基于复杂网络视角的海关物流监控网络风险管理探索

廖日卿++李子昂王晔新

摘要：目前我国海关面对业务量激增与监管资源不足的矛盾，在实践中必须加强风险管理。运用复杂网络相关理论与方法对海关物流监控风险因素进行分析，从预防和应对两方面得出海关物流监控网络风险管理策略，为我国海关开展物流风险管理作有益探索。

关键词：海关物流监控；复杂网络；风险管理

中图分类号：F75255文献标识码：A文章编号：

2095-3283（2016）11-0110-03

[作者简介]廖日卿（1981-），女，福建人，讲师，博士，研究方向：海关管理、物流管理。

[基金项目]受上海海关学院科研创新团队“口岸管理与口岸物流发展”、上海市教委科研创新项目“国际物流环境下海关物流监控风险识别与预警研究”资助。

一、研究背景及意义

随着经济全球化的发展，海关面临着业务量激增与监管资源相对不足的矛盾，使得海关在管理实践中必须贯彻风险管理理念，使用风险管理方法。复杂网络的理论和方法因其科学性和适用性可以为海关风险管理提供依据和参考，探索使用该方法对于研究海关物流监控网络风险的产生机理、探索预防海关物流监控网络风险、实施应对策略及完善现代海关物流监控网络都有所裨益。

二、基于复杂网络的海关物流监控网络风险识别与控制

（一）理论基础

物流监控是对海关监管的货物、运输工具、海关监管场所等通过有效的信息监控和实体监控手段，对进出境环节运转过程中的装卸、移位、仓储、集港、转关交付等实施全方位的监控和管理。

复杂网络研究理论建立在将一些真实的网络系统抽象成一些节点和线条形成的网状结构的基础上，节点和线条分别代表研究对象个体和个体之间的联系。这些网状结构可以描述很多真实的网络系统，如社会关系网络、因特网、交通运输网等。节点的度（节点连接的边的总数目）等统计性质、复杂网络的无标度、小世界等特性也表明了不同的网络内部结构和系统功能。

海关的物流监控部门和监控的企业之间，因为业务联系也形成了复杂网络的关系。海关面临有效把关、截获风险及物流顺畅、通关便捷两方面要求，在工作中引入了越来越多的风险管理方法，复杂网络方法在海关物流监控风险管理系统中也能得到良好的应用。

（二）海关物流监控网络的复杂网络特性研究

随着国际贸易环境的变化和生产技术的进步，国际贸易货物不断增加，新型风险不断出现，使海关物流监控网络向更加复杂化和多元化的网状结构发展，越来越具有复杂网络的特征，主要体现在以下几个方面：

一是海关物流监控组织结构的网络性。在海关物流监控网络中，企业之间、海关与企业之间有着复杂的业务往来，形成了具有交互关系的网状拓扑结构。这种结构上的网络性为复杂网络理论方法在海关物流监控网络风险研究中的应用提供了最基本的支撑条件，也包括了节点的风险因素之间的关联以及各节点之间相互作用的动态演化过程。

二是海关物流监控网络的复杂性。海关物流监控系统内部和外部环境的各种不确定因素带来的动态变化是导致复杂性的主要原因。首先，从海关物流监控网络的内部看，整个系统时变的发展（如新货物进入某海关物流监控系统）或萎缩（如企业由于运输方式变化脱离某海关物流监控系统）等是动态变化过程，而且组成该系统的每个基本要素，如系统中某个企业在货物、技术等方面也会产生动态性变化行为，更进一步刺激了系统整体的动态变化；其次，从海关物流监控的外部环境来看，国际贸易需求的变化、政策法律的完善等环境变化都会对海关物流监控系统本身造成巨大影响，从外部对系统的动态变化起到助推作用。

三是海关物流监控的系统性。虽然海关物流监控的每个企业基本都是独立的决策主体，具有自身的运作管理模式和利益需求，但同时每个企业的生存发展又离不开与其他企业在实物、信息、资金等方面的交互和利益上的博弈，使得海关物流监控成为一个具有自组织、自适应、协作演化等特点的网络系统。

