浅析电工行业IEC/TC/SC技术对口单位考核评价试点

/中国电器工业协会 邢婉露 张亮/

浅析电工行业IEC/TC/SC技术对口单位考核评价试点

/中国电器工业协会 邢婉露 张亮/

为促进我国国际标准化基础能力提升，国家标准化管理委员会于2015年3月正式委托中国电器工业协会开展电工行业IEC/TC/SC技术对口单位考核评价试点。结合参与IEC国际标准化活动的实际情况，中国电器工业协会组织其负责管理的64个IEC/TC/SC技术对口单位开展了考评试点工作，并根据对考评试点结果的分析提出多项工作建议，旨在提升考评工作的适用性、有效性。

1 背景

我国国际标准化工作在“十二五”期间取得了显著的成绩。继成为国际标准化组织（ISO）常任理事国后，我国又成为国际电工委员会（IEC）常任理事国，我国专家当选ISO主席、IEC副主席和国际电信联盟（ITU）秘书长。我国新承担IEC/TC/SC主席、副主席25个、秘书处28个。新立项国际标准较“十一五”末增长62%。以我国优势、特色技术为基础制定的国际标准达99项，数量较“十一五”期间实现翻番。取得如此成绩，一方面得益于国家产业技术不断进步；另一方面得益于我国国际标准化基础能力的不断提升。为此，国家标准化管理委员会（简称“国标委”）主任田世宏于2015年全国标准化工作大会上提出“……加强国际标准组织国内技术对口单位能力建设，对IEC技术机构秘书处的承担单位开展评价试点”等一系列重要工作要求。

在此背景下，国标委委托国内相关标准化研究机构提出《我国承担国际标准化组织技术机构工作考核评价方案（草案）》（简称“《考评方案（草案）》”）。随后， 国标委委托中国电器工业协会（简称“中电协”）开展电工行业IEC/TC/SC技术对口单位考核评价首批试点。

2 考评过程

《考评方案（草案）》结合国际标准化组织（ISO）、国际电工委员会（IEC）有关工作规则，以及我国《参加国际标准化组织（ISO）和国际电工委员会（IEC）国际标准化活动管理规定》等相关国际标准化工作要求起草。此次考评试点主要针对IEC/TC/SC技术对口单位的会议情况、工作开展情况等。考评采用量化考核办法，计算方法为百分制，在此基础上再附加分数。

考评指标包含对口单位类指标和附加分类指标两项。对口单位类指标包括：会议表现（组团参加TC/SC年会、形成会议预案，统一口径，并向国标委提出、提交会议总结）、对口单位主要工作表现（国际标准文件投票完成率、当年提案提交数量、当年立项提案数量、TC/SC下设工作组中中国参与的工作组数量占整个工作组数量的比例、TC/SC下设工作组中国召集人占总召集人比例）、其他表现（提交年度工作总结、与标委保持密切联系、定期参加培训），共计100分。附加分类指标包括推荐召集人（成功推荐工作组召集人10分/人次）、发表文章（在ISO Focus 或IEC-tech上发表文章，5分/篇；在中国标准化（中英文）上发表文章 ，3分/篇）、获得奖励情况（ISO/IEC奖项 ISO劳伦斯奖，10分/次；IEC1906奖，5分/次；IEC凯尔文奖，10分/次；IEC爱迪生奖，10分/次、ISO/IEC信函表扬 3分/次）、承办TC/SC年会（5分/次）。

为保证考评试点数据的代表性，此次考评分别收集了2012年、2013年、2014年三年的数据。同时，为了尽可能统一考评依据，中电协在考评前对部分指标的证明材料提出建议。例如，通过IEC/TC/SC正式会议纪要证明我国派员参加国际会议。考虑到IEC/TC/SC技术对口单位参与国际标准化工作可能受限于对口IEC/TC/SC的活跃程度，在考评过程中中电协还结合了IEC/TC/SC召开全会频次、P成员数量、提交提案数量、发布国际标准等指标。

中电协对其负责管理的64个IEC/TC/SC技术对口单位（均同时承担对应的全国标准化技术委员会秘书处）开展考核评价工作。考评分为两个阶段：第一阶段，各IEC/ TC/SC技术对口单位根据《考评方案（草案）》 开展自查、自评，并于2015年4月底以前提交2012年至2014年国际标准化组织技术机构工作考核评价表；第二阶段，中电协于2015年9月分别在上海、北京召开两次会议，组织专家对各IEC/TC/SC技术对口单位的情况进行现场审核、答辩、评价。

3 考评结果

按照总分100分及以上、99分至85分、84分至60分、60分以下对电工行业IEC/TC/SC技术对口单位三年的考评评分进行划分，情况如下：

20 1 2年获得1 0 0分及以上的IEC/TC/SC技术对口单位共2家，占总数的3%；获得99～85分的共6家，占总数的10%；获得84～60分的共38家，占总数的59%；获得60分以下的共18家，占总数的28%。由于2012年有3个IEC/TC/SC还未筹建完成，成绩为0分。

