基于国民福利的我国进口贸易战略研究

刘志坚+杨洋

[摘要]如何在开放进程实现国民福利水平的不断提升，成为当前阶段我国发展对外贸易所必须予以考虑的重要问题。文章从通胀抑制、贸易竞争力提升、产业结构升级与环境保护等多方面分析了进口贸易可能产生的国民福利改善效应及其实现机理，并得出我国应大力发展进口贸易、强化竞争力逐渐转弱的劳动密集型产品进口、建立进口贸易与海外投资互动机制等诸多具有参考意义的结论。

[关键词]进口贸易；国民福利；贸易竞争力

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2016.29.182

1 引 言

改革开放以来，立足于独特的要素组合优势，我国积极融入国际分工，建立了出口导向型经济并创造了贸易增长的奇迹（刘世锦，2006）。但是，此种带有浓厚“重商主义”色彩的贸易发展模式在推动经济初始迅猛增长的同时，其产生的负面影响也愈加显著，特别是近年来巨额贸易顺差的累积不仅使我国遭遇空前严峻的贸易摩擦，更是严重制约了国内宏观调控的有效性（余永定，2010）。伴随金融危机后全球贸易强制性平衡调整压力的进一步加剧，出口导向型增长模式越来越难以为继，如何通过转型发展并更加重视进口的作用“成为世界新兴进口大国与市场大国，以此支撑和平发展”（刘鹤，2011），成为关系未来中国经济可持续发展的一个关键问题。

2 关于进口贸易的相关研究述评

基于“重出口”而“轻进口”的外贸倾向，学术界对我国进口贸易的研究相对较少，但相关研究成果大多表明，“进口经常是比出口更重要的经济增长推动器”（Scott C.Bradford，2005）。另有学者进一步探讨了进口贸易促进经济增长的途径与机制，并将进口贸易的经济增长效应细分为要素供给效应、产业演进效应、技术进步效应、竞争效应等（赖明勇等，2005；徐光耀等，2007）。整体来看，已有研究或者从国家经济安全与要素缺口的角度强调了对能源、原材料的进口，或者从技术进步与产业结构升级角度强调了对高新技术资本品、中间品的进口。但是，一方面，在我国外贸发展已超越单纯进口替代与出口支持，整体步入自主创新、自主发展的新阶段，国内所需的高新技术产品越来越难以通过进口的形式获得；另一方面，更注重高科技资本品与资源型产品的进口模式，实质仍然是“以进为出”的思路，无益于我国长期贸易收支平衡的实现。可见，我国应如何开展进口贸易仍值得深思。

本文则从国民福利角度探讨我国进口贸易的调整与优化问题。越来越多的发展中国家陷入“贫困化增长”的事实说明，如果仅关注于对外贸易初始的“经济增长的发动机”功能，而忽略如何合理利用外部资源实现贸易的长期动态收益，则必然产生过大的“对外支付效应”而不可持续。因此，本文认为，我国贸易模式转型应回归“出口是手段，进口是目的”这一发展对外贸易的初衷，并以此实现国民福利水平的不断提升。

3 进口贸易与国民福利水平的提升

现代开放经济的实践经验表明，进口贸易较出口贸易能产生更为直接的社会福利效应：其不仅是平抑物价水平的有效方法，同时进口产生的竞争效应还能加速生产要素向高端产业的转移，从而在创造结构效率的同时提升要素回报率。此外，面对当今世界“环境污染严重、资源约束趋紧、生态系统退化”的严峻形势，发展进口贸易还能间接产生资源、环境的保护效应。

3.1 进口贸易与物价水平的有效控制

通过外贸调节物价水平，理论界早有关注，早在李嘉图的研究中，“通过对外贸易从国外获得较便宜的食品等生活必需品以及原材料，就能稳定物价，阻止工资上涨和利润下降的趋势”就包含了通过进口贸易抑制物价上涨的朴素思想。然而，我国现有研究大多关注于外贸如何导致了通货膨胀的形成，而忽略了外贸与通胀关系的另一面：通过发展进口贸易与合理调整外贸结构，同样能有效降低一国的通胀水平。

从近年我国通胀成因来看，外贸尤其与之关系密切。一方面，在现行的强制结售汇制度下，持续贸易顺差导致央行被动地向市场投放大量基础货币，而货币供给总量又会进一步通过派生存款按乘数持续扩张。近年来中国基础货币存量变动与外汇占款存量变动的变化趋势趋于一致表明，外汇占款所导致的“被迫”基础货币投放已成为中国通胀形成的最重要原因（如下图所示）。另一方面，为了巨额外汇储备的保值增值，央行会采取投资国外资本市场、购买欧美国家政府债券等外汇冲销政策，但这些资本的相当一部分又会以各种形式反向回流中国，导致社会总需求的膨胀，加剧通胀水平。同时，在持续贸易顺差所产生的本币升值预期下，国际投资者也会借助于发达国家对人民币汇率的施压乘机炒作人民币升值，从而刺激热钱涌入，通胀形势更加严峻。因此，针对我国近年通货膨胀的成因，发展进口贸易以控制贸易顺差规模，理应是应对其行之有效的方法。

