内外市场，为国内外局势变化产生的各项问题做好准备，以此来应对局势变化对信息技术与市场监督管理产生的各种问题和影响。

参考文献

[1] 本刊讯. 施耐德电气助力中国证券期货业南方信息技术中心数字化建设[J]. 电器工业，2015，05：39.

[2] 史光伟，黄伟，王康贵，王永峰，徐鹏. 一线通平台的设计与应用[J]. 软件产业与工程，2015，03：39-43.

[3] 王燕，王淑云，王金思. 关于基层央行证券期货监管合作实践的思考[J]. 黑龙江金融，2015，03：42-45.

[4] 王芳. 我国证券期货市场发展研究[J]. 合作经济与科技，2015，14：54-55.

[5] 张野. 基于数据模型的证券期货行业数据治理[J]. 信息技术与标准化，2016，07：22-25.