企业自主创新的内在机理研究

朱　涛，李君山

(1.黄河科技学院 商贸学院，郑州 450063，2.河南大学 经济学院，河南 开封 4750001)



企业自主创新的内在机理研究

朱涛1,2，李君山2

(1.黄河科技学院 商贸学院，郑州 450063，2.河南大学 经济学院，河南 开封 4750001)

企业自主创新的内在因素是什么？本文主要从企业规模、企业所有制、企业文化、企业激励机制、企业技术积累、企业家精神角度对其进行分析，认为企业技术创新的效率与企业能否采取激励约束机制以调动创新人员的积极性有关，企业的规模影响企业创新的类型，文章最后针对企业创新中存在的问题提出自己的解决路径。

企业文化；激励机制；企业自主创新；内在机理

一、引言

近年来，国家鼓励企业通过创新来注入新的活力,增加企业的竞争能力,促进经济结构升级；国家倡导实施自主创新战略，坚持把科技自主创新摆在突出位置，把增强自主创新能力作为转变经济发展方式的中心环节。进入21世纪以来，中国的科学技术事业取得了迅猛发展，科技创新能力有了大幅度的提升。据统计，2014年，我国共投入研究与试验发展经费13015.6亿元，研究与试验发展经费(R&D)投入强度为2.05%，比上年提高了0.04%。世界知识产权组织(WIPO)公布的数据显示，2015年中国的专利申请量为29846项，增加了16.8%，紧随美、日，排世界第三位。其中，我国的华为科技申请3898项专利，连续二年排名全球企业榜首。但是，从整体上来看，我国目前的自主创新能力水平，还处于一个不成熟的成长阶段，仍达不到转变经济发展方式的要求。面对全球化的今天，一个大型企业若想在世界企业之林中立足，实现可持续发展，形成新的竞争优势，就必须把核心竞争力转变到高端行业来。当下，自主创新业已成为提高一个企业的竞争力与促进快速发展的首要动力因素。

国内外专家学者对企业自主创新的内在机理进行了大量深入研究，主要有以下几个方面：一是从创新的内涵角度：熊彼特(1912)首次提出了创新概念，他认为创新是一个经济概念，把生产要素和生产条件这两个要素构成的新组合引入生产体系，他同时注意到技术创新与制度创新。李伟(2009)指出，自主创新是企业在积累技术资源和培育创新能力的基础之上，不断开展研发创新，通过提高科技原始创新、集成创新和技术引进消化吸收能力，形成自己长期竞争优势的创新型活动。二是从企业自主创新的动力因素角度：谢薇(1997)运用E—E模式，通过环境影响分析，指出技术、市场利益和环境三个要素对企业家主体的影响引发创新活动，是创新的不竭动力，并得出环境的影响力会在一定程度上制约创新活动开展的结论。刘振(2013)引入结构方程模型和运用实证分析的方法，通过对中国高新企业的数据调查，寻找影响我国高新企业自主创新的动力因素，得出企业的内部创新环境与制度安排对高新技术企业自主创新动力存在显著正向影响。三是从完善企业自主创新机制方面：高峰(2008)基于全球价值链的角度，论述了企业创新的重要意义以及我国企业价值链现状，指出了存在的主要问题和完善企业创新机制的内外途径。张震宇(2013)从价格、供求和竞争这三大市场机制的内涵与作用方式出发，探究市场机制对企业自主创新活动的意义，分析了各种机制的不同状态如何影响企业自主创新的内在机理，揭示了市场机制在企业自主创新活动中处于举足轻重的地位，得出鼓励企业自主创新的基本前提是治理市场环境和完善市场机制。影响企业创新的因素很多，本文尝试从企业内部角度探讨其内在机理，以期对促进我国企业的自主创新有所裨益。

二、企业自主创新的内在机理分析

图1　企业创新机理示意图

(一)企业的规模、所有制与自主创新

企业是研发投入的主体，企业的自然属性是追逐利润最大化，企业要想在日益激烈的市场竞争中占据一席之地，就需要持续自主创新。企业技术研发是否能及时反应市场需求变化，其技术创新成果能否得到市场认可，这些都必须通过企业的技术创新实践才能够完成。企业的规模大小对企业自主创新有何影响，企业所有制性质对企业自主创新有何影响，理论界都有所探讨。熊彼特认为，大企业有利于自主创新，谢尔曼则认为中小型企业有助于创新。现实表明：大企业的技术创新更多体现在基础研究上，中小企业的创新更多的是在产品外观等方面改进。关于企业的所有制对企业自主创新影响，理论界有不同观点。有学者认为私有制有利于创新，也有学者说中国建国以来主要是国有企业承担了技术创新主体职能。作者认为，无论是公有制企业还是私有制企业，能否促进本企业的技术进步以及技术进步的快慢，与企业能否调动创新人员的积极性有关。即使是私营企业，如果领导不重视创新，或对创新人才的激励措施不够，都无法实现技术快速创新；即使是公有环境下，哪怕仅采用精神激励，只要能激发出创新热情，也能促进技术创新，中国的两弹一星就是明显例证。在市场经济条件下，为促进企业的持续创新，企业必须采取精神激励和物质激励相结合的方式。