中国外汇占款数量与基础货币图

数据来源：根据中国人民银行网站（http：//www.pbc.gov.cn/）金融统计数据与《中国金融统计年鉴》相关数据以及各年汇率调整整理所得。

发展进口贸易也是应对我国成本推动型通货膨胀的有效方法。中国是一个能源、原材料匮乏的国家，同时也是国际大宗商品的原料主消费国，由于定价话语权的缺失，往往只能被动接受国际市场价格的变动，从而国际市场上石油、原材料等基础产品输入价格一旦上涨，势必引发或加剧国内的通货膨胀。合理调整进口贸易的结构，平衡产成品进口与原材料进口的比例，将有助于平抑输入基础产品价格波动对国内通胀水平的影响。

3.2 进口贸易与贸易竞争力

从国际分工来看，我国的出口导向型模式也可以简单地概括为“进口引致出口”模式，即通过大量进口机械设备、中间品、原材料、能源等，再利用我国丰裕且廉价的劳动力制造、加工、组装、出口。同时，跨国公司在我国的投资也大多属于劳动力要素寻找型而非资本、技术要素推进型，其主要目的仍在于充分挖掘我国劳动力要素的比较优势。因此，劳动力成本成为决定我国产品价格水平及其在国际市场上能否取得竞争优势的关键因素。然而，近年来我国劳动力市场逐渐发生了变化，特别是以农民工为代表的“低端劳动力”工资增速远超城市工人工资涨幅，以及大规模“农民工返乡潮”快速被“民工荒”所替代说明，我国“低端劳动力”供给已由总量的过剩转向了结构性的过剩。劳动力市场结构性拐点的出现，预示着我国将慢慢丧失某些领域劳动密集型产品的比较优势，而如果考虑我国较低的个人劳动生产率水平，则这种优势的失去会将更加迅速。因此，合理调整进口贸易的结构，增加进口传统上我国拥有比较优势但此种比较优势正逐渐消失的劳动密集型产品，将是推进我国比较优势动态发展、提升我国产品国际竞争力的可行方法。而产品竞争力的提升又将形成进口贸易顺利开展的基础，国民也将享受到更多、更加多样化以及价廉物美的国外产品。

3.3 进口贸易、产业结构升级与要素收益率的提升

产业结构状况与进口贸易密切相关，因为进口贸易带来的竞争效应将解放低端产业中的生产要素，并促使其投入回报率更高的产业，引致产业结构的整体升级。同时，进口贸易产生的技术溢出效应，能有效弥补国内科研水平的不足，为产业结构升级提供技术支持。

基于低劳动成本的贸易模式，我国在国际分工中处于“微笑曲线”的底端，承担的更多是生产制造与“消费”角色；发达国家跨国公司的经营策略也往往是将非核心制造环节转移到外围，自身牢牢控制核心和高端环节。因此，同广大发展中国家一样，被迫锁定于全球价值链低端的现实成为我国产业结构发展偏离国际经验且升级迟缓的主要原因。而另外，产业结构升级的滞后又会导致对廉价要素以及以“量”的扩张为特征的粗放式增长方式的过度依赖，企业倾向于更多使用廉价要素而不愿意投资相对昂贵的设备与技术。如此，我国在产业升级滞后与对低要素成本的依赖之间事实上形成了恶性的“累积循环”。同时，如果经济增长对外需愈加依赖，则资源将愈加集中于低端出口行业，这种状况将更为恶化。我国要实现产业升级，一个关键就在于如何打破此恶性“累积循环”。

发展进口贸易即为打破该循环的可行方法，特别是低端劳动密集型产品的进口能促使生产要素从低端产业转向要素回报率更高的资本、技术密集型产业或者资本、技术密集型环节，而要素回报率的上升、劳动者工资水平的上涨又将通过需求因素与成本因素有效促进产业结构升级。一方面，在物价相对稳定情况下，工资水平上涨将增强消费者实际购买力，社会需求总量与需求结构都会随之发生变化：需求总量增加会带动投资规模的扩张与规模经济产生，而需求结构的变化则直接引致产业结构变迁；另一方面，劳动者工资的上涨无论如何都会增加企业成本、降低其利润率，在此过程中，低效率企业将被淘汰而效率较高企业则得以生存和发展，或者低效率企业为不被淘汰而不得不采取技术创新、强化管理等措施提高效率、实现利润。因此，适当调整进口贸易结构，有利于要素回报与产业升级间将形成良性“累积循环”，行业利润与国民收入水平也会在此循环中不断得到提高。

