美国科学公共图书馆的成功案例及启示

文 / 高婷 卞开萍

美国科学公共图书馆的成功案例及启示

文 / 高婷 卞开萍

美国科学公共图书馆作为开放存取学术期刊的成功典范，其成功虽然具有独特背景，很多经验仍值得我们借鉴。文章介绍了美国科学公共图书馆的业务情况、商业模式、社会影响等，探讨了它对国内学术期刊开放存取平台建设的启示。

美国科学公共图书馆；开放存取学术期刊；同行评审

一、美国科学公共图书馆的背景及业务情况

美国科学公共图书馆是由众多诺贝尔奖得主和慈善机构支持成立的一家非营利性学术组织，其宗旨是推广世界各地科学和医学领域的最新研究成果。美国科学公共图书馆作为开创开放存取出版方式的领先者，自创办以来，影响因子逐年提升，接受并发表的文章快速增加，受到各国科研学者越来越多的关注。

（一）发展理念

美国科学公共图书馆由董事局管理，董事局共有14名成员。科学公共图书馆在发展的过程中始终坚持一些核心原则，如财务公正、服务社会、国际性、科学公共资源等。

（二）期刊的出版方式

从2003年创办的第一份开放存取期刊《生物学》以来，美国科学公共图书馆又陆续创办了《医学》、《计算生物学》、《遗传学》、《病原体》、《综合卷》、《被忽视的热带病》这六种国际著名的开放存取期刊以及一个临床试验中心。

美国科学公共图书馆期刊之间既相互独立，又相互联系。美国科学公共图书馆出版的所有期刊都是自治的出版物。它们分别独立拥有自己的编辑团队和管理团队。其中，美国科学公共图书馆的《生物学》和《医学》期刊都有一个专业编辑团队和学术编辑团队来评估出版的每一篇文章。如果他们收到的稿件是介于基础和临床研究之间，为了确保这种文章可以受到尽可能公正的待遇，专业编辑可以对相关的手稿进行咨询。美国科学公共图书馆学术团体的期刊包括《计算生物学》、《遗传学》、《病原体》和《被忽视的热带病》，由它们各自独立的主编和编委会运作。美国科学公共图书馆《综合卷》出版所有科学领域的基础研究、主要研究，并通过开拓交互式的网络使得每篇文章的效用最大化。

美国科学公共图书馆旗下的所有期刊均实行严格的同行评审。美国科学公共图书馆的每一种期刊都有一支在某些特定领域有杰出专业成果的、国际化的编辑团队。所有提交到美国科学公共图书馆的论文都要经过同行评审意见之后，由专业编辑和学术编辑在参考该意见的基础上，客观、公正地做出是否刊发的决定。此外，美国科学公共图书馆为了确保论文评审过程的客观性和公正性，给予了作者排除任何一位学术编辑或同行评审专家的权利。这也就意味着，作者在论文提交之后，美国科学公共图书馆编委会将会尊重作者的要求，可以被要求排除任何学术编辑或者同行评审专家，而只要它不影响对文章的客观评审。

二、美国科学公共图书馆的商业模式

对于科学期刊而言，编辑过程效率越高，越专业，生产标准越高，出版者的成本就越高。大部分期刊依赖于订阅和网络许可费用形成获得主要收益。但是，这些使用费都不能与开放存取并行。因此，目前美国科学公共图书馆的经费来源包括作者付费、按需印刷、融资和会员费。

（一）作者付费模式

弥补实行开放存取的费用，包括同行评审、期刊生产、网络应用和存储的费用。美国科学公共图书馆采取这样一种商业模式：向每一篇拟发表的文章的作者或研究赞助者收取一定的出版费用。美国科学公共图书馆各种期刊每发表一篇文章的费用从2008年到2014年，分别上涨了50美元，基本保持稳定，如表1。

表1 美国科学公共图书馆各种期刊的出版费用

费用免除和折扣。美国科学公共图书馆发表文章的费用较高，因此，对于那些确实没有经济能力缴纳出版费用的作者，美国科学公共图书馆会部分或全部免除出版费用。那些属于其组织成员的作者也可以按规定在这个费用的基础上给予一定的折扣。开放社会研究所将会提供经费，支持50个发展中国家和处于转型期国家机构成为美国科学公共图书馆的机构会员，享受一定的出版折扣。另外需要指出的是，美国科学公共图书馆期刊的编辑和同行评审专家是在完全不了解付费信息的过程中审稿的，因此，是否付费并不影响他们的出版决策。

（二）按需印刷

美国科学公共图书馆还开办了个性化印刷服务。公共图书馆按需印刷服务提供以下三种购买选择：

首先，为个人和机构提供文章再版服务。在这种购买选择下，美国科学公共图书馆根据页面范围、封面档次、副本数量、作者国籍、彩印或黑白印刷的选择，分别给予不同的价格选择。总的来说，美国科学公共图书馆针对个人和机构按需印刷服务的费用较高。