2013年获得100分及以上的IEC/TC /SC技术对口单位共0家，占总数的0%；获得99～85分的共2家，占总数的3%；获得84～60分的共39家，占总数的61%；获得60分以下的共23家，占总数的36%。由于2013年有1个IEC/TC/SC还未筹建完成，成绩为0分。

2014年获得100分及以上的IEC/TC/ SC技术对口单位共0家，占总数的0%；获得99～85分的共4家，占总数的6%；获得84～60分的共50家，占总数的78%；获得60分以下的共10家，占总数的16%。

根据总分结果得出，得分分布在分数段100分以上，所占比例约为1%；得分分布在分数段99～85分之间，所占比例约为6%；得分分布在分数段84～60分之间，所占比例约为66%；得分分布在分数段60分以下，所占比例约为27%。

如果按照常规指标得分100～85分、84～60分、60分以下对电工行业IEC/TC/SC技术对口单位三年的考评评分进行划分，情况如下：

2012年获得100～85分的IEC/TC/SC技术对口单位共1家，占总数的2%；获得84～60分的共45家，占总数的70%；获得60分以下的共18家，占总数的28%。由于2012年有3个IEC/TC/SC还未筹建完成，成绩为0分。

2013年获得100～85分的IEC/TC/SC技术对口单位共0家，占总数的0%；获得84～60分的共40家，占总数的63%；获得60分以下的共24家，占总数的37%。由于2013年有1个IEC/TC/SC还未筹建完成，成绩为0分。

2014年获得100～85分的IEC/TC/SC技术对口单位共0家，占总数的0%；获得84～60分的共54家，占总数的84%；获得60分以下的共10家，占总数的16%。

根据常规指标结果得出，得分分布在分数段100～85分之间，所占比例约为1%；得分分布在分数段84～60分之间，所占比例约为72%；得分分布在分数段60分以下，所占比例约为27%。

4 分析及建议

（1）得分对比分析及建议

在考评得分结果中，存在IEC/TC/SC技术对口单位常规指标得分在60分以下，但总分在60分以上的情况，见下表。

表 不及格技术对口单位列表统计

常规指标对应参会、投票、派员参与、提出提案等规范性要求，而附加指标对应参加培训、发表文章、举办会议等建议性要求。建议在考评办法中明确常规指标得分在60分及以上视为及格。

（2）得分率分析及建议

常规指标得分率：

组团参加TC/SC年会的得分率为83%。TC/SC存在每两年、每三年、甚至相对长时间间隔召开年会的情况。

形成会议预案，统一口径，并向国标委提交的得分率为73%。在实际考评过程中，存在TC/SC技术对口单位通过组织会议讨论、邮件或电话讨论形成会议预案，但未向国标委提交的情况。此项考评指标的考评依据需要进一步明确。部分电工行业技术对口单位提出会议预案很难形成文件并及时提交国标委的问题。

提交会议总结的得分率为76%。此项得分率较低的主要原因是以前未对TC/SC技术对口单位提出明确的提交会议总结要求。

国际标准文件投票完成率的得分率为100%。主要是由于国标委对实际投票进行把关，所以IEC网站上显示我国对各TC/SC投票完成率均为100%。但这部分数据不能反映TC/SC技术对口单位的实际投票完成情况。

当年提案提交数量的得分率为7%。此项得分率较低属正常。以目前我国电气电子市场和技术的发展情况，不可能全面领先国际市场，只可能在某些技术点达到国际先进水平。因此，3～5年成功提出一项IEC国际标准提案并成功立项的表现也属于正常范畴。

当年立项提案数量的得分率为6%。此项得分率较低的原因同“当年提案提交数量”。此外，部分技术对口单位建议将我国专家主持修订国际标准也视为提案立项。

TC/SC下设工作组中中国参与的工作组数量占整个工作组数量的比率的得分率为81%。可以看出，各个TC/SC的工作组参与程度存在较大区别。导致这种结果的原因有两方面：一方面，电工行业TC/SC技术对口单位参与情况本身各不相同；另一方面，国际上TC/SC下设的工作组数量各不相同。例如，一些TC只下设1～2个工作组 ，而另一些TC则下设5～10个工作组。这就意味着实际参与TC/SC下设工作组的人员数量要求各不相同。

TC/SC下设工作组中国召集人占总召集人比例的得分率为19%。此项得分率较低的原因同“当年提案提交数量”。

提交年度工作总结的得分率为91%。目前考评依据均参考国内标准化技术委员会向国标委提交的年度报告（含国际标准化工作内容）。国家质检总局、国标委于2015年3月发布的《参加国际标准化组织（ISO）和国际电工委员会（IEC）国际标准化活动管理办法》中明确提出《参加ISO和IEC国际标准化活动国内技术对口工作情况报告表》格式，在今后考评中将严格执行。