3.4 环境问题：产业转移与进口贸易

资源的短缺性、生态环境的脆弱性与环境容纳能力的有限性正日益成为制约我国经济发展的关键问题，而在广大发展中国家低层次竞争的“合成谬误”下，这一问题显得尤为严峻。“进口引致出口”的贸易发展模式以及在全球化生产网络中充当的“价值增值地”和“出口平台”角色消耗了我国大量的资源，留下了严重的污染，但赚取的利润却相当有限；同时，在片面追求经济增长与贸易规模驱动下，政府优惠政策叠加上市场失灵、政府政策失效等负面效应，污染排放更是随着加工贸易的增长急剧增加。因此，我国外贸扩张所产生的规模效应、结构效应与技术效应等事实上被外贸产生的环境代价所大大抵消（余北迪等，2005）。

合理获取国际资源理应成为我国环保战略的重要手段。一方面，不能单纯因为就业等问题过于强调对加工贸易的发展，更不能为了维持产业竞争力在贸易自由化浪潮中陷入“向底线赛跑”的恶性竞争，而应减少对生态环境危害严重的废物与相关原材料的进口，将相关中间品的提取过程留在国外，需求缺口则通过扩大进口的方式予以弥补，以此促进加工贸易向“微笑曲线”两端资源消费少、环境污染小、产品附加值高的“知识、技术密集型”环节转移。另一方面，在保证国内能源、原材料战略储备的同时，对于资源消耗大、环境污染大的产品也要逐步通过进口方式替代国内生产。

4 外贸与国民福利的改善：美国的经验

美国不仅是世界第一贸易大国，同时更是合理利用国际资源提升国民福利水平的最成功范例。

首先，美国较为平稳的物价水平与其对外贸易尤其是进口贸易密切相关。纵观近年来美国的外贸政策，尽管克林顿时期与小布什时期分别实施过具有贸易保护主义倾向的“战略性贸易政策”与“钢铁保障措施”，但都不能改变整体上美国奉行自由贸易的主流事实，正如美国政府提交给WTO 进行政策审议的报告（2006）指出：维持开放和竞争的国内市场、遵守WTO的承诺和领导多边贸易体系是美国贸易政策的根本特征。美国政府为什么信奉贸易自由呢？关键在于其给美国带来了巨大的“好处”，而首要的“好处”即在于大量进口不仅增加了美国国民消费产品选择的多样性，同时抑制了物价水平的上涨，切实提高了美国人的生活质量。据美国《2006年总统经济报告》的估算，在1990—2004年的15年间，美国进口贸易额由5500多亿美元猛增至15000亿美元，但进口商品的价格指数年均上升率却仅为0.6%，远低于同期美国消费品价格指数2.2%的年均上升率，可见，进口贸易是美国通胀上升平缓的重要原因。

其次，进口贸易也有效促进了美国产业结构升级，提高了其要素回报率与国民收入水平。美国劳动力成本相对较高，同时科技水平也相对较高，因此低附加值产品生产较之于高附加值科技创新产品生产的经济意义要小得多，生产要素也理所当然地流入高附加值行业当中，而低附加值产品则主要通过进口取得。在美国进口产品中，低附加值劳动密集型产品所占比例常年保持在总额的1/3左右，这客观上为美国产业结构调整提供了坚实的基础。据统计，在1995至2004年间，美国工人单位小时产出增长速度达到每年2.9%，以此推算，美国居民生活水平每24年就能翻一番，这固然同要素投入、技术进步与制度创新等因素密不可分，但进口贸易在其中也起了不可替代的作用。

此外，美国通过贸易手段保护国内环境的经验也值得借鉴。美国国内拥有丰富的能源与矿产，但美国的原油、天然气、稀土等不可再生资源长期内仍然主要依靠进口，其一方面最大限度地保证了其国家能源安全与战略物资储备；另一方面也保护了环境。同时，即使冒着产业空心化的风险，美国也要将资源消耗大、污染强度大的产业转移至发展中国家，一个重要目的即在于环境保护。

5 结 论

第一，摒弃“重商主义”思维，更加重视进口的作用。“出口导向型”贸易模式正在以越来越快的速度增加着我国的发展成本，重视进口的作用以平衡长期贸易失衡成为我国经济持续发展的必然要求，而重视进口的作用，一个核心的基点则在于如何通过其提升国民的福利水平。

第二，逐步实现进口贸易结构的调整与优化。在整体步入自主创新的开放新阶段，我国应在强调对高新技术产品引进的同时，强化对竞争力逐渐弱化的劳动密集型产品的进口，并以此抑制物价水平，淘汰落后产能，促进劳动密集型产业高效竞争机制的形成与要素在产业间的合理流动，最终实现经济增长动力的转换与国民福利水平的提升。

第三，建立进口贸易与海外投资的互动机制。合理调整我国加工贸易的进口结构，通过进口更多高耗能、高污染、低利润中间品而将其生产环节转移至国外，实现加工贸易的转型升级；加快资源类产业的海外投资布局，鼓励相关企业对外直接投资，并制定相关产品的进口支持政策。

参考文献：

[1]余永定.见证失衡——双顺差、人民币汇率和美元陷阱[J].国际经济评论，2010（3）.

[2]刘世锦.经济增长模式转型：我们需要转变什么？[J].经济与管理研究，2006（10）.

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