基于二维矩阵的河南省高校协同创新中心绩效评价

罗党，王洁方

(1.华北水利水电大学 数学与信息科学学院,河南 郑州 450046； 2.华北水利水电大学 管理与经济学院，河南 郑州 450046)

基于二维矩阵的河南省高校协同创新中心绩效评价

罗党1，王洁方2

(1.华北水利水电大学 数学与信息科学学院,河南 郑州 450046； 2.华北水利水电大学 管理与经济学院，河南 郑州 450046)

借鉴波士顿矩阵模型，分别建立关键科学技术突破-建设目标完成率、体制机制改革与创新成效-协同创新水平两个二维矩阵，用于河南省高校协同创新中心的绩效评价。基于二维矩阵的绩效评价模型更加注重协同创新中心内涵建设和目标达成的一致性，一定程度上避免了成果累计式评价的缺陷。河南省协同创新中心的阶段性评估结果验证了该模型的有效性。

二维矩阵；河南省；高校协同创新中心

2012年4月，教育部、财政部联合颁发《关于实施高等学校创新能力提升计划的意见》[1]，明确提出要充分发挥高等学校多学科、多功能的优势，构建协同创新的新模式和新机制。在此背景下，全国许多高校都积极构建协同创新平台。2012年11月，河南省认定了包括牵头单位郑州大学的先进材料及加工协同创新中心在内的13个河南省高校协同创新中心。2013年4月，教育部认定公布了包括由北京大学、清华大学、中科院物理所组建的量子物质科学协同创新中心在内的14个全国高端研究领域协同创新中心。由河南省的河南农业大学、河南工业大学、河南省农科院组建的河南粮食作物协同创新中心也位列其中。2013年5月，河南省又认定了包括新型城镇建筑技术、中原经济区水资源高效利用和保障工程、现代畜牧业、航空经济发展等12个协同创新中心。如何规范和加强协同创新中心的绩效管理工作，制定科学的分阶段评估模式、评估流程、评价指标体系和标准以及相应的激励和约束政策，是河南省协同创新管理工作面临的主要问题之一。

文献[2-3]在指标体系构建和绩效评价模型两个方面取得的研究成果可为河南高校协同创新中心绩效评价提供借鉴。笔者从高校协同创新中心绩效评价的多维性特点出发，建立基于二维矩阵的协同创新中心评价模型。

一、高校协同中心创新评价的多维性

高校协同创新中心评价包括建设目标完成率及建设成效、创新协同水平、关键科学技术问题(或重大任务)突破、体制机制改革与创新等4个方面[4]。

关键科学技术问题(或重大任务)突破是协同中心创新目标管理的核心，而建设目标完成率及建设成效是关键科学技术问题突破的重要考核点。先前作为独立创新个体的协同创新中心参与单位，除了围绕协同创新中心平台的关键科学问题(或重大任务)进行科研创新活动之外，还可能从事其它技术创新活动，因此，关键科学技术突破和建设目标完成率的二维评价，是协同创新中心多维评价的组成部分。

此外，协同创新体制机制改革与创新协同水平之间存在着内在联系和外部一致性。协同创新中心的体制机制改革与创新是以提高协同单位之间的创新协同性为目的，体制机制改革与创新成效的直接体现是创新协同水平的提升，体制机制改革与创新成效、创新协同水平是衡量协同创新中心作为资源、信息、人才共享平台价值的主要体现。因此，可以将体制机制改革与创新成效和协同创新水平的二维评价作为高校协同创新中心多维评价的另一组成部分。

二、基于二维矩阵的高校协同创新中心的绩效评价模型

(一)矩阵评价设计

矩阵评价是以二维四象限的方式从多维问题的事件中找出成对的因素，以分析评价相关因素和探讨问题的实质[5]。波士顿矩阵利用市场增长率和相对市场份额的二维关系，将矩阵划分为明星类、奶牛类、瘦狗类和问题类四象限对企业产品竞争力进行评价。由于其操作简单明确，被广泛应用于企业的财务分析、创新战略等决策研究与评价中，也为本研究的开展提供了可借鉴的思路。

从关键科学技术突破和建设目标完成率的二维评价，以及体制机制改革与创新成效和协同创新水平的二维评价两个角度建立矩阵评价的基本模型。在建设目标完成率-关键科学技术突破的评价矩阵中，以建设目标完成率为X轴，关键科学技术突破为Y轴；在体制机制改革与创新成效-协同创新水平评价矩阵中，以体制机制改革与创新成效为X轴，协同创新水平为Y轴。基本评价矩阵区域经济解释见表1并如图1和图2所示。

表1 高校协同创新中心的二维矩阵绩效评价表

图1 关键科学技术突破-建设目标完成率基本评价矩阵图

图2 体制机制改革与创新成效-协同创新水平基本评价矩阵图

(二)评价指标设计

按照科学性、全面性、易获取性和实用性的原则，基于培育和发展协同创新中心建设的总体目标，将建设目标完成率及建设成效、创新协同水平、关键科学技术问题、体制机制改革与创新作为一级指标，设计高校协同创新中心的评价指标体系，见表2。