(二)企业文化与自主创新

思想决定行动，行动影响绩效。企业文化对企业自主创新具有重要的影响。企业是否具有重视创新的文化，企业的创新文化是否被员工接受和认同，对企业自主创新绩效都具有影响。企业的创新文化写在墙上，写在规章制度里，如果没有写进员工的心里，就无法转化为员工的行动，就很难达到企业期望的创新绩效。创新文化鼓励每个员工的创新，宽容每个员工的失败，创新文化是组织技术创新的基础。创新的失败率很高，企业创新是一个不断摸索和无数次的失败过程，对于他们可能的失败要宽容。创新文化的形成能够鼓励和帮助企业实现创新目标。因此企业要有意识的培养和构建创新文化。

(三)企业内在激励约束机制与自主创新

管理出效益，中外企业的实践证明，凡是绩效好的企业，多与其具有好的激励约束机制有关。好的激励机制能够激发员工的工作激情和创新激情。那么，什么样的激励约束机制才能激发员工的创新激情呢？大量的高科技企业的实践表明，年薪制、股权激励机制等能够促使员工更加重视对长远利益的追求，勇于追求创新，敢于创新尝试。2016年5月30日在全国科技创新大会上，李克强说：“尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造不能停留在口头上、文件中，更不能口惠而实不至！讲了就必须要做到，而且一定要‘面子’和‘里子’一起做！真正让有贡献的科技人员名利双收！” 此次国务院常务会议提出，要大幅提高人员费比例。用于人员激励的支出占间接费用比例从原来最高5%提高到20%。对劳务费不设比例限制，参与项目的研究生、博士后及聘用的研究人员、科研辅助人员等均可按规定标准开支劳务费。李克强总理讲的是科研项目的经费问题，对于企业而言，企业也要采取股权激励方式，留住人才，激励人才。

(四)企业的技术积累与自主创新

技术研发积累演变为渐进式创新，企业的技术也处于一个不断积累的过程，新技术发明之后，虽应用于生产实践过程中去，但其内在结构需要不断地在生产中进行调整、优化，不断改进、提高技术性能指标，以渐进的形式向前发展，这些也敦促企业持续创新。企业在追求技术突破、加强自主创新的过程中学习、积累、整合知识，形成新的知识系统。技术创新主要是由技术发展的推动产生，重大科技成果会引发技术创新浪潮，促进技术创新发展。新技术发明推动企业进行创新，并努力通过对新技术新工艺的商业应用获得利润，成为企业进行自主创新的驱动力。企业引进新设备和创新人才改良工艺提高生产效率，降低生产成本，改进生产技术，提高产出效率，满足不断变化的市场需求，在市场经济中了解市场把握市场需求，将创新技术优势转化成产品优势。纵观世界大型企业发展历程，都离不开企业的技术积累以及在此基础上的商业运用和创新。

(五)企业家才能与自主创新

德鲁克认为创新是一个系统，它包涵技术创新、管理创新和市场创新，它是一个经济与社会的术语。创新是企业家的唯一特征，系统化的创新是企业经济快速发展的不竭动力。企业家在不同的年龄阶段对企业自主创新的态度也不同，年轻企业家追求创新的积极性较高，他们接受新事物、新科技较快，鼓励创新。企业家是企业自主创新活动中的决策者、组织者和管理者，起着对各种生产要素执行新的组合的重要作用，企业家的个人经验会对企业家做出自主创新的判断起到举足轻重的作用，对企业自主创新的战略制定和发展方向产生直接影响，商业经验丰富的资深企业家更能用长远眼光看待企业发展，重视创新的力量。科学的企业创新战略与管理是企业自主创新战略有效实施的重要保证，引导和激励员工的创新行为对企业自主创新能力的发展起着十分关键的推动作用。以“团队协作”为主的自主创新模式相比较以前的涣散模式更能适用于当今企业发展。优秀的企业家非常重视创新团队的建设，良好的创新团队气氛能够更加有效发挥创新技能效果。

