自然保护区生态旅游开发适宜性尺度评价模型及其应用

赵希勇 闫金娟 马建章 于长江 赵海军

(1.东北林业大学野生动物资源学院，哈尔滨，150040；2.东北林业大学经济管理学院，哈尔滨，150040；3.内蒙古图牧吉国家级自然保护区，扎赉特旗，137600)

自然保护区生态旅游开发适宜性尺度评价模型及其应用

赵希勇1，2闫金娟2马建章1*于长江3赵海军3

(1.东北林业大学野生动物资源学院，哈尔滨，150040；2.东北林业大学经济管理学院，哈尔滨，150040；3.内蒙古图牧吉国家级自然保护区，扎赉特旗，137600)

当前我国自然保护区开展生态旅游面临最主要的问题是如何准确把握适宜的开发尺度，实现生态旅游规模与效益、保护与开发的平衡，确保生态旅游沿着正确的方向进行。建立自然保护区生态旅游开发尺度评价体系、标准和模型成为当前生态旅游研究前沿。利用层次分析法、德尔菲法和模糊数学方法构建自然保护区生态旅游开发适宜性尺度评价体系和计算模型，把自然保护区生态旅游开发过程中面临的开发容量、开发强度、开发内容、设施建设的等要素通过细分为27项关键评价指标并进行量化，开发尺度评价划分为4个等级：严格的生态旅游、适度的生态旅游、大众型旅游和过度的旅游。其中前两个等级为自然保护区生态旅游的科学开发指明了方向，明确了开发的尺度与标准，对于科学指导自然保护区生态旅游规划、开发、管理具有很高的理论指导价值。以图牧吉自然保护区进行实证分析，经评价该保护区生态旅游开发尺度评价得分为82.135分，属于适度型生态旅游，在社区参与、设施建设、清洁能源利用等方面需要进一步加强。

自然保护区；

面向社会公众开展生态旅游服务已经成为我国自然保护区的一项重要功能，国内有80%以上的自然保护区已经开展或者正在准备开展生态旅游。但是在生态旅游开发过程中，由于受发展理念和经济利益驱动，有的保护区缺乏科学规划，进行大尺度开发，盲目跟风投资，修建宾馆、索道，引进、仿制、移植项目，结果生态环境遭到破坏，经济效益低下。大众化旅游开发模式造成有 44%的保护区存在垃圾公害，12%出现水污染，11%有噪声污染，3%有空气污染，有 22%的自然保护区由于开展生态旅游而使保护对象受到损害，11%出现旅游资源退化[1]。

出现上述问题主要是缘于自然保护区旅游开发者缺乏对生态旅游开发适宜性尺度的准确把握。目前，国内外关于自然保护区生态旅游适宜性研究的重点主要集中在生态适宜性方面。钟林生、张爱平、胡粉宁等利用GIS技术分析自然保护区开展生态旅游的适宜度等级，研究成果集中于科学选址上[2-4]。张杰、袁维等进行了关于自然保护区露营旅游环境适宜度和适宜度空间格局的研究[5-6]。但国内尚未见有关于自然保护区进行生态旅游开发的规模、强度、内容、设施等领域的尺度标准和评价体系的研究。

自然保护区开发适宜性尺度就是指在生物多样性保护的前提下，坚持可持续发展理念，在生态旅游开发过程中充分考虑开发规模、开发内容、设施建设等制约因素的尺度标准。本文运用德尔菲法、层次分析法等研究方法构建对保护区生态旅游开发的适宜性尺度评价指标体系、权重设定、计算模型和评价分级。藉以准确把握影响保护区生态旅游开发的关键要素和开发尺度，对于我国自然保护区生态旅游的可持续发展理论研究和实践具有重大意义。

1 开发适宜性尺度评价体系及模型构建

1.1 生态旅游开发适宜性尺度评价体系构建

1.1.1 构建原则

(1)系统性原则

评价指标体系必须全面反映自然保护区生态旅游开发制约因素及其评价指标，建立指标体系时应充分遵循系统的原则，即指标体系要能全面反映系统的总体特征，符合生态旅游的内涵，但又要避免指标之间的重叠，组成一个层次分明的整体。[7]。

