促进创新型企业建设的有效路径

邴颂东

2016年5月20日中共中央、国务院发布《国家创新驱动发展战略纲要》提出，到2020年进入创新型国家行列，基本建成中国特色国家创新体系。2016年国务院国资委在印发的《中央企业“十三五”发展规划纲要》中明确提出“企业创新驱动发展能力显著增强，进一步做强做优做大中央企业，培育具有创新能力和国际竞争力的跨国公司”的目标，紧紧围绕“做强做优做大中央企业、培育具有国际竞争力的世界一流企业”目标，以自主创新能力建设为中心，创新驱动发展能力显著提高，在实施创新驱动发展战略、推动大众创业万众创新、建设创新型国家中发挥主导作用，在关键行业和重要领域攻克一批具有国际先进水平的核心技术，积极打造创新型领军企业。中央企业面对时代的选择和承担的责任，勇于担当，不辱使命，完成国家和人民的期望。

创新型企业涉及的定量和定性指标

在推进创新型企业建设中，涉及了五个方面评价内容，其中包含19个定量指标和定性指标，凸显企业在创新能力方面的软实力与硬指标。

一是在关键技术和自主知识产权方面：① 拥有发明专利、软件著作权、集成电路布图设计权或植物新品种权等情况；② 主持或参与制定技术标准情况。

二是在持续创新能力方面：① 研发投入情况；② 研发机构情况及行业技术领先水平；③ 产学研合作情况；④ 人才培养、吸引、使用及相关制度情况。

三是在盈利能力和管理水平方面：① 盈利状况；② 主营业务收入情况；③ 资产负债情况；④治理结构和社会诚信形象；⑤ 通过相关认证情况；⑥ 知识产权管理情况。

四是在行业带动性和自主品牌方面：① 对行业技术进步带动情况；② 主导产品市场占有率情况；③ 拥有名牌产品或知名商标情况；④ 新产品（新服务）或采用新工艺带来的销售收入情况。

五是在创新发展战略和文化方面：① 企业主要负责人重视技术创新，制定技术创新相关规划情况；② 薪酬激励和奖励表彰情况；③ 工会活动、职工技术创新及合理化建议情况。

根据上述指标体系，申请评价创新型企业必须符合三个基本条件，即①研发经费投入强度达到一定标准（按企业类别设置），②过去三年内须有发明专利申请，③过去三年内须推出过新产品（工艺、服务）。从指标设置和门槛条件来分析，我们可以看出创新型企业具有鲜明的行业引领、产业带动领头羊地位，具有强劲创新能力和示范引领的优势企业。

创新型企业所具备的内生因素

企业要担负起创新主体的重担，必须要主动把握和积极适应经济发展的新常态，以满足企业在创新型国家建设中应承担的责任。

首先，企业努力提高自主创新能力。一是大力培育和发展战略性新兴产业，围绕战略性新兴产业需求部署创新链，突破技术瓶颈，掌握核心关键技术。二是加快新技术新产品新工艺研发应用，加强技术集成和商业模式创新。三是运用高新技术加快改造提升传统产业，在重点产业领域建设技术创新平台，加快科技成果转化应用，提升传统产业创新发展能力。四是完善知识创新体系，强化基础研究、前沿技术研究、社会公益技术研究，提高科学研究水平和成果转化能力，抢占科技发展战略制高点。

其次，发挥科技人才的创造力作为推动企业科技创新的核心。科技人才是企业创新要素中最关键的因素。必须充分尊重人才、保障人才权益、最大限度激发人才的创造活力。要加大人才培养力度，使创新型人才脱颖而出。进一步完善用人机制，按照有利于发挥科技人员积极性和提升创新价值的要求，改进科研管理和组织方式，鼓励人才的自由流动和组合。要探索扩大实施股权激励、科技成果处置权收益权等政策，建立与贡献相匹配的创新收益制度。用改革红利、人才红利、创新红利推动企业持续健康发展。

第三，企业以广阔的视野开展技术合作。积极利用外部科技资源，构建优势互补、分工明确、成果共享、风险共担的开放式技术创新体系。一是研究分析企业重大需求和优势，围绕解决重大技术难题，搭建企业与企业间、企业与科研院所及大专院校间研发平台建设。二是利用企业优势组建技术创新战略联盟，促进企业创新能力提高。三是发挥企业优势，开展产业链、创新链、上下游企业间合作创新，联合攻关，加速技术成果的应用转化和产业化。四是积极利用海外科技资源，设立海外研发机构，为企业创新服务。

创新要素的评价与考核

为了加强创新型企业建设工作，企业应自觉地把技术创新能力作为考核的重要指标，甄别和归集创新要素，建立科技考核指标体系。

主要创新要素内容包括：

科技体系建设。顶层设计是各项工作的出发点和落脚点，对于科技创新更应规划、设计好各项工作。着重做好建立中长期科技规划、科技管理制度、科技创新制度等方面工作。组织机构设置是创新管理中最基础的保障措施，此处不再赘述。

科技投入与研发投入。国务院国资委在印发的《中央企业“十三五”发展规划纲要》中明确指出：到“十三五”末，科技研发投入占主营业务收入的比重达到1.55%以上。这里需要强调的是《中央企业“十三五”发展规划纲要》中科技研发投入占主营业务收入的比重明显与《中央企业“十二五”发展规划纲要》中科技研发投入占主营业务收入的比重有所区别，强调了占主营业收入的比重。因此，为了达到上述指标要求，中央企业要设定研发投入增长率，合理设定基值，每年保持一定的增长率，以达到创新型企业对研发投入的要求。

核心竞争力指标。自主知识产权（特别是专利中的发明专利）拥有量及增长率，标明企业创新能力强弱和持续性的长短，是最具创新活力的指标；重点科技攻关参与情况，表明企业当前具有科技研发和创新能力以及表明在行业内的科技地位；规范标准的制订情况，表明企业在行业内技术引领程度和话语权的高低；高新技术企业、研发中心、重点实验室拥有（国家级、省部级）数量，表明企业在行业内创新能力和所处的引领地位；获得科技奖励的等级和数量，以历史观的视角来审视企业科技创新能力及创新型人才科技水平；科研成果转化情况，表明企业从技术层面到应用层面（产品或项目）的实践能力和对市场敏感度的把控水平。

主要创新要素权重设置思路

科技创新能力考核是促进创新型企业建设的有效手段。针对考核，要遵循激励与约束两种机制进行。针对主要矛盾和矛盾的主要方面进行“痛点”发力。激励机制体现在创新要素的短板或产生重大价值的要素方面，加大权重比例，以推动实现目标。约束机制则体现在创新要素的控制方面，对于容易实现的要素或产生价值小的要素进行控制，减少其权重比例，弱化考核指标。合理分配权重指标对创新要素发挥积极作用具有显著推动作用。在企业发展的不同阶段，激励约束机制体现不同的调控模式，发挥不同的作用，此消彼长，相互配合，以实现目标。

在实现创新型国家的进程中，企业作为创新实践的主力军，建设成为创新型企业责无旁贷。在经济由高速增长转为中高速增长，发展由中低端水平迈向中高端水平的新常态下，企业应具有认识新常态、适应新常态、引领新常态的担当精神，为谱写好“中国梦”的科技创新篇章做出更大贡献。