三、企业自主创新中存在的问题

(一)创新本身存在的问题

1.自主创新的风险性

自主创新一边连接技术一边面向市场，是科技的产品化与市场化，企业的自主创新不仅仅是一项新技术、一款新产品的开发研究，也是对一片新市场的开拓。因此企业实现自主创新存在技术创新能否成功与创新产品是否经得起市场考验的双重风险考验。并且在自主创新研发、生产、市场销售等各个环节都存在着很多的不确定性，这些都加剧了创新系统的风险。高风险性会限制创新企业融资规模，也会影响自主创新技术与路径的选择，最终影响企业的创新绩效。卢小宾(2002)跟踪调查国内重点信息企业多个技术创新项目发现，虽然有65%的项目取得了技术成果，但却只有9%的项目开拓了市场。

2.自主创新的外部性

知识资产具有公共物品的外部性特征，表现尤为明显的是在早期研发活动中，研发活动中的产物——新知识产生外溢性，从事研发企业的部分新知识溢出到其他非研发企业，若缺乏有效制度安排，很多创新成果在产生之后便可以由其他非自主创新者免费使用，这样就会导致市场失灵和搭便车行为出现，减少了研发创新企业获得的利润，损害了企业投资自主研发创新的积极性，抑制了创新能力的发展。如果想要实现社会福利最大化，就需要政府发挥看不见的那只手的作用。

(二)企业自主创新存在的问题

1.产业对外依存度过高

我国的许多大中型企业依靠廉价劳动力、资源能源投入，在国际分工中仅仅扮演着“加工工厂”“代理工厂”这一价值链底端的角色。产业对外依存度过高，核心技术不能自主。我国目前依旧是制造大国、品牌弱国，缺乏自主品牌成为严重制约我国企业发展的主要问题。2010年我国17个品牌入选世界品牌500强，低于美国220个，仅占3.4%。我国核心技术对外依存度达55%左右，与发达国家的30%相差甚远，80%以上的高铁轴承、石化装备、LED芯片等依赖进口。

2.进入引进模仿再引进的恶性循环

3.企业科技管理体制拥冗庞杂

随着科技进步，新产业发展快速，企业之间的竞争也逐渐由以前的技术领域转向管理模式、营销方式竞争扩展。分散的管理体制，交叉的运作机制，复杂的申报体系，造成企业内部无法有效发挥科技资源最大效用，资源浪费、效率低下，创新能力始终无法有所突破。管理创新能力亟待提高，尤其是要重视开创性管理创新成果。企业充分意识到发挥企业内部机理的重要作用，提升企业自主创新能力，提高科学技术应用对经济增长的贡献，调整经济结构，拉动国民经济又好又快发展。

4.企业创新文化缺乏、企业家精神缺失

创新文化是一种激发创造性，企业家乐于冒险和员工共同参与的使得创新思想数量达到最大化的行为模式。文化管理是企业管理的较高阶段，创新文化氛围的营造有益于自主创新的实现。而目前我国的企业创新文化氛围不浓，自主创新意识不强。满足现状的思维定式，官僚作风扼杀企业活力，无条件服从损伤员工的积极性和主动性。没能认识到企业文化建设应与提升企业管理水平和创新能力有机联系，缺乏总体规划。我国的一些大型国有企业的经营者并不是真正意义上的企业家、职业经理人，他们有着行政级别，即所谓的政商，为了保证绩效考核的稳态，不能完全以企业家的视角发挥企业家创新精神、冒险精神，不利于企业的自主创新发展。

四、促进我国企业自主创新的政策建议

(一)加大技术研发投入

企业作为技术创新主体，加大企业研发经费投入力度是提高企业创新能力的保障。研发经费投入占销售收入的比例是衡量一个企业创新力度的指标，国际经验认为这一比例超过5%，企业便拥有竞争力。研发投入是一种战略性投入，它看中的是未来的收益，更多的是对未来的投入。2014年，我国企业研发经费支出达到10060.6亿元，对全社会研发经费增长贡献84.2%。企业要意识到科技创新的重要性，企业中的核心技术必须要由企业独立研发、自主掌握，实行研发投入与销售收入挂钩机制。建立企业研发专项资金，把研发经费纳入企业发展规划中去，保持研发投入稳定增长，支持新思想、新技术的研究，使企业自主创新有经费保障。

