初创型中小企业技术创新活动中知识产权风险控制对策探讨

姚崇 金华市科技情报研究所

肖玲君 金华市知识产权维权援助中心

初创型中小企业技术创新活动中知识产权风险控制对策探讨

姚崇 金华市科技情报研究所

肖玲君 金华市知识产权维权援助中心

初创型中小企业是我国实体经济发展的生力军，初创型高新技术企业更是以技术创新成果为核心竞争力参与市场竞争的。通常企业以知识产权为技术创新成果的一种形式表现在其获取、应用与保护过程中侵权或被侵权的风险总是存在的。本文通过对金华市初创期中小微企业创新活动过程的研究，提出了初创型企业在创新活动的相关环节中必须要对其创新成果使用价值进行加以严密的评估与控制对策，提醒中小企业避免创新成果得而复失或得不偿失的事件发生。

初创型中小企业 技术创新成果 知识产权

引言

在国家“大众创业、万众创新”的战略推动下，各地人民政府对初创型高新技术企业进入市场经济的创新创业特别重视，也相继出台了许多鼓励科技创新政策来激励地方新常态经济可持续发展。初创型高新技术企业的特点主要是：企业的创新能力一般都较弱,表现为资金缺乏,人力资源不足,试生产能力欠缺,承受创新失败风险的能力较弱,所以创新型中小企业为使自己的产品在市场上具有一定的竞争力，在产品制造技术与方法上必须要有所创新，其创新压力不小。据调查，初创型中小企业采用的技术创新形式通常可分为三种类型，即以自主创新为主的原始创新、以合作（委托）开发为主的集成创新和以引进消化吸收再创新为主的模仿创新。不论选取何种创新形式，在其技术创新活动中其风险总是伴随企业创新进程而愈演愈烈，因此认清技术创新活动中的风险，及时加以规避与控制是初创新型中小企业必须要面对的问题。

一、技术创新活动中主要风险控制点的分析

初创型中小企业技术创新活动的起因通常是为了快速在市场上占有一席之地，是在率先创新的示范影响和利益诱导之下,通过合法手段（如通过购买专有技术和专利许可的方式）引进技术,并在率先者技术的基础上进行改进的一种创新形式——模仿创新，这种创新方式优点是:风险相对小,创新成本相对少,创新效率也相对比较高。

毋庸置疑，企业只要想创新，其知识产权获取、运用、保护管理过程的风险还是客观存在的，是不以人的意志为转移的，唯一能做的是面对潜在的风险的如何做到可掌控，使得创新活动的成果能不断为企业提供可持续的竞争力。

根据我们实际调查，创新型中小企业围绕其技术创新活动中可能对获取的创新成果主要存在着以下潜在的知识产权风险控制点：

环节 可能产生的风险控制点立项环节创新立项前知识产权目标的确认（预期目标风险评估）；同行业、同领域、同类产品知识产权情况的调查与分析；竞争对手研发情况、制造情况、市场情况知识产权详尽分析；这对指定的创新项目知识产权防范预案与风险预算的评估。研发环节跟踪对该领域的知识产权信息、相关文献及其他公开信息进行检索与分析，及时修正研发项目知识产权规划；跟踪对项目的技术发展状况、知识产权状况和竞争对手状况等进行分析，及时修正研发项目知识产权规划；跟踪与监控研究开发活动中的知识产权，适时调整研究开发策略和内容，避免或降低知识产权侵权风险；及时对研究开发成果进行评估和确认，明确保护方式和权益归属，适时形成知识产权；保留研究开发活动中形成的记录，并实施有效的管理（证据）。

