基于文献计量视角的科技金融政策研究

王文昭

摘 要 我国高度重视科技金融的发展，在融合科技创新以及金融创新的基础上出台了很多文件，被政府以及学术界认为是我国创建创新型国家的重大战略选择。但是目前我国对相关政策的研究还才刚刚开始，没有取得阶段性的成果。根据文献计量的方法，研究科技金融政策文献的数量、类型、以及来源分布等，通过进一步的主题演化以及关键词共现，进而深度挖掘政策内涵，结合我国的科技金融的发展现状，提出相关的对策及意见，为科技金融政策的相关研究提供有益参考。

关键词 文献计量 科技金融政策 研究

中图分类号：F832.46 文献标识码：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdkz.2016.11.072

0 前言

当前的经济发展中科技所起的作用越来越大，科技创新以及金融创新是我国经济快速发展的两大战略支撑，这就对科技工作以及金融活动提出了更高的要求。科技与金融有着密不可分的联系，资本与金融是促进科技创新的基本要素及条件，目前我们面临的主要问题有在科技创新的过程中金融支持要扮演怎样的角色，如何利用金融支持来促进科学技术的知识以及产业创新，在世界金融版图发生巨变的今天科技创新在其中要怎样发挥自己的积极作用等等。这些问题关乎金融与科技的结合及其在市场经济中的作用，国家政策对科技金融的发展起着指明方向的作用，在新的经济形势下，要全面推进科技金融的发展，首先要统筹好科技政策以及经济政策，发挥各领域、各行业以及各区域的强大助力，进而形成支持创新的政策合力，这是目前我们要进行金融政策研究的主要意义所在。

1 文献研究的主要内容

1.1 文献的发布时间研究

科技金融早已体现在我国经济的方方面面，但是目前国内外的学者对科技金融的概念还没有统一的界定。在我国科技与金融相结合的研究主要体现在三大方面，第一是金融的发展对科技发展创新的促進作用，第二是科技的进步对经济增长的影响，第三是研究科技与金融结合的主要形式。我国对金融政策的研究虽然起步较早，但是并没有取得丰富的成果。早在1983年我国学者雨辰就发表了关于日本科技金融方面的报道。直到1992年我国成立科技金融促进会，才极大促进了我国的科技金融的理论以及实践的研究。这一年我国对相关政策的研究文献共6篇。2006开始文献数量进入增长期，2014年共发表相关文献21篇。

1.2 文献类型及其来源研究

根据相关资料可知，对科技金融的政策研究在2000年以前主要以期刊论文的形式出现，直到近五年新闻报道以及学位论文等形式的文献才集中出现，这说明我国的学术界对科技金融相关政策的研究较早。随着科技与金融的不断融合，地方政府为了促进当地经济发展，在落实国家政策的同时还出台了相关规定以促进科技金融的发展，这就使得当地出现大量新闻报道。根据研究可知目前关于科技金融政策的研究主要集中在政策研究、基础研究、职业指导以及行业指导上，有部分研究属于经济信息，这说明科技金融政策的研究主要用于实际应用方面。科技金融政策研究的内容涉及多学科，其中金融、科学技术以及企业经济发展是主要部分，文献主要来源于财经、社科、管理以及科技类，这符合科技金融的主要内涵，主要体现为金融创新科技创新以及企业创新等。

2 文献内容的计量分析

2.1 主题演变分析

对文献的主题进行分类总结，发现我国关于促进金融与科技结合政策的研究主要有三大主题，这反映了不同的经济时期科技与金融协调发展的不同需求。其中，49.6%的文献主要研究金融政策对科技发展的积极作用，这与早期的科技金融的发展特点吻合。国际金融危机以及东亚金融危机的发生使得不少学者开始研究不断变动的经济情况下的科技金融政策的调整问题，这时候开始研究科技对经济的作用。这之后的研究主要是关于两者的互相作用以及促进科技与金融进一步融合。

1983年到2005年是我国的经济体制改革的开展、确立以及发展时期，这个时间段内我国学者关于科技金融政策的研究主要关注相关金融政策对科学技术的发展带来的积极作用，通过对国外经验以及政策的学习和研究，发现国外科学技术蓬勃发展的主要动力就来自政府的高度重视以及财政金融的强大支持。2006年到2011年，这个时间段的研究有三大主题，我国提出了建设创新型国家的战略，为我国的科技金融政策领域的研究提供了理论基础。随着科技进步在经济发展在的作用越发明显，进而对我国的融资体制机制提出了新的要求。我国进行创新的主体是企业，所以相关政策的制定要以企业的需求为导向，进而发挥出金融政策的促进作用。2012年到2014年，我国实施了创新驱动的发展战略，同时开发了一批促进科技和金融结合的试点工作。相关学者指出我国科技金融政策体系的目标在于降低企业风险，增加风险收益，不少学者对科技金融的本质进行了不懈的探索。这一阶段的研究显示了科技与金融两者之间的双向作用，相关部门也开始共同决策以配合落实国家的政策，进而推动我国的科技金融的跨越发展。