其次，为商业机构提供文章再版服务。针对商业机构的文章再版服务，美国科学公共图书馆目前提供了6种可供选择的期刊，如《生物学》、《医学》、《计算生物学》、《遗传学》、《病原体》和《综合刊》等。

再次，全年订阅服务或单本复制品订阅服务。因为在美国科学公共图书馆系列期刊中，只有《生物学》和《医学》有印刷版。因此，它也只提供这两种期刊的相关订阅服务。

（三）赞助

美国科学公共图书馆鼓励企业和其它机构以赞助人身份直接支持开放存取运动。美国科学公共图书馆将赞助人列在赞助人主页上，并提供相关链接。赞助人在帮助美国科学公共图书馆开展新的出版计划时提供经费支持，数额不限。这些经费将投入到新技术开发中，推动开放存取的发展。

（四）收取会员费

美国科学公共图书馆的会员分为两种，即个人会员和机构会员。美国科学公共图书馆针对这两种会员分别制定了不同的政策。

美国科学公共图书馆根据缴纳的会员费，将其个人会员分为6个等级，为不同等级会员提供不同的服务。

美国科学公共图书馆从2004年1月开办科学公共图书馆机构会员项目以来，获得了巨大成功，这些机构会员主要由大学、学会和图书馆构成。同时，美国科学公共图书馆应很多研究基金的要求，已经开始接受它们加入到自己的会员队伍中来。

三、对我国学术期刊网络发展平台建设的启示

美国科学公共图书馆从一开始遭受挫折到现在已经成为开放存取运动的典范，离不开日益成熟的商业模式。美国科学公共图书馆与大多数学术论文网络发表平台一样，在开始启动的时候，主要依赖于慈善基金的支持，并借助这种支持于2003年创办了美国科学公共图书馆生物学。它试图通过向作者收费的商业模式弥补财务支出。之后美国科学公共图书馆又陆续创办了《医学》、《计算生物学》、《遗传学》、《病原体》等高质量期刊，并采取向作者收费和向会员收费的方式弥补办刊成本。但是尽管这几种期刊，尤其是《生物学》和《医学》这两种旗舰期刊以高质量吸引了大量投稿，为美国科学公共图书馆创造了巨大的社会效益，但是，高质量学术期刊通常也由于较高的同行评审成本和质量，出现相当高的退稿率，发表的文章并不多。所以尽管美国科学公共图书馆不断提高这几种期刊的出版费用，仍然未能实现收支平衡的目标。《自然》对美国科学公共图书馆期刊经营状况的分析表明，在2007年这个财政年度中，美国科学公共图书馆期刊668万美元的开支超过了其286万美元的收入。因此，面对这种形势，2006年12月，美国科学公共图书馆发行了前同行评审较为宽松的美国科学公共图书馆 ONE。虽然其发表费用比该馆其它期刊要低得多，但是因为其同行评审成本较低，而且发表的文章较多，所以在2007年第一个全年运作中，美国科学公共图书馆 ONE共发表了1230篇文章，其收入是美国科学公共图书馆《生物学》的两倍多。

总之，美国科学公共图书馆目前采取的是更为成熟的依靠低质量、廉价出版来资助少数的高质量旗舰期刊的商业模式。这种模式使得美国科学公共图书馆未来的财政情况更加乐观。

[1]About美国科学公共图书馆[EB/OL].http://www.美国科学公共图书馆.org/about/index.html.

[2]美国科学公共图书馆 Core Principles[EB/OL].http://www.美国科学公共图书馆.org/about/principles.html.

[3]Join美国科学公共图书馆 and Show Your Support of the Open Access Movement[EB/OL].http://www.美国科学公共图书馆.org/support/donate.php.

[4]方卿,赵蓉英.科技出版国际竞争力研究[M].武汉:武汉大学出版社,2008.

[5]王应宽.开放存取期刊出版:美国科学公共图书馆案例研究[J].出版发行研究,2006,(5).

[6]林成林.STM出版遭遇OA挑战[N].中国图书商报,2005-01-07.

G259.3 文献标识码：A 文章编号：1005-9652（2016）06-0099-03

本文系江苏省期刊协会立项课题“新媒体时代传统媒体如何定位研究”的阶段性成果。

（责任编辑：虞志坚）

高婷（1981-），女，江苏扬州人，南京审计大学期刊社编辑，研究方向：编辑出版，会计理论。

卞开萍（1982- ），女，江苏镇江人，南京审计大学艺术教学部讲师，研究方向：音乐理论，音乐教学。