采购环节在采购涉及知识产权的产品过程中，收集相关知识产权信息，以避免采购知识产权侵权产品，必要时应要求供方提供知识产权权属证明；在采购合同中应明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等；做好供方信息、进货渠道、进价策略等信息资料的管理和保密工作。制造环节及时评估、确认生产过程中涉及产品与工艺方法的技术改进与创新，明确保护方式，适时形成知识产权；在委托加工、来料加工、贴牌生产等对外协作的过程中，应在生产合同中明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等，必要时应要求供方提供知识产权许可证明；保留生产活动中形成的记录，并实施有效的管理（证据）。销售与售后产品销售前，对产品所涉及的知识产权状况进行全面审查和分析，制定知识产权保护和风险规避方案；在产品宣传、销售、会展等商业活动前制定知识产权保护或风险规避方案；建立产品销售市场监控程序，采取保护措施，及时跟踪和调查相关知识产权被侵权情况，建立和保持相关记录（证据）；产品升级或市场环境发生变化时，及时进行跟踪调查，调整知识产权策略和风险规避方案，适时形成新的知识产权。自主获取环节根据知识产权目标，制定知识产权获取的工作计划，明确获取的方式和途径；在获取知识产权前进行必要的检索和分析；保持知识产权获取记录（证据）；保障发明创造人员的署名权。日常维护环节建立知识产权分类、分级管理档案，进行日常维护；定期进行拥有知识产权评估；适时及时进行知识产权权属变更；适时及时进行知识产权权属放弃。运用评价环节促进和监控知识产权的实施，有必要评估知识产权对企业的贡献；知识产权实施、许可或转让前，应分别制定调查方案，并进行评估；投融资活动前，应对相关知识产权开展尽职调查，进行风险和价值评估；在境外投资前，应针对目的地的知识产权法律、政策及其执行情况，进行风险分析；企业合并或并购前，应开展知识产权尽职调查，根据合并或并购的目的设定对目标企业知识产权状况的调查内容；进行知识产权评估。企业出售或剥离资产前，应对相关知识产权开展调查和评估，分析出售或剥离的知识产权对本企业未来竞争力的影响。保护环节采取措施，避免或降低生产、办公设备及软件侵犯他人知识产权的风险；定期监控产品可能涉及他人知识产权的状况，分析可能发生的纠纷及其对企业的损害程度，提出防范预案；将知识产权纳入企业风险管理体系，对知识产权风险进行识别和评测，并采取相应风险控制措施；及时发现和监控知识产权被侵犯的情况，适时运用行政和司法途径保护知识产权；在处理知识产权纠纷时，评估通过诉讼、仲裁、和解等不同处理方式对企业的影响，选取适宜的争议解决方式；向境外销售产品前，应调查目的地的知识产权法律、政策及其执行情况，了解行业相关诉讼，分析可能涉及的知识产权风险；向境外销售产品前，应适时在目的地进行知识产权申请、注册和登记；对向境外销售的涉及知识产权的产品可采取相应的边境保护措施；

合同管理环节应对合同中有关知识产权条款进行审查，并形成记录；对检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等知识产权对外委托业务应签订书面合同，并约定知识产权权属、保密等内容；在进行委托开发或合作开发时，应签订书面合同，约定知识产权权属、许可及利益分配、后续改进的权属和使用等；承担涉及国家重大专项等政府支持项目时，应了解项目相关的知识产权管理规定，并按照要求进行管理。保密环节明确涉密人员，设定保密等级和接触权限；明确可能造成知识产权流失的设备，规定使用目的、人员和方式；明确涉密信息，规定保密等级、期限和传递、保存及销毁的要求；明确涉密区域，规定客户及参访人员活动范围等。

以上11个环节共有49个风险控制点是和知识产权密切相关的控制点，不包括人力资源管理等方面对人的风险控制。

二、风险控制对策的探讨

从上述我们不难看出，初创型高新技术企业，不创新就不可能可持续发展，要创新就必须面对创新活动中的各类风险，那么我们建议采用如下的对策去正确面对风险和规避风险，使得企业在竞争中不会因知识产权问题而落败。

对策一：建立较完善的具有可操作性的企业知识产权管理体系

实践证明，一个企业、一个单位具有较完善的具有可操作性的企业知识产权管理体系（IPMS）是非常必要的。这里讲的具有可操作性IPMS其原则是：要能结合自身企业的管理实际进行有效管理，要建立能符合相关的法律法规的且能符合PDCA要求永无止境的循环管理。对初创型中小企业来说，我们建议所建立的至少应包含以下内容：

1.知识产权管理必须要总经理负责制，明确管理者代表主管；

2.建立简明的知识产权组织架构，明确的岗位职责和专兼职人员；

3.建立必要的管理体系文件，如：企业的知识产权方针、目标、知识产权文件（外来文件和记录文件）控制程序、知识产权法律和其他要求控制程序、知识产权信息收集和发布控制程序、知识产权获取控制程序、知识产权维护控制程序、知识产权运用控制程序、知识产权风险管理控制程序、知识产权争议控制程序、知识产权保密控制程序、知识产权内部审核与管理评审控制程序等；做到有章可循；