(2)可操作性原则

可操作性要求构建的指标尽可能很好地反映生态旅游开发适宜性。所选取的指标概念明确，容易获取数据。指标能否准确获取数据对该指标体系能否应用具有重要的影响。

(3)可量化原则

可量化要求定性指标可以间接赋值量化，定量指标直接量化。评价时应尽量减少主观因素，因此采用定性与定量评价相结合，以定量评价为主的方法，最大程度上获得客观的评价结果。

(4)独立制约原则

生态旅游开发适宜性尺度评价的每个关键因素都具有独立制约力，该因素评估分值如果低于适宜性阈值，表明生态旅游开发偏离生态旅游标准。同时要素之间具有关联性，整体评价分值反映出了该保护区生态旅游的综合开发适宜性尺度。

1.1.2 适宜性尺度评价指标体系

运用专家咨询、调查问卷、文献梳理等方法，初步拟定了自然保护区生态旅游开发适宜性尺度评价的4项制约层、10项要素层和40项指标层，然后采用德尔菲法对指标进行评判，邀请到生态学、自然保护区学、野生动物保护与利用、旅游规划学、旅游市场学等方面的专家，并按指标的重要性程度打分。打分标准依据判断集：V={“很重要”、“较重要”、“重要”、“较不重要”、“不重要”}5个等级分别 赋 值 为 9、7、5、3、1。专家问卷调查共进行了3轮：第一轮结束后对指标体系进行了调整，将统计结果反馈给专家，请专家再次对指标体系进行评判，得出第二轮统计结果；将第二轮统计结果反馈给专家，请专家进行第三次评判。采用主成分因子分析方法，淘汰次要因子，最终确定了包括3项制约层、6项要素层、27项指标层的自然保护区生态旅游开发适宜性尺度评价指标体系[8-9](表1)。

表1 自然保护区生态旅游开发适宜性尺度评价指标及其权重

Tab.1 Index weights in evaluation system of nature reserveeco-tourism exploitation suitability scale

续表1

1.1.3 适宜性尺度评价指标权重的确定

根据所建立的指标体系，制作自然保护区生态旅游开发尺度评价指标重要性评判表，由27位专家继续对各指标重要程度做出判断。综合大多数专家的意见构建各个层次相对重要性的判断矩阵，确定各层级评价指标的权重，经检验各个层次判断矩阵的CR值均小于0.1，符合一致性检验。各层级指标的权重见表1。

1.1.4 适宜性尺度指标评估标准的确定

评价指标的性质分为定性指标和定量指标，定性指标的测量采用问卷方式或者国家相关标准进行测度，定量指标的测度依据自然保护区实际监测数据或国家相关标准进行测度。适宜性尺度指标评估标准的确定主要依据：1) 国家相应的法律、法规；2) 国家和行业标准；3)自然保护区生态旅游规划技术规程；4)自然保护区科研监测资料；5)面向游客调查问卷；6)面向行业专家的调查问卷；7)相关自然类景区生态旅游研究数据。在基于上述依据基础上，确定适宜性开发尺度评价标准与分值(表2)。

表2 自然保护区生态旅游开发适宜性尺度评价标准

Tab.2 Evaluation criterion of nature reserve eco-tourism exploitation suitability scale

续表2

1.2 生态旅游开发尺度评价模型与等级划分

1.2.1 生态旅游开发尺度评价模型：

式中：S为总得分；Xi为第i个指标层指标的分值；Yi为第i个指标层指标的权重；Zj为第j个要素层内指标的权重；Wh为第h个制约层内指标的权重；p为制约层内的指标个数，本模型取 3 个；m为要素层内的指标个数，本模型取6个；n为指标层内的指标个数，本模型取27个。

1.2.2 生态旅游开发尺度评估指数与等级

根据开发尺度评价模型，将各项指标评价分值和权重输入该模型，即可得出该保护区生态旅游开发尺度评估指数。开发尺度评估指数是评价与衡量保护区生态旅游开发的尺度大小与适宜性的相应量化指标，是保护区把握旅游开发尺度的根本参考。

本模型将尺度评估指数最高确定为100分，将保护区生态旅游开发尺度划分为4个等级，分别是严格的生态旅游、适度的生态旅游、大众型旅游和过度开发的旅游(表3)。

严格的生态旅游属于严格地按照自然保护区生态旅游内涵和要求，坚持生态保护优先的原则，严格控制开发规模和强度，服务对象主要以生态旅游者为主的小众旅游，不以盈利为目的，开发内容重在推进传播生态环境教育，对基础设施和服务设施的建设生态化要求最严格。

