海内外证券市场动态

(2016年9月)

9.1 中国证监会、中国上市公司协会在京举办上市公司治理国际研讨会，证监会主席刘士余出席会议并致辞。

9.5 中国人民银行和国家外汇管理局发布《关于人民币合格境外机构投资者(RQFII)境内证券投资管理有关问题的通知》。

中国保监会日前发布《关于保险资金参与沪港通试点的监管口径》。

9.9 中国证监会发布《关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》、《关于修改〈上市公司重大资产重组管理办法〉的决定》；就《证券期货投资者适当性管理办法》公开征求意见。

中国证券登记结算有限责任公司、深沪证交所下发《债券质押式回购交易结算风险控制指引(征求意见稿)》。

9.10 上海证券交易所第七次会员大会召开。中国证监会主席刘士余、副主席姜洋出席大会并讲话。

9.12 《私募机构全国股转系统做市业务试点专业评审方案》日前获中国证监会批准。全国股转公司召开私募机构做市业务试点工作部署会，对私募机构参与全国股转系统做市试点有关工作进行了安排部署。

9.19 深交所发布《创业板互联网营销行业信息披露指引》。

9.20 国务院发布《关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》。

9.21 宝钢股份和武钢股份发布公告称，将由宝钢股份向武钢股份全体换股股东发行A股股票，换股吸收合并武钢股份，宝钢股份为合并方暨存续方。

9.22 全国中小企业股份转让系统公司发布《关于新三板挂牌公司重大资产重组的投资者问答》，进一步明确新三板挂牌公司重大资产重组的审查要点。

9.23 中国证监会正式发布《公开募集证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指引》。

9.30 中国证监会正式发布实施《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》。

深交所正式发布《深港通业务实施办法》、《港股通投资者适当性管理指引》、《港股通交易风险揭示书必备条款》、《港股通委托协议必备条款》、《关于深港通业务中上市公司信息披露及相关事项的通知》、《香港结算参与网络投票实施指引》，以及修订后的《股东大会网络投票实施细则》和《交易规则》。

中国证监会新闻发言人表示，证监会今后原则上不再对QFII和RQFII的资产配置比例做出规定。

9.6 德国交易所创业板Venture Network宣布将于9月底推出初创企业投融资配对服务(Venture Match)，旨在为成长型企业的前期融资提供便利，打造从企业初创期到企业成长期并最终实现上市的完整金融服务生态体系。

新加坡交易所宣布，已作为合作伙伴交易所加入联合国可持续证券交易所倡议。

新加坡交易所宣布，经与新加坡金管局磋商,决定成立证券业工作组(IWG)，该工作组将对新加坡交易所和行业参与方的流程进行评估并提供政策建议。

9.8 澳大利亚证券交易所宣布联合中国银行悉尼分行推出人民币计价的证券托管服务。该服务将使发行人发行的人民币计价证券直接进入澳大利亚结算公司，同时结算公司会员也可以直接结算并持有人民币计价的证券。

9.9 欧洲银行管理局、欧洲保险和职业养老金管理局、欧洲证券与市场管理局联合发表声明，反对欧盟委员会对监管技术标准(RTS)终稿中涉及非中央对手方清算的场外衍生品市场风险缓释技术等内容的修改。

9.19 因主要数据库出现硬件故障，澳大利亚证券交易所推迟开市时间至上午11:30，并于下午2:05提前休市。

9.20 中国邮储银行IPO结束公开发售，定价每股4.76港元，集资576.27亿港元(74亿美元)，是继2014年阿里巴巴250亿美元IPO规模之后全球最大IPO。28日，该股在港交所主板上市交易，报4.77港元，较发行价上涨0.21%，成交额46.15亿港元。

9.26 新加坡交易所宣布，波罗的海交易所批准关于新交所收购波罗的海交易所的所有决议案。

9.27 印度证监会(Sebi)允许部分类别的外国投资者直接投资债市而无需通过代理商。同时，Sebi也放宽了房地产投资信托和基础设施投资信托的投资限制。

芝加哥期权交易所宣布以每股32.5美元、总价32亿美元的价格收购美国第三大证券交易所——Bats G lobal Markets Inc.。预计这项交易将在2017年上半年完成。芝加哥期权交易所将藉此收购进军股票和外汇市场。

9.28 香港交易所刊发有关深港股票交易互联互通机制(深港通)经修订的资料文件、常问问题，以及《交易所规则》、《中央结算系统一般规则》、《中央结算系统运作程序规则》的建议修订。

欧盟反垄断机构就德国交易所与伦敦证券交易所合并案提出关注，担心两所的合并会影响金融市场的竞争。欧盟委员会将在未来4个月进行调查，以确定合并案会否大幅减少清算、衍生工具及指数方面的竞争。