矩阵图分析法在水利勘测设计单位质量管理体系内部审核中的应用

贾一英，刘春华

（1.水利部水利水电规划设计总院，北京100120；2.辽宁省水利水电勘测设计研究院，辽宁沈阳110006）

质量监督

矩阵图分析法在水利勘测设计单位质量管理体系内部审核中的应用

贾一英1，刘春华2

（1.水利部水利水电规划设计总院，北京100120；2.辽宁省水利水电勘测设计研究院，辽宁沈阳110006）

质量管理体系内部审核是水利勘测设计单位针对本单位质量管理体系的符合性和有效性开展的质量管理活动，也是ISO9001-2015标准的要求，内部审核的有效性直接关系到各水利勘测设计单位如何防范重大质量风险，提高自身质量管理水平。本文探讨了矩阵图分析法在质量管理体系内部审核中的应用，为控制质量管理体系可能出现的重大风险提供参考。

质量管理体系；内部审核；矩阵图分析法

1概述

质量管理体系内部审核是水利勘测设计单位为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统、独立并形成文件的过程［1］。水利勘测设计单位按照ISO9001-2015标准“9.2内部审核”［2］要求开展内部审核主要目的是评价其质量管理体系的符合性和运行的有效性，并寻找其质量管理体系运行中存在的薄弱环节，特别是重大质量风险，实施质量改进，以提高本单位质量管理水平。

2水利勘测设计单位质量管理体系内部审核

水利勘测设计单位是否能够有效地开展质量管理体系内部审核，需重点做好以下几个环节的工作。

2.1审核方案

水利勘测设计单位实施质量管理体系内部审核前应制定审核方案。审核方案是水利勘测设计单位针对特定时间段所策划并具有特定目标的一组（一次或多次）审核的安排［3］。审核方案应明确审核频次、方法、职责、策划和报告要求。制定审核方案时需重点考虑质量风险高的水利工程勘测设计项目要求，如政府投资的水利勘测设计项目，又如国家、地方和行业重点水利工程勘测设计项目，再如应用了“四新”的工程勘测设计项目，以及水利勘测设计单位为适应市场需要承接的设计周期短、业主要求急的工程勘测设计项目等，还要考虑国家法律法规、行业强制性标准要求以及本单位承担的勘测设计项目的主要过程、关键性质量控制环节、高风险区域、高风险场所等因素。

2.2审核准则

水利勘测设计单位内部审核的准则是一组与审核证据进行比较的方针、程序或要求［3］，是评价本单位各个部门、各个过程以及质量管理体系符合性和有效性的依据。审核准则由ISO9001-2015标准、水利勘测设计单位质量管理体系文件、适用的法律法规及行业强制性标准，以及勘测设计项目合同组成。

2.3审核证据

审核证据是水利勘测设计单位内部审核人员实施内部审核过程中获取的与审核准则有关并能够证实的记录、事实描述或其他信息［3］。审核证据由水利工程勘测设计过程记录、勘测设计成果及其满足法规和强制性标准的证据、勘测设计项目外部审查意见、勘测设计项目业主或社会反馈意见等构成。

2.4审核发现

审核发现是水利勘测设计单位内部审核人员在

审核过程中将获取的审核证据对照审核准则进行比较的结果［3］。审核发现包括审核证据与审核准则一致性的结果（即符合项），也包括审核证据与审核准则不一致的结果（即不符合项）。

2.5审核结论

审核结论是水利勘测设计单位内部审核人员考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果［3］。包括水利勘测设计单位质量管理体系的符合性和运行的有效性评价，更重要的是本单位的质量管理体系是否存在系统性、区域性或共性的不符合项，即本单位的质量管理体系是否存在重大质量风险。

3矩阵图分析法的应用

3.1基本原理

矩阵图分析法是一种简单易行的统计技术，适用于承担相同工作的部门或相似项目的对比分析，可用于对水利勘测设计单位质量管理体系内部审核中审核发现的汇总分析。通过汇总分析，水利勘测设计单位能够发现质量管理体系存在的系统性、区域性或共性的不符合项，并能使水利勘测设计单位质量管理体系内部审核结论更加客观、公正，质量改进活动的重点更加明确，其工作方法见表1。