(二)建设高水平研发队伍

一个企业的自主创新能力相当大程度凝聚在人才队伍中，企业创新能力建设的关键是高水平研发队伍的建设。把培养高层次人才摆在突出位置，积极引进、培养和使用高端人才，加强国际研发合作，实行产学研相结合，协同创新，建立一支高水平的研发队伍。面临科技问题，企业需要依靠自身研发力量，培育自身核心技术能力。构建高效的研发机构，基础、应用、技术研究相结合，自主研发核心技术，采用原始创新，提升技术创新能力，提高企业核心竞争力。

(三)有效发挥企业家才能

调动企业家积极性，全面发挥企业家才能，强化企业家的责任感。企业领导者要敢于超越、勇于创新，优化产业结构，提高国际经营水平。企业家要通过不断的学习完善自身知识结构，形成创新意识，提高企业经营管理水平，树立科学经营战略。要有全球的视野，解放思想，把握时代脉搏，锐意进取，不怕失败，努力成为所在领域的领跑者。树立忧患意识将创新作为公司生存发展的关键来抓，积极创新，时时刻刻居安思危，推动企业科学发展。

(四)构建创新文化氛围

企业自主创新的一项重要基础是构建良好的创新文化氛围，鼓励人才进行创新。企业文化是企业重要的软实力，企业要确立崇尚学习、尊重个性、积极创新的观念，培养创新精神，营造重视技术的浓郁氛围，潜移默化中培养员工的创新意识与提高整体素质。知识积累和技术学习都是循序渐进的，深化企业创新文化建设是一项长期活动，需要制定科学合理的规划，形成特色的企业创新文化体系。

(五)加强自主品牌建设

我国经济发展方式粗放，发展过程中存在着经济结构不合理和产能过剩等问题，究其根本原因是企业的自主创新能力不足，缺乏核心专利技术，忽视自主品牌的建设，没有形成技术进步机制，未能实现经济与科技的深度结合。加强自主品牌创新，能够使企业更具生命力和竞争力。未来的企业竞争实质上是品牌的竞争，企业要从战略高度重视自主品牌建设。通过自主品牌的建设引领企业未来发展战略，创新企业的商业模式，持续推动企业深化改革。继承挖掘企业自身品牌价值，把科技进步与品牌创新结合起来，提升品牌价值。

(六)创建创新激励机制

通过实行物质支持，鼓励技术研发，共享企业技术平台，保证企业内部的创意能够得到资金保障，有利于持续开展创新活动。精神激励方面，以颁发评选各种荣誉称号的形式鼓励员工创新。还有表彰机制、职位激励等机制，建立健全企业自主创新。将企业的经营理念融入运行机制，进行制度创新和管理创新，加强企业自主创新机制建设，提高企业创新绩效。

五、结束语

影响我国企业自主创新的内在因素包括企业自身、技术的作用和企业家精神等，一些外部政策环境和外部技术，通过公司内部创新环境和公司内部制度安排间接影响企业创新动力。面对全球化，在社会主义市场经济体制下，我国企业要抓住新科技革命机遇，解决国外高技术封锁的困难，优化促进中国高新技术企业自主创新的内在机理，调动企业自主创新的积极性，打破制约高新技术企业自主创新发展瓶颈，培育企业创新文化，构建创新激励机制。

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(责任编辑赵冰)

Research on the Inner Mechanism of the Enterprise Independent Innovation

ZHU Tao1，2,LI Jun-shan2

(1.School of Business and Trade,Huanghe Science and Technology College,Zhengzhou 450063，China; 2.School of Economics,Henan University,Kaifeng 475001，China)

What are the intrinsic factors that affect enterprise innovation?This article analyzes it mainly from the enterprise scale,corporate ownership and corporate culture,enterprise incentive mechanism,enterprise technology accumulation,entrepreneurship.It is correlation between the efficiency of enterprise technology innovation and the enterprise incentive mechanism.The scale of the enterprise influences the type of enterprise innovation.The paper analysises the problems existing in the enterprise innovation,and puts forward some ways to solve them.

enterprise culture; incentive mechanism ;enterprise independent innovation; internal mechanism

2016-05-27

2016年度河南省科技厅软科学课题“基于市场机制的企业自主创新机理及政策研究”(162400410350)

朱涛(1972—)，男，河南柘城人，博士，河南大学经济学院教授，硕士研究生导师，黄河科技学院院士工作站研究员，河南大学农村和产业发展研究所研究员，研究方向：产业发展与公司成长。

10.13783/j.cnki.cn41-1275/g4.2016.04.007

F272

A

1008-3715(2016)04-0038-05