海关物流监控网络的不确定性和复杂性使得传统的分析方法已不能较好地对当前规模日益扩大、运行机制日益复杂的海关物流监控网络进行研究，而海关物流监控网络在构造方面具有复杂网络特点，可以用复杂网络理论和方法进行研究。

（三）海关物流监控网络风险的产生机理

物流风险的出现对海关物流监控网络提出了稳定性和适应性的要求。为应对风险，首先要分析风险产生机理，主要包括以下三个方面：

1海关物流监控网络效率的影响

海关物流监控系统效率的影响体现在先进风险管理理念的应用节省了海关的监管成本（如减少了物流监控关员配置），但同时也使得海关物流监控系统因为太过于注重通关效率和减少成本而在面对突发事件时变得过于脆弱。一旦风险确实发生，物流监控关员人手过少，往往会给海关物流监控系统造成影响和损失。应对这样的问题，可以在分析物流监控系统的脆弱环节之后设计弹性灵活的海关物流监控系统，必要时可以调剂人员并保有适当的人员冗余（富裕配置）。另外，海关物流监控系统的高通关效率也使得整个网络的一体化更加明显，即网络中任何节点的风险都能够快速地在整个网络中传播和累积。

2海关物流监控网络无标度特性的影响

海关物流监控网络是无标度复杂网络，具有明显的结构非均匀性，即绝大多数的节点度相对较小，而有少量的节点度相对很大。其具有两个重要的生长特性：一是增长特性，即海关物流监控网络规模是动态扩大的，即总会有新的货物加入；二是优先连接特性，即海关物流监控网络中新加入的货物更倾向于与那些在网络中地位重要的节点，即度较大的企业相连接，达成合作关系。

无标度的海关物流监控网络的非均匀性也使得网络在面对特定的突发事件时具有高度的脆弱性：某些度较大的节点产生风险时，其他与之合作的节点或具备类似条件的节点也有可能产生类似风险。而与无标度特性相伴的小世界特性又使得这种风险所带来的影响在整个网络中传播的速度非常快。

3海关物流监控网络相继风险

借鉴相继故障的概念，海关物流监控网络的相继风险指的是在该网络中，一个或少数几个节点的风险通过节点之间的业务连接关系引起其他节点的风险。风险的产生因素主要包括两类：一是宏观政治经济环境因素，如市场价格、贸易壁垒、国家税收和贸易管制政策以及经济形势等会对企业行为产生影响，诱发走私违法行为；二是企业自身因素，如企业领导者的个人品质、内部管理控制体制、企业经营状况、信用等级等，决定着企业在面对走私违法利益诱惑时的行为选择。

一旦网络中一个企业在面对违法利益诱惑时作出不当的行为选择，那么与之相连接的或具备相同或类似条件的其他企业也有可能会做出违反海关法律规范的行为，导致海关物流监控网络整体产生风险。这个过程在海关物流监控网络中不断进行，从而导致了风险的扩散，引发相继风险故障。这就是海关物流监控网络会因为局部的小风险而产生大面积风险故障，甚至造成整个海关物流监控网络中断的机理。

三、基于复杂网络视角的海关物流监控网络风险管理策略

从复杂网络的视角出发，海关物流监控网络应主要从两个方面进行风险管理，首先在风险发生前预防，其次在风险发生后进行应对。

（一）海关物流监控网络风险的预防策略

1增加海关物流监控系统 “冗余”

海关物流监控网络的脆弱性使得网络容易发生中断。最有效的预防方法是在海关物流监控系统中保持超过需求均值的一定“冗余”，来临时满足对海关物流监控风险的紧急需求能力，适当地给海关监管部门预备一些人力物力资源，应对突发事件而导致的需求变动，以维持海关物流监控的正常进行。这种“冗余”可以通过人员调剂、查验外包、协查武警协助等方式实现，可使急剧上升的物流需求得到一定程度的满足，使海关有时间做出恢复计划和采取行动。但这是一种临时性措施，涉及运营成本，使用时应把握好度。