表2 高校协同创新中心评价指标设计

三、河南省高校协同创新中心绩效评价的实证分析

将河南省2012年认定的高校协同创新中心中的10家作为研究对象，标准化之后的数据见表3。

表3 河南省高校协同创新中心绩效评价标准化指标值

根据多维评价矩阵设计及表3数据，可以得到河南省10家高校协同创新中心分类见表4。从表4可以看出：

第一，河南省的10个高校协同创新中心中，同时落在两个二维评价矩阵第I评价区域的有A、E、F，该3个高校协同创新中心在关键科学技术突破、建设目标完成率、体制机制改革与创新成效、协同创新水平4个方面均有良好表现，是高校协同创新中心评价的第1层次。高校协同创新中心D、B、G、H、I、J在关键科学技术突破、建设目标完成率、体制机制改革与创新成效、协同创新水平4个方面表现各异，各有优劣，是高校协同创新中心评价的第2层次。高校协同创新中心C同时落在两个二维评价矩阵的第Ⅲ评价区域, 关键科学技术突破、建设目标完成率、体制机制改革与创新成效、协同创新水平4个方面的表现均不好，是高校协同创新中心评价的第3层次。

表4 河南省10家高校协同创新中心二维评价矩阵的评价区域表

第二，关键科学技术突破-建设目标完成率评价矩阵中，位于第Ⅰ、Ⅲ评价区域的占到70%，体制机制改革与创新成效-协同创新水平评价矩阵中，位于第Ⅰ、Ⅲ评价区域的占到90%。因此，从总体上看，关键技术突破与建设目标完成情况成正相关关系，体制机制改革与创新成效和创新协同水平成正相关关系。说明河南省第一批高校协同创新中心的建设目标达成较好地支撑了关键科学问题的解决，但部分建设目标考核指标可能存在与关键科学问题的关系不密切，用无关考核指标堆砌的现象。体制机制改革与创新成效和协同创新水平的正相关性较强，说明体制机制改革是制约协同创新成员之间进行创新协同的关键因素，也是高校协同创新中心建设的重要任务。同时，通过体制机制改革与创新，可以打破协同创新的藩篱，也有助于创新成果的产生。

四、结语

高校协同创新中心是我国高等教育改革的新生事物，很多问题有待解决，而由于协同创新评价所涉内容广泛，评价与考核极其复杂，在二维矩阵绩效视阈下通过计分的方式对参与协同创新评价的高校协同创新中心进行排名和考核，操作简单、结果明确。但是，体现高校协同创新中心建设成效的各个方面不是简单的累加关系，存在交叉影响。本文采用二维矩阵的评价方法，使得评价结果反映评价指标的内在联系，探讨评价指标的相互制约性，是对高校协同创新中心计分评价的有益补充。

[1] 教育部.教育部财政部关于实施高等学校创新能力提升计划的意见[EB/OL].(2012-4-23)[2016-09-23].http://www.edu.cn/gao-jiao-788/20120423/t20120423-768746.shtml.

[2] 朱鹏,潘琳. 协同创新中心评价体系构建研究：基于利益相关者视角[J]. 河南师范大学学报(哲学社会科学版),2013(5):92-95.

[3] 赵德武. 以绩效评价引导协同创新中心建设[J]. 中国高等教育,2014(9):23-25.

[4] 马媛. 基于层次分析法的协同创新中心绩效评价体系研究：以天津市工程中心为例[J]. 河北工业大学学报(社会科学版),2015(4):55-59.

[5] 冯自钦.企业集团多维价值效应矩阵评价研究[J]科研管理，2013(7):136-145.

(责任编辑：蔡洪涛)

Performance Evaluation of Collaborative Innovation Center in Universities of Henan Province Based on Two-Dimensional Matrix

LUO Dang1, WANG Jiefang2

(1.School of Mathematics and Information Science, North China University of Water Resources and Electric Power,Zhengzhou 450046, China; 2. School of Management and Economics, North China University of Water Resources and Electric Power, Zhengzhou 450046, China)

Based on the Boston model, two two-dimensional matrixes of key scientific and technological breakthroughs and the construction of the target completion rate and institutional reform and innovation effect and collaborative innovation level are established, which is used for the performance evaluation of Collaborative Innovation Center of Henan Province. The performance evaluation model based on two-dimensional matrix, the consistency of the connotation construction and the goal of the collaborative innovation center is paid more attention to avoid the defect of the cumulativeevaluation of achievement. The effectiveness of the model is verified by the stage evaluation results of Collaborative Innovation Center in Henan province.

two-dimensional matrix; Henan province; Collaborative Innovation Center

2016-10-08

河南省科技厅重点科技攻关项目“河南省高校协同创新平台管理模式研究”(142102310123)；河南省高等学校重点科研项目“高等学校科技人才绩效管理研究”(15A630040)、“高等学校科技管理创新模式研究”(15A630005)

罗党(1958—)，男，河南汝南人,华北水利水电大学数学与信息科学学院教授,博士，博士生导师，研究方向为系统评价方法与科技管理。

G322；C934

A

1008—4444(2016)06—0001—04