政府职能转型的国外研究现状梳理

冯思洋

摘 要：政府职能转型对新时期政府职能的有效发挥具有重要意义。从现代国家治理体系的视角，研究国家权力和社会权力的合理配置、国家权力和公民权利的平衡，具体表现就是如何处理政府和市场的关系、政府与公民的关系。当市场经济发展到一定阶段，政府需兼顾社会建设，维护社会公平；从政策和立法方面维护公民生存和发展权利；重新调整政府与社会、政府与市场、政府与公民的关系，这是政府职能转变的关键环节。当前对政府职能转变的国外研究现状主要呈现在以下几个方面：第一，对政府职能转变在不同时期呈现的影响因素、特点以及政府职能转变的重点加以论述。第二，国外学者对新公共管理的理论系统阐述。

关键词：政府职能转型；国外研究

1 国外研究综述

自从民族国家诞生以来就有了对政府职能的理论和实践探索。西方学者的政府职能理论，是建立在西方国家经济发展历史基础之上的。每一种理论产生的背景，都有大的经济危机或者经济形势出现了大起大落的情况。

18世纪英国古典经济学和经济自由主义的兴起反映了资产阶级的迫切要求。亚当·斯密主张用看不见的手把政府的经济职能限制在最小范围，指出政府的主要职能可以归为三项：政府应该承担抵抗外来侵犯，维护国家安全的责任；政府有制止侵害和压迫他人的行为，使其的个人安全得到有力保护的责任；某些私人没有意愿建设或者无力建设的公共事业和公共设施，其建立和维护的责任应该由政府主动承担起来。

20世纪30年代，为解决西方世界的普遍“市场失灵”现象，“政府干预理论”应运而生。这一理论的倡导者凯恩斯认为，“看不见的手”本身存在资源配置盲目性等诸多弊端，而这些弊端从其内部是不可能克服的，只有通过政府干预才能解决。因此，必须开启政府的经济职能，让政府涉足经济领域，鼓励政府刺激投资和消费，实行赤字财政。

二战以后，西方国家经济迅速发展的同时滋生出各种社会问题，公众期待政府提供更好的服务，更加维护社会公平正义。西方政府的行政改革理论从传统的公共行政到新公共行政、新公共管理、治理理论以及新公共服务。这些理论对如何提高政府行政效率和公共服务的质量提出了各自的见解。20世纪60年代，科学技术迅猛发展，经济水平不断提高，与此同时各种社会问题层出不穷，由于当时的政府依然使用陈旧的管理方式解决问题，多数公众对政府持不信任甚至是敌对的态度。新公共行政看到公共服务的质量和行政组织结构之间紧密联系，提出“高效率的服务是在为谁服务”的问题，呼吁公共服务要对公众的要求以及政治诉求进行关注，政府尤其应该重视那些缺乏政治经济资源的公众的权利。这个时期的著作有《新公共行政》等，强调政府最重要的行政价值是社会公平、代表性、回应性、参與和社会责任感。20世纪80年代发表的黑堡宣言，同样反映了政府在民主治理中的重要性，强调公共利益的重要性以及行政官员应扮演的角色，这些思想内容体现在《为官僚制辩护》等著作中。

西方国家普遍实行“福利国家”制度后，就进入了福利社会，政府扮演者“社会福利的提供者”的角色，政府服务职能的范围随着社会的需求在不断扩大，政府在社会公平、医疗保健、环境保护等方面有着不可推卸的责任。但是政府运行成本居高不下，政府管理缺乏创新精神，公共服务质量降低，社会问题逐渐增多，贫富差距随之出现，致使政府危机重重。政府面对这些挑战，如何提高公信力？

新公共管理作为一种全新的理论范式，把公共服务作为核心价值和追求目标，引入市场机制和企业管理的手段，创新政府的管理技术和理念，以提高政府服务的质量，并在世界范围内掀起了一场新公共管理的改革运动。其中以戴维·奥斯本和泰德-盖布勒合著的《重塑政府——企业精神如何改革公营部门》为代表，出现了大批反映新公共管理理论的学术作品，其中有戴维·奥斯本等人著的《摈弃官僚制：政府再造五项战略》、欧文·E.休斯的《公共管理导论》等。盖伊·彼得斯在《政府未来的治理模式》一书中提出当代西方行政改革和公共管理时间的四种治理模式：市场化政府模式、参与性政府模式、弹性政府模式和解除规制政府模式。

新公共管理的管理主义实质在一定程度上造成了公共服务民主价值的缺失和公共精神的弱化。新公共管理的倡导者登哈特指出，“他们必须关注对公共利益的理解，保证充分回应人民的意志”。新公共管理以登哈特夫妇的《新公共服务——服务而非掌舵者》为代表，重申公民权利、公共利益、民主价值等的重要性，提出了关于公共服务的七条原则，以期通过培养公民意识、促进公民参与、增强社会活动的公共性等方式满足公共服务的需求，最终实现公共服务的价值。

虽然西方公共行政的不同理论派别之间的理念相互冲突，但是它们都从不同方面研究政府和公众、政府和社会的关系，其最终目标都是为了更好地实现政府服务社会、服务公众的目标。因此，西方国家行政改革对这些理论有选择地洗手并将其作为理论基础，这些实践基础之上的理论为我国政府职能转变提供一定的理论借鉴。

2 可进一步研究的空间

通过对相关文献知识的梳理和整理，发现当前国外学者从不同角度对“政府职能”的相关问题进行了研究，其研究结果为今后研究政府职能转变奠定了理论基础。但是从目前的研究状况来看，关于政府职能转变的研究还有很大的欠缺。当前的研究很难解释政府部门如何有效发挥其职能，如何以市场为导向，以公众利益为导向，如何进行弹性化治理，如何有效发挥公众的参与性，这些问题仍有待我们去深入探析。政府职能是一个动态性过程，我们唯有对政府职能转变的过程进行深入细致的观察，通过对地方政府职能转变机制的经验进行研究，方能发现问题，并对政府职能转变提出建议。

参考文献

[1]（美）登哈特：《新公共服务：服务，而不是掌舵》，北京：中国人民大学出版社，2010年版

[2]（美）弗雷德里克森：《新公共行政》，丁煌等译，北京：中国人民大学出版社，2011年版

[3]（澳）欧文·E.休斯：《公共管理导论》，张成福等译，北京：中国人民大学出版社，2004年版

[4]（美）盖伊·彼得斯：《政府未来的治理模式》，吴爱民译，北京：中国人民大学出版社，2001年版