表1矩阵图分析方法图解

表1中各项含义：

（1）横坐标代表内部审核的各个部门，纵坐标代表实施内部审核的各个过程；

（2）a1，a2，b1，b2，……，分子项代表内部审核发现的各个过程出现的不符合项；

（3）A1，A2，B1，B2，……，分母项代表内部审核中各个过程抽取的样本数量；

（4）∑a，∑b，……，代表各部门内部审核不符合项总数，为各部门涉及的各个过程不符合项的算术和；

（5）∑A，∑B，……，代表审核人员在各部门审核抽取的样本数量的算术和；

（6）∑分子Ⅰ，∑分子Ⅲ，……，分别代表内部审核中发现的过程Ⅰ，过程Ⅲ，……，各个过程的不符合项总和；

（7）∑分母Ⅰ，∑分母Ⅲ，……，分别代表内部审核对过程Ⅰ，过程Ⅲ，……，各个过程抽取样本数量总和；

（8）∑分子，∑分母分别代表水利勘测设计单位本次或本年度内部审核发现的全部不符合项和抽取的样本总量；

（9）fA，fB，fⅠ，fⅢ，……，分别代表矩阵图中各项分子之和与分母之和的比值，即偏离系数。

分析结果：

（1）若fA＞fB＞……，说明本次内部审核发现，各部门相互比较，部门A过程控制相对薄弱，部门B次之，以此类推；

（2）若fⅠ＞fⅢ＞……，说明本次内部审核发现，全院各过程相互比较，过程Ⅰ控制相对薄弱，过程Ⅲ次之，以此类推；

（3）若将相邻2次或相邻年度内部审核进行比较，则fn+1年（或次）＞fn年（或次），说明第n+1年（或次）内部审核与第n年（或次）内部审核相比较，第n+1年（或次）内部审核表明水利勘测设计单位质量管理出现了整体下滑态势。

综上所述，应用矩阵图分析法，通过比较偏离系数（f值），可以发现该单位质量管理薄弱的部门、场所、过程或项目，以及质量管理体系运行的总体态势和存在的区域性、系统性的不足，即重大质量风险。

3.2案例分析

某水利勘测设计单位在2015年度质量管理体系内部审核中审核了全部勘测设计部门，即设计一处、设计二处、地勘一处和地勘二处，重点审核了水利勘测设计项目，涉及的主要过程包括：设计过程、勘测过程和水利勘测设计项目对外委托过程，抽取的勘测设计项目各类图纸、报告、计算书对外委托项目成果和相关过程控制资料，抽取的数量及发现的不符合项见表2。

表2某单位抽取的数量及不符合项

经计算，偏离系数分别为：

（1）各部门：f（设计一处）=0.17、f（设计二处）=0.14、f（勘测一处）=0.16、f（勘测二处）=0.31。

（2）各过程：f（设计过程）=0.14、f（勘测过程）=0.24、f（委外过程）=0.58。

（3）全单位：f2015=0.19。

分析结果：

（4）部门比较：f（勘测二处）＞f（设计一处）＞f（勘测一处）＞f（设计二处），表明勘测二处过程控制相对比较薄弱，其次是设计一处，下次内部审核可考虑将勘测二处和设计一处作为审核的重点部门。

（5）过程比较：f（委外过程）＞f（勘测过程）＞f（设计过程），表明全单位项目委外过程控制薄弱，存在重大质量风险，其次是勘测过程、再次是设计过程，下次内部审核应重点关注项目委外过程控制和勘测过程控制，特别应对项目委外过程控制质量改进效果进行内部审核。

（6）将2014年度全单位勘测设计过程内部审核偏离系数进行计算，计算结果：f2014=0.16，因f2015＞f2014，表明2015年度全单位勘测设计过程控制出现了整体下滑态势。

4结语

水利勘测设计单位质量管理体系内部审核是评价质量管理体系符合性和运行有效性的重要措施，也是寻求质量改进，特别是发现重大质量改进机会的重要途径，通过矩阵图分析法的应用可以使水利勘测设计单位能够更客观、公正、系统地发现本单位质量管理体系存在的重大质量风险，也为水利勘测设计单位及时采取质量改进措施，控制重大质量风险，提高质量管理水平提供有力支持。

［1］ISO9000-2015.质量管理体系基础和术语［S］.

［2］ISO9001-2015.质量管理体系要求［S］.

［3］ISO19011-2011.管理体系审核指南［S］.

TV52+3

B

1008-1305（2016）03-0001-02

10.3969/j.issn.1008-1305.2016.03.001

2016-04-02

贾一英（1965年—），男，高级工程师。