与标委保持密切联系得分率均为100%。主要是由于电工行业TC/SC技术对口单位大多数与国内标准化技术委员会秘书处设在同一个单位。此外，电工行业建议明确与标委会密切联系的具体要求。例如，TC/SC技术对口能够保证将TC/SC工作文件及标准草案文件与国内标准化技术委员会秘书处共享。

定期参加培训的得分率为87%。绝大多数TC/SC技术对口单位能够定期参加国标委或机械行业组织的国际标准化培训活动。但从实际工作角度来看，参加培训不是参与国际标准化工作的必要条件，建议将此项评分改到附加指标中。

附加指标得分率：

成功推荐工作组召集人的得分率为10%。通常情况下，由IEC国际标准提案的提案国推荐召集人，如果提案成功立项，则非常可能成功推荐召集人。此项评分与常规指标中的提案/召集人指标重复，建议删除。

ISO/IEC和标准委官方杂志上发表文章的得分率为0%。根据考评办法要求，发表文章只限于中国标准化杂志和IEC e-tech，而电工行业普遍将IEC国际标准化工作的宣传文章刊登在各自专业领域的杂志上，建议在今后的考评办法中明确在公开杂志上发表IEC国际标准化工作的宣传文章可以计入评分。

获得ISO/IEC奖项的得分率为3%。截止至2015年11月，我国共44人次获得IEC 1906奖（包括3名认证领域专家）、共2人次获得IEC托马斯·爱迪生奖、尚无人获得IEC凯文爵士奖。

获得ISO/IEC以及TC/SC信函表扬的得分率为9%。

在华承办ISO/IEC的TC/SC/PC年会的得分率为6%。轮流承办TC/SC及下设的工作组会议属于各个IEC国家委员会的责任。

（3）国际标准规则分析及建议

国际方面，依据ISO/IEC导则第1部分第1.7.1条、第1.7.4条要求：连续缺席2次TC/SC年会，未指派专家参加WG/PT /MT工作或未对TC/SC投票文件投票（除了NP、CD、CDV、FDIS，还含其他投票文件）就可能由P成员身份转为O成员身份。据此，建议适当加大参加TC/SC年会、TC /SC投票和指派专家参与工作组的考评分值。

国内方面，质检总局、国标委于2015年3月发布的《参加国际标准化组织（ISO）和国际电工委员会（IEC）国际标准化活动管理办法》（2015年第36号）第六条ISO/IEC国内技术对口单位职责要求如下：

1）严格遵照ISO和IEC的相关政策、规定开展工作，负责对口领域参加国际标准化活动的组织、规划、协调和管理，跟踪、研究、分析对口领域国际标准化的发展趋势和工作动态；

2）根据本对口领域国际标准化活动的需要，负责组建国内技术对口工作组，由该对口工作组承担本领域参加国际标准化活动的各项工作，国内技术对口工作组的成员应包括相关的生产企业、检验检测认证机构、高等院校、消费者团体和行业协会等各有关方面，所代表的专业领域应覆盖对口的ISO和IEC技术范围内涉及的所有领域；

3）严格遵守国际标准化组织知识产权政策的有关规定，及时分发ISO和IEC的国际标准、国际标准草案和文件资料，并定期印发有关文件目录，建立和管理国际标准、国际标准草案文件、注册专家信息、国际标准会议文件等国际标准化活动相关工作档案；

4）结合国内工作需要，对国际标准的有关技术内容进行必要的试验、验证，协调并提出国际标准文件投票和评议意见；

5）组织提出国际标准新技术工作领域和国际标准新工作项目提案建议；

6）组织中国代表团参加对口的ISO和IEC技术机构的国际会议；

7）提出我国承办ISO和IEC技术机构会议的申请建议，负责会议的筹备和组织工作；

8）提出参加ISO和IEC技术机构的成员身份（积极成员或观察员）的建议；

9）提出参加ISO和IEC国际标准制定工作组注册专家建议；

10）及时向国务院标准化主管部门、行业主管部门和地方标准化行政主管部门报告工作，每年1月15日前报送上年度工作报告和《参加ISO和IEC国际标准化活动国内技术对口工作情况报告表》；

11）与相关的全国专业标准化技术委员会和其他国内技术对口单位保持联络；

12）其他本技术对口领域参加国际标准化活动的相关工作。

其中第3）条有关国际标准工作文件和标准草案存档、分发等要求尚未在考评办法中体现。因此，建议在今后的考评办法中明确要求TC/SC国内技术对口单位通过国家标准工作平台、IEC 协作工具或网站等平台分发国际标准工作文件。