适度的生态旅游基于生态旅游内涵与要求，在生态保护前提下，坚持可持续发展原则，适度控制生态旅游接待量，服务对象以生态旅游者为主兼顾大众旅游者，开发项目以生态环境教育为主兼顾适度的旅游娱乐活动，对于景区基础设施和服务设施的生态化要求较高。

大众型旅游是旅游景区普遍开展的旅游，与生态旅游相比主要区别是服务对象为大众旅游者，接待规模较大，旅游者旅游目地主要以观光、度假、休闲、娱乐为主；景区开发的生态化要求不是很高。

过度的旅游表现为开发规模过大、开发强度过高，过于强调经济效益和短期利益，忽略旅游开发区域的生态承载力和可持续发展，开发后将对旅游区的生态环境造成较为严重的破坏[10]。

表3 自然保护区生态旅游开发尺度等级

Tab.3 Levels of nature reserve eco-tourism exploitation scale

2 模型应用

2.1 内蒙古图牧吉自然保护区生态旅游开发概况

内蒙古图牧吉自然保护区位于内蒙古自治区兴安盟扎赉特旗图牧吉镇境内，地理坐标为E122°44′30″～123°10′24″，N46°04′12″～46°25′47″，总面积94 830 hm2，主要以湿地生态系统和草原生态系统为特色和优势。保护区内旅游资源类型丰富，其中草原、湿地和动物三大景观特色突出，资源品质高，规模大，经开发后应具有较高的区域影响力。保护区鸟类资源丰富，共46科310种，列入《国家重点保护野生动物名录》的鸟类就多达45种，其中，国家Ⅰ级保护鸟类13种，国家Ⅱ级保护鸟类47种。其中保护区内国家Ⅰ级重点保护鸟类大鸨(Otistarda)数量达300余只，是国内大鸨种群分布数量最多的区域。

图牧吉自然保护区自从2013年完成生态旅游规划之后，即开始逐年进行旅游开发，目前已经完成旅游干线公路、管理服务区、宣教中心、观鸟科考线路、湿地观光区等基础和服务设施建设。2015年该保护区接待旅游者2万余人，图牧吉镇当地居民参与的农家乐、渔家乐、牧家乐等服务项目逐步开展起来。

2.2 图牧吉自然保护区生态旅游开发尺度等级评估

根据生态旅游开发适宜性尺度评估指标体系，通过实地调查、问卷分析、专家咨询等方法，对图牧吉自然保护区生态旅游开发各项指标进行评估，再利用开发尺度评估模型计算分析，图牧吉自然保护区的生态旅游开发适宜性尺度得分为82.135分，表明该保护区开展的旅游属于适度型生态旅游(表4)。

表4 图牧吉自然保护区生态旅游开发尺度评价

Tab.4 Eco-tourism exploitation scale evaluation of Tumuji Nature Reserve

3 讨论与结论

当前我国自然保护区开展生态旅游的最大的难点就在于开发尺度的把握。本论文构建的自然保护区生态旅游开发尺度评价体系和模型，正是针对这一问题进行的研究探讨。

该模型首次将开发规模与强度、开发内容以及设施建设作为自然保护区生态旅游开发尺度评价维度，在参照国家相关行业标准、参考有关研究成果、专家组咨询、自然保护区实践总结基础上，建立各项指标量化标准和权重分配，最终通过模型计算得出生态旅游开发适宜指数和等级，对于自然保护区开发前、开发过程中以及开发后的运营管理都具有很大的指导作用。首先，为开发前的规划设计提供明确参考，包括在发展定位、资源约束、规模设计、项目设计、建筑设计等，相当于设定开发红线，避免步入大众化旅游模式。其次，为开发和过程中的建设实施、质量评估、工程验收、管理服务提供考核标准。最后，该评估模型和评估指标体系不仅仅适用于自然保护区生态旅游开发与管理，对于森林公园、风景名胜区生态旅游认证评估、管理考核也具有较大参考价值。

该模型开发尺度指标体系在国内属于首次提出，除了部分指标具有国家相关行业标准外，大多数指标是基于专家评估和行业经验值，其尺度量化值还需要在未来的实践探索中进一步修正与完善。

总之，该模型的建立对于指导自然保护区生态旅游开发尺度标准的把握、生态旅游开发深度的控制、生态旅游认证考核与服务的执行具有重要意义，对于丰富自然保护区生态旅游研究理论具有重要价值。

[1] 鲁小波.自然保护区生态旅游开发与管理研究——以辽宁白石砬子国家级自然保护区为例[D].沈阳：辽宁师范大学，2008.

