浅谈基层央行把握和运用“四种形态”的路径探析

【摘要】党的十八大以来，党风廉政建设和反腐败斗争取得了重大成效，压倒性态势正在形成。中央纪委书记王岐山在福建调研座谈会上强调，要把纪律和规矩挺在前面，把握运用监督执纪“四种形态”，以严明的纪律推进全面从严治党。抓大不放小，“四种形态”彰显了“减存量、遏增量”清晰的路径指引，治标与治本相结合的战略抉择。如何把握和运用好 “四种形态”是我们基层央行必须认真研究和探索的问题。

【关键词】央行  把握  运用“四种形态”  路径

2015年9月24日至26日，中央纪委书记王岐山在福建调研座谈会上强调，要把纪律和规矩挺在前面，把握运用监督执纪“四种形态”，以严明的纪律推进全面从严治党。运用监督执纪“四种形态”，敢于监督、善于监督，切实把纪律和规矩挺在前面是对纪委工作提出的新形势和新要求。作为基层央行，如何把握“四种形态”，积极探索运用监督执纪“四种形态”的路径，破解监督执纪“四种形态”中的问题和困难，是摆在我们面前亟需解决的重大课题。

一、正确解读运用“四种形态”监督执纪的内涵释义

党的十八大以来，党风廉政建设和反腐败斗争取得了重大成效，压倒性态势正在形成。抓大不放小，“四种形态”彰显了“减存量、遏增量”清晰的路径指引，治标与治本相结合的战略抉择。

第一种形态是“党内关系要正常化，批评与自我批评要经常开展，让咬耳扯袖、红脸出汗成为常态”。这一形态，体现了“治未病”，要求我们把监督执纪的关口前移，把问题解决在破纪之初，使党员干部未触线先警醒，把坏思想、坏想法消灭在萌芽状态，使小毛小病在事前就能得到监测并医治。如果将贪念、贪欲比为洪水，那么监督执纪的“四种形态”就是从源头筑起的四道“防洪坝”，只要第一道防线足够扎实、严密，那下游泛滥的可能性就较小。所以我们要高度重视第一种形态，将违法违纪问题通过第一种形态化解在萌芽状态，而且要形成常态，要求是“党内关系要正常化”，方法是“批评与自我批评要经常开展，让咬耳扯袖、红脸出汗成为常态”。

第二种形态是“党纪轻处分和组织处理要成为大多数”。这一形态，就是“正歪树”，当一些干部行为已然破纪，尚未铸成大错之时，斧其行，使轻违纪党员干部及时知止收手，切断由“好同志”陡跌至“阶下囚”的通道，起到惩戒警示作用。

第三种形态是“对严重违纪的重处分，作出重大职务调整应当是少数”。这一形态，是“治病树”，体现了组织对干部的“最后挽救”，让违纪情节严重的干部停职反思、悬崖勒马，防止其贻误终生。

第四种形态是“严重违纪涉嫌违法立案审查的只能是极极少数”。这一形态，是“拔烂树”，是对党内蛀虫、害群之马的清除，是对“毒瘤”的切割，之所以是“极极少数”，不是反腐力度减弱，不是放腐败分子一马，而是要通过前三种形态的层层设防，使第四种形态少之又少。这也释放了从严执纪的强烈信号，是要通过惩治一个、惊醒一片的方式，保护“森林”，纯洁党的队伍。

“四种形态”的新提法，既接续了十八大以来监督执纪“抓早抓小”的方法论，又紧跟反腐的当前形势，蕴含了点与面、量与质、惩与防、诛与教等深刻的辩证道理，把管党治党要“精准化”，是基层央行监督执纪的操作手册，为基层央行“把纪律挺在前面”、深入推进党风廉政建设和反腐败斗争提供了基本遵循。

二、基层央行运用“四种形态”监督执纪的现实问题

（一）体制机制制约影响问题

由于目前基层行纪委对同级党委的监督，仍然受到人、财、物等客观因素的掣肘，具体表现在机构设置、人员配备、干部任用、经费供给都在同级党委的行政领导管理之下，客观上存在弱小的监督主体与强大的行政主体之间的矛盾。此外，人民银行自上而下对“三转”工作没有明确的顶层设计和制度规定，以及自身还存在执纪力量薄弱、战线过长、与各监督部门信息共享不健全等问题，加上地市一级许多行纪检与内审部门合署办公，在退出事务性机构方面还不够彻底，在一定程度上导致基层行履行监督职能定位不准、履责存在错位的问题。同时，基层央行还没有建立与监督执纪“四种形态”相适应的配套制度，应用践行“四种形态”操作弹性和难度较大，客观上影响监督执纪工作的有效开展。