2.2 期刊文献关键词计量分析

论文的关键词揭示了论文内容的主旨所在，是整篇论文的学术思想和观点的浓缩产品，是进行文献内容计量的重要方面。对58篇有关科技金融政策期刊论文的关键词进行查找整理分析可知，科技、金融、科技政策、创新科技、中小企业是主要内容。而且随着时间的转变论文的关键词也随着改变。但是从整体看来，我国的科技金融政策的发展脉络与国外大致相同，首先是政府主导的金融政策支持促进了科技事业的发展，然后政策的调整进而促进经济增长，最后是促进科技与金融的融合的政策路线，这其中包括科技创新以及金融创新的相关内容。关键词共现分析是指通过分析关键词与关键词之间的关联，进而揭示某一领域学术研究内容的相关性以及学科领域的微观结构。为了研究关键词在我国的科技金融政策中的地位以及相应的知识关联，利用相关软件分析得到论文关键词的共现网络，可知在我国关于促进科技与金融结合的政策研究中“科技金融”的出现频率最高，是整个共现网络的核心，这也说明基本上所有的论文均围绕科技金融展开。此外使用频率较高的关键词还有“科技创新”、“金融政策”、“高新技术企业”等等。这些论文探讨了目前多样化融资渠道对科技以及经济发展的作用，以及在融资过程在面临的主要问题以及政策建议。为了促进科技的快速发展，我国的科技投资政策经历了一系列的变化，20世纪80年代主要通过财政科技经费的分配来实施，90年代制定高新技术企业所得税，21世纪以来又设立了国家创业投资引导基金。但是关于科技与金融的结合相关政策的制定依然存在很多问题，比如非银行借贷的融资渠道还不够完善，需要相关政策的进一步发展。有学者认为目前我国的科技金融政策的主要问题在于政出多门、核心目标的缺乏和市场化政策不够健全等。

3 结论与对策

科学技术是经济发展的第一生产力，科学技术的发展离不开金融的支持。二者的相互促进是我国经济发展的强大动力来源，可进一步推动我国的新兴产业的发展，进而实现产业升级，转变经济发展方式。

通过对我国科技金融政策的相关研究可以发现目前我国的科技金融互相融合还存在诸多问题，主要有：（1）研究数量有限，研究内容过于宽泛，缺乏具体目标，对于地方性政策促进科技金融发展的研究较少，而且对于科技金融政策的研究不能以一贯之，缺乏必要的连贯性。（2）研究对于金融对科技发展的作用过分关注，以致忽视了科技发展对经济发展的促进作用，对政策的分析过于简单笼统，对于解决实际问题缺乏相应作用。（3）对政策的分析主要停留在政策主题等内容的统计上，对于政策的具体内容、政策构成元素之间的关系缺乏系统性的研究与挖掘。

研究科技金融问题要从理论、实踐和政策三个方面着手，首先要解决理论问题，为科技金融的实践和政策的制定提供依据。要解决目前科技金融政策研究中的问题，对科技金融的理论要有一个清晰完整的理解。科技金融的本质是通过科技与金融的互相促进，进而实现科技资源与金融资源的有效结合以及共同增长，两者处于互相依存的状态。中国金融体制的改革的主要目的之一就是促进，科技发展，所以在制定相关政策的时候只考虑金融政策对科技发展的促进作用是不够的。科技与金融的融合涉及到政府、产业、理论、研究以及金融等等方面，政府要加大科研投入，鼓励学者进行相关研究，发表一系列具有高质量的科研成果。同时政府还要起到引导和桥梁的作用，为企业和研究人员的沟通提供帮助，针对企业周期性问题提出合理化的政策建议。此外，应将政策研究从政府具体到地方政府，以科技金融结合试点为例，根据各地的科技金融投入以及创新水平来评估政策的实施、落实的效果以及存在的问题，通过分析比较，对各种主体在政策中遇到的问题提出针对性的措施。

近年来政府、媒体以及学术界对科技金融领域的发展表示了高度的关注，研究水平也在不断提升。相信未来会出现更多更好的关于科技金融领域的研究。

参考文献

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