4.建立良好的内部沟通机制和责任制；

越来越多的人类劳动可以被人工智能替代，这对人类来说，是巨大的变迁。它对极少数人来说，是机遇、财富和统治权，但对绝大多数人来说，却是灾难和奴役。为什么?让我们回顾一下大历史。

5.工作流程必须程序化、规范化和标准化；

6.IPMS运行必须要不间断PDCA循环实施；

对策二:着重强调企业知识产权信息正确性和及时性，充分发挥信息的使用价值和决策依据的功效

我们知道，建立企业知识产权信息收集渠道是企业抵御知识产权风险的先决条件，没有正确、及时的渠道信息来源，就无法做出正确的分析、评估（价）和决策。因此，作为中小企业首先应对上述各环节知识产权信息种类、获取途径、分析、加工及沟通发布等都有明确管理规定，如建立《知识产权信息收集和发布控制程序》等；其次是通常对以下涉及知识产权的信息都必须注意收集和分析和加以利用，指导和提升企业抗风险能力：

1.各类知识产权的数据、文献、法规、政策等信息资料；

2.知识产权相关的协议、合同等；

3.知识产权产生、申请、注册、登记的原始文档及过程记录；

4.知识产权审查、评估、分析与预测研究等报告；

5.企业专利数据库；

6.企业认定的有关商业秘密；

7.知识产权诉讼的法律文件；

8.知识产权公文、图书、情报等资料；

9.经营和收购、并购的知识产权信息；

10.考核、奖励、惩处等知识产权工作历史文档等。

再是，中小企业，对专业性较强的知识产权信息检索、分析、评估、评价等方面如果能力不足的话，建议可以委托社会上的专业机构出具一个客观的“评价报告”（如果双方在签订了相关的保密等协议基础上），帮助企业来提升企业抗风险的决策能力。

对策三：注重企业的知识产权保护意识的培养，才能为企业带来可持续的动力

虽然说知识产权创造是知识产权维护、运用、保护与管理的先决条件，企业若是没有知识产权保护创新，可能面临巨大的潜在侵权风险！2015年4月16日，国家知识产权局局长申长雨在国新办举行的2014年中国知识产权发展状况发布会上说，“保护知识产权就是保护创新，用好知识产权才能激励创新。”从国家层面上来说，知识产权一头连着创新，一头连着市场，是使科技成果向现实生产力转化的桥梁和纽带。知识产权赋予创新成果财产权，赋予创新主体对创新成果的支配权和使用权，以及通过成果转移转化获取收益的权利；通过依法保护创新者的合法权益来激励人们发明创新；知识产权蕴含的市场机制使得创新成果能实现转移转化、产生效益。

从企业自身的层面上来看，特别是中小企业，其创新的成果通常会直接体现在其制造销售的产品或制造系统的无形资产上；我们真切地希望企业最高管理者从战略上和战术上对在获取其创新成果的同时，请务必要做好相应的保护及维权工作，这不仅仅是为了企业创新成本达到效益最大化的追求，更重要的是只有保护好企业拥有核心技术的知识产权，才能是企业获得市场的可持续核心竞争力。我们建议企业既要注重保护好自身的知识产权不被侵犯的同时，也要注重不侵犯他人的知识产权。知识产权保护可以引用安全生产的一句警示语“我不伤害自己、我不伤害他人、我不被他人伤害”。

三、结束语

我们通过在两家年销售3000万元左右创新型高新技术企业中，从企业知识产权创造、获取、维护、运用、保护与风险管理角度，围绕着企业可持续发展的战略导向，较全面的实施了企业知识产权风险管理控制程序，效果体现在知识产权布局、知识产权获取上午数量和质量以及知识产权的质押贷款、知识产权许可与转让等方面都取得了效益。实践证明，我们认为，只要企业最高管理者认识有高度，从企业初创期就引入IPMS的管理，是当前企业高标准、高起点，站在巨人的肩膀上成长的好策略，也是不输在起跑线向上有效思维方式，希望对您有帮助。