（二）问责追究还不够严格有效问题

一是还存在思想认识不统一，对抓早抓小的问责导向重视和认识程度不够，少数基层党组织和党员干部存在“好人主义”思想，存在失之于宽、失之于软的问题。二是常抓、细抓的机制不足，部分基层行在实施责任分解、考核评价、责任追究等方面还缺乏具体细化、科学规范的操作规定，如，在追责过程或“一案双查”中，由谁决定、由谁查处、追究哪个层级领导的责任，如何量化责任、定性标准等方面，尚缺乏明确具体的规定，在一定程度上影响监督执纪“四种形态”的有效运用。三是抓早抓小的问责力度不够，过多关注对党员干部宣传教育，或被动的对重大违规违纪问题进行处理，而对苗头性、倾向性问题主动进行轻处分和组织处理的还相对较少，没有真正落实好抓早抓小、动辄则咎的理念。

（三）监督执纪方式方法不够科学问题

一方面，基层行存在以抓大案要案为主的思维惯性和政绩观仍未改变，客观上导致投入执纪问责和抓早抓小的力度不够，咬耳扯袖、红脸出汗难过情面关，对“八小时以外”监督、日常谈话提醒还不够。另一方面，在信访举报受理、问题线索管理、纪律审查和案件审理等环节还没有完全体现抓早抓小、关口前移，监督执纪的方式方法也相对滞后，距离系统完备和衔接配套的要求有一定差距，特别是在信息化大数据背景下系统化、网络化、科学化的监督工具、监督平台还较为匮乏，对党员干部问题线索管理尚未做到系统化的全覆盖，跟踪和监督还不到位，没有充分发挥监督问责的倒逼作用。

三、基层央行运用“四种形态”监督执纪的途径探索及建议

（一）深化改革，不断健全完善配套制度机制

一方面，理顺体制机制，提升分支机构纪委监督独立性和职权，从总行层面以制度形式明确纪委“三转”后的监督定位，授权或强化纪委监督职权，根据实际情况建立健全落实“两个责任”、“双报告”和“派驻制”等具体措施，健全纪委对党委的决策干预机制、对党委班子成员涉案初步调查处理机制，以及对领导干部重大事项、重要资料授权审核查阅、询问谈话调查权等硬性措施，并根据情况赋予对同级党委班子成员和后备干部考察人选的考核任用监督建议权，增强纪委的监督能力。另一方面，出台聚焦纪委监督执纪和落实“四种形态”的实施办法以及相适应的配套监督执纪制度和保障机制，研究探索各种形态的适用范围、定性量纪标准、执行主体及相关责任，明确落实“四种形态”的具体标准和要求。同时，全面整合资源，健全与监督部门信息共享和合作交流机制，进一步延伸监督触角，构建立体化监督模式。

（二）严格责任，不断强化监督执纪问责力度

一是突出健全教育和惩处相结合的原则，建立出台制定责任追究办法、健全责任追究机制，明确问责标准和程序、细化问责操作规范、量化追究标准，确保问责有据、实施科学有效。二是注重结果运用，盯紧“六大纪律”，加强对党员干部苗头性、倾向性问题的预警提醒，按照权、责、罚三者对等原则，合理运用纪律轻处分和组织处理措施，做到抓早抓小、动辄则咎，充分体现惩前毖后、治病救人。三是严格落实问责结果与年度考核、班子总体评价、评先评优、提拔任用挂钩，坚决实行“一案三查”，即查当事人的违纪责任、查党委的主体责任、查纪委或纪检监察部门的监督责任，着力打造上下贯通、层层负责、失责必究、落实有效的完整责任链条，以严厉的问责倒逼责任落实。

（三）突出重点，不断创新执纪监督方式方法

一方面，转变方式盯“违纪”，瞄准抓早抓小，创新监督执纪方式，坚持关口前移，从小事小节小错抓起严起，对党员干部工作、生活、作风方面的不良倾向，通过组织批评、针对性谈话函询、常态化明查暗访、干部召回管理等方式咬耳扯袖、提醒告诫，让党员干部不犯错或少犯错。同时，加大纪律审查力度，强化对问题线索的处置、跟踪和监督，坚持快查快结，既挖“烂树”、治“病树”，又重视审查轻微违纪行为，让戒尺高悬、警钟长鸣。另一方面，注重在信息化建设中创新监督方式，积极推进系统化监督平台建设，完善内部监督风险防控数据库，建立上下级纪委之间信息共享、业务指导以及风险提示的系统化网络渠道。优化风险监督管理系统，整合监督数据，并将其延伸到各业务部门，实时防控岗位（廉政）风险，提高监督时效性和准确性，实现向非现场、事前监督转化，切实把纪律和规矩挺在前面。

作者简介：程凤琴（1967-），女，甘肃瓜州人，现供职于中国人民银行嘉峪关市中心支行，本科学历，经济师。