浅析我国GUI外观专利申请现况

高瑾+张朦

摘要：随着显示屏、触控技术的成熟发展，图形用户界面（GUI）设计作为产品外观设计的一部分，占有越来越重要的地位，GUI设计已成为企业进行差异化竞争、提升产品附加值的重要手段。GUI的外观专利保护近年来逐渐成为社会和企业关注的热点。2014年5月1日起，我国放开GUI外观专利保护，政策推行1年后的情况如何？本文将以专利数据分析的形式，进行客观呈现。

关键词：图形用户界面；GUI外观专利；界面类型；界面功能

0 引言

2014年3月12日签发的《国家知识产权局第六十八号令》公布通过了《国家知识产权局关于修改<专利审查指南>的决定》，并于2014年5月1日起实行。自此我国开始有条件的放开GUI的外观专利保护。

此次《审查指南》的修改的主要内容包括：删除了第一部分第三章7.2中“产品的图案应当是固定、可见的，而不应是时有时无的或者需要在特定的条件下才能看见的。”同时将第一部分第三章7.4不授予外观设计专利权的情形中第11条修改为“游戏界面以及与人机交互无关或与实现产品功能无关的产品显示装置所显示的图案，例如，电子屏幕壁纸、开关机画面、网站网页的图文排版。” 对GUI类申请要求必须以产品为载体，并实现与人机交互或实现产品功能有关，同时排除掉游戏界面、电子屏幕壁纸、开关机画面、网站网页的图文排版等类型。

截止目前，GUI外观专利保护已放开一年多，我国的GUI外观专利的申请主体、产品类别、界面类型、界面用途的主要功能等方面呈现出怎样的特点，本文将带大家一探中国GUI外观专利发展的现况。本文分析所用数据为2014年5月1日至2015年7月31日已公告的GUI外观专利。

1 主要申请人分析

截止2015年7月我国已公告授权的外观专利3587件，专利数量排名前15名的企业，中国企业占13家，爱奇艺、百度、腾讯三家公司分别以442、197、155件名列三甲，国外企业仅有阿里巴巴和三星公司跻身前十五名，分别以102和71件排名第十和十四。

我国GUI外观专利制度放开后，国内企业呈现出了很高的申请热情，大型互联网公司成为GUI类外观专利申请的主力军，从申请的数量及内容上看与其公司发展呈现出很高的匹配程度，从专利申请的层面反映出当今GUI设计已成为企业进行差异化竞争、提升产品附加值的重要手段，GUI设计作为产品外观设计的一部分，占有越来越重要的地位。

另一方面，目前申请集中在业务形态基于互联网的网络科技公司，而一些以实体产品作为主要竞争手段的传统知名企业，如：海尔、格力等，以及近年来迅速突起的企业，在GUI外观专利并未体现应有的关注度。如：小米授权GUI外观专利仅13件、华为授权GUI外观专利仅1件，其GUI外观专利布局落后企业发展，较之苹果、三星等国际知名企业，仍有较大差距。

在我国外观专利制度中，对于同一产品的两项以上（不多于十项）的外观设计，如果满足相似设计条件，则可以作为相似设计进行合案申请，对于GUI类外观专利申请，也同样适用上述规定。

在国内GUI申请排名前十五企业中，相似设计申请占各自GUI申请比例情况。其中，从相似设计申请数量绝对值上看，爱奇艺、百度、腾讯三家公司分列前三，而腾讯的相似设计申请占自身申请比例最高，达到58.7%。

以上数据表明，目前国内企业并不仅是简单追求专利数量，随着企业知识产权意识的不断加强，企业逐渐学会合理运用制度的优势，通过提交相似设计的方式，有效降低企业的专利申请成本以及后期维护成本。

2 产品类别分析

从产品类别上进行分析，依据《国际外观设计分类表（第10版）》包含图形用户界面的产品最主要集中在1403（通信设备、无线电遥控设备和无线电放大器）和1402（数据处理设备及其外围设备和装置）分类号，分别占比52%和38%，1403类中的产品占比情况分别为：手机、通讯设备占比高达44%，电视占比6%，机顶盒、影棒类占比2%。在其他类别中，2304空调设备与1401多媒体播放器分别占比1%。除上述类别外的其他设备专用界面共占比7%。

随着穿戴式设备、智能家电、多媒体影音等领域的快速更新与发展，相应产品的图形用户界面存在巨大的创新空间和发展潜力，预计将会成为未来GUI类申请的热点，而涉及此类产品的图形用户界面占比将会逐渐上升。

3 界面类型及视图特点分析

研究将目前国内已授权GUI外观专利的界面类型进行分类，分为设备专用界面、通用操作系统界面、网页应用界面、应用软件界面四类，在专利数量上应用软件界面明显领先于其他三类的专利申请数量。一方面源于互联网科技的迅速发展，手机、智能设备广泛普及，其带来的生活方式的改变逐渐深入平常百姓生活，覆盖百姓生活各个领域的应用软件种类越来越丰富，使得各种应用软件（客户端软件、APP等）的图形用户界面成为GUI外观专利申请主要涉及的界面类型。另一方面，目前手机、平板以及计算机等电子产品的主要搭载安卓、IOS、windows三种主流操作系统，国内企业研发的侧重点放在适用于以上三种系统的各种应用程序或网页应用的软件开发，自主研发整体操作系统界面的能力以及投入不足，是造成通用操作系统界面类的外观专利申请远远少于应用软件界面类的申请数量。

在以上四类图形用户界面中，设备专用界面为使设备操作能够更清晰简洁，界面设计中一般较少涉及动态变化过程，主要以单界面、多级界面为主。而在通用操作系统和应用软件界面设计上，则更加注重用户体验、使用感受、视觉效果等方面的考虑，设计中包含较多的动态变化过程和多级菜单设置。

4 界面功能分析

随着互联网科技逐渐深入寻常百姓生活的各个方面，我国外观专利中的图形用户界面更多的是针对个人用户而进行的界面设计，覆盖吃、穿、用、住、行等各个领域，界面功能涉及社交娱乐、消费、教育、金融理财等诸多方面。

目前GUI申请所涉及的界面功能最多的一项为播放器功能的界面，其主要原因为是GUI专利数量前十五企业中的爱奇异、乐视、百度三家公司的主要服务内容为提供视频播放。第二位是优化软件界面，其中包含了以杀毒、内存清理、手机加速等为主的操作界面。第三位是应用管理功能界面，如应用市场、程序安装卸载等界面。随后4-20位依次为：设备操控；图片管理（拍照、图片美化软件）；主页导航；搜索；信息管理；桌面主页；显示屏、仪表；通用设置；评论互动；登录；键盘、输入；浮窗显示、控制；购物；浏览器；对话；金融交易；解锁界面，功能围绕手机应用程序及通用操作系统这两大图形用户界面的创新设计热点。

参考文献：

[1]中华人民共和国专利法（2008修正）

[2]专利审查指南（2010修正）

[3]国际外观设计分类表（第10版）

对本文章做出同等贡献，等同第一作者。