[2] 张爱平，钟林生，徐勇，等.基于适宜性分析的黄河首曲地区生态旅游功能区划研究[J].生态学报，2015，35(20)：6839-6847.

[3] 钟林生，肖笃宁，赵士洞.乌苏里江国家森林公园生态旅游适宜度评价[J].自然资源学报，2002，17(1)：71-77.

[4] 胡粉宁.太白山自然保护区生态旅游适宜度评价研究[D].西安：长安大学，2006.

[5] 袁维，张杰，周波，等.基于层次分析法的朗乡自然保护区露营旅游环境适宜度[J].林业科学，2015，51(5)：23-25.

[6] 袁维，张杰，谭继强，等.基于GIS的朗乡自然保护区露营旅游地适宜度空间格局[J].应用生态学报，2015，26(9)：2785-2793.

[7] 廉同辉，王金叶，程道品.自然保护区生态旅游开发潜力评价指标体系及评价模型——以广西猫儿山国家级自然保护区为例[J].地理科学进展，2010，29(12)：1613-1619.

[8] 杨道德，邓娇，周先雁，等.候鸟类型国家级自然保护区保护成效评估指标体系构建与案例研究[J].生态学报，2015，35(6)：1893-1897.

[9] 周玲强.生态旅游区认证标准及推广过程中政府行为研究——以浙江省为例[D].杭州：浙江大学，2005.

[10] Zhang Minghai，Wang Shuangling.Co-management：transformation of community affair model in Chinese nature reserves[J].Journal of Forestry Research，2004，15(4)：313-318.

Nature Reserve Eco-Tourism Development Suitability Scale Evaluation Model and Application

Zhao Xiyong1，2Yan Jinjuan2Ma Jianzhang1*Yu Changjiang3Zhao Haijun3

(1.College of Wildlife Resources，Northeast Forestry University，Harbin，150040，China；2.College of Economic Management，Northeast Forestry University，Harbin，150040，China；3.Tumuji National Nature Reserve，Inner Mongolia，Jalaid，137600，China)

At present，the uppermost problem of eco-tourism development of nature reserves in China is how to accurately decide the appropriate scale of exploitation，to implement the balance of scale and benefit，and of protection and development to ensure that the eco-tourism develops in the correct way． It has become the research frontier of eco-tourism to establish scale evaluation system，model and standards for nature reserves eco-tourism development． Using AHP，Delphi and Fuzzy Mathematics，we set up the system and model and divide the elements of exploitation process，such as capacity，intensity，and content of exploitation，and facilities construction into 27 indexes and quantify them． Then we divide the exploitation scale into four grades: strict eco- tourism，moderate eco-tourism，mass type of eco-tourism and excess eco-tourism． The first two levels pointed out the direction of development for the scientific eco-tourism in nature reserves， clarified the standards and scale of exploitation，which have high value of theoretical guidance on scientifically guiding the planning，exploitation and management of eco-tourism in nature reserves． Taking Tumuji Nature Reserve for empirical analysis，we evaluated the scale of eco-tourism exploitation in this nature reserves and get scored 82. 135 points，which belongs to moderate type of ecological tourism． It need to pay more attention and strengthen the construction in community participation， establishment of ecological construction，and utilization of clean energy，etc．

Nature reserve；

稿件运行过程

2016-01-05

修回日期：2016-01-15

发表日期：2016-02-10

S759.9 F592

A

2310-1490(2016)01-67-05

生态旅游；

开发尺度；

适宜性；

评价

Eco-tourism；

Exploitation scale；

Suitability；

Evaluation

中国工程院咨询研究项目、国家自然科学基金专项基金项目(L1322010)

赵希勇，男，43岁，博士研究生；主要从事自然保护区生态旅游研究。

*通讯作者：马建章，E-mail：jianzhangma@163.com