2降低海关物流监控网络的非均匀性

无标度特性带来了海关物流监控网络的非均匀性。该网络中存在一些度很大的节点企业，这些企业一旦因遇风险而中断，就会对整个网络的正常运行产生巨大影响，成为海关物流监控网络脆弱性的重要来源。海关物流监控部门可考虑降低网络的无标度性，即通过政策引导，使一些小规模的企业加入到网络中来，这些小企业的度比较小，它们的风险概率也会相应降低，这样整个网络的度分布趋于均匀，节点中断对整个海关物流监控网络的正常运行造成的影响则会较小。

3海关物流监控网络的“免疫”策略

为避免海关物流监控网络受到风险攻击而导致中断，需要选择合适的“免疫”策略。“免疫”是指海关针对被选取企业采取法律法规政策宣讲，提高风险管理意识，提高规范作业能力，包括评估企业经营状况和信用等级、提高从业人员素质、完善行业规范等方法。可以通过构建双重随机免疫网络来保护海关物流监控网络的正常运行，再通过目标免疫来有选择地加固特别重要的节点企业。

（1）双随机“免疫”。双随机免疫是指在海关物流监控网络中对已经受到随机免疫的部分节点再随机选取部分节点施加二次免疫的策略。首先随机选取一部分企业进行第一次免疫，然后再从每个已被第一次免疫的企业中随机选取一个跟这个企业有连接（如直接合作关系）的邻居企业进行免疫。通过双重随机免疫，整个网络就可以实现在尽量减少成本的前提下，将遭受突发风险引起中断的概率降到最低。

（2）目标“免疫”。根据无标度的特性，可以在海关物流监控网络中进行有选择的目标免疫，即选取少量几个度最大的核心企业或重要企业，增强其风险管理意识和规范作业能力。只要这些核心企业在海关物流监控网络的突发风险概率降低，风险在网络中传播的主要路径就被切断，整个海关物流监控网络中断的概率就会大大降低。

（二）海关物流监控网络风险的应对策略

1控制海关物流监控网络中的重点企业

控制海关物流监控网络中的重点企业的基本思想，是由于海关时间精力限制，仅对网络中的部分重点节点直接加以控制，通过重点节点达到抑制整个网络的变化的目的。发生突发风险后，海关可以选取网络中度较大的即相对重要的几个企业，针对突发事件对其进行专项整治，增加这些企业应对风险的能力，通过这些专项整治的威慑力和宣传扩散作用，将规模庞大的海关物流监控网络稳定到平衡点，抑制突发风险的传播，从而获得对于网络的牵制和控制效果。

2做好海关物流监控网络中“弱连接”关系的应对

美国学者Granovetter认为，在复杂网络中一些看上去应该紧密联系的节点之间的关系反而不如那些弱连接的关系更能发挥作用，从而得出了一个组织节点相互间最密切的社会关系并不是“强连接”，而常常是“弱连接”。“弱连接”虽然不如“强连接”那样坚固，却具有低成本和高效率。应用到海关物流监控网络中，海关应重视那些度不够大，或其他海关监管区内的“弱连接”企业，平时应搜集这些企业的资料并将它们放进应急预案中。在这些企业通过转关、属地申报等方式或区内企业与之合作出现跨关区的涉嫌违反海关法律法规活动时，借助它们作为突破口，可能会在海关物流监控风险控制过程中取得意想不到的效果，从而更好地应对中断，维持海关物流监控网络的正常运行。

四、结语

海关物流监控是海关监管和国际物流链条中的一个重要组成部分，利用风险管理方法，系统准确地对海关物流监控中的风险进行分析，可以为海关及时确定重点物流监控对象并选择最恰当的风险管理对策。在海关物流监控系统中，采用复杂网络研究方法，找出海关监管重点，能够有效使用有限资源，避免风险产生，强化海关监管和服务，能够使海关充分发挥为国把关职能，保证国际物流安全顺利运行，进而保障国民经济安全。

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（责任编辑：乔虹）