西安高新技术产业知识产权能力评价与比较分析

张月花,薛平智,杨燕华

(西安理工大学经济与管理学院，陕西　西安　710054)

西安高新技术产业知识产权能力评价与比较分析

张月花,薛平智,杨燕华

(西安理工大学经济与管理学院，陕西西安710054)

摘要：西安高新技术产业知识产权综合能力在全面推进的同时，也面临着关键领域创新不够、成果转化不足、系统高效的管理和保护机制未完全形成等问题。结合知识产权能力评价理论以及西安现实状况，构建了“4维度-8层面-34指标”的高新技术产业知识产权能力评价指标体系，从不同层面和角度选取15城市作比较样本，对西安高新技术产业知识产权能力水平做出评价和比较分析，据此提出提升西安高新技术产业知识产权综合实力的主要方向。

关键词：高新技术产业；知识产权能力；自主创新

目前，以技术创新为核心的高新技术产业在经济增长中的贡献越来越突出，已成为促进区域创新和经济发展的主体。但中国高新技术产业对经济增长贡献率仅达20%，远低于主要发达国家70%～80%的水平，科技成果转化率仅为10%～15%，也远远低于发达国家60%～80%的水平，而且整个产业发展仍然居于全球产业价值链的中低端水平，技术密集度相对不高，以发明专利为核心的关键技术掌握不够，对外依存度高。因此，增强高新技术产业知识产权能力的建设即成为提升产业价值创造能力、促进产业持续创新的主要因素。西安高新技术产业发展及其知识产权综合能力近年提升较快，但还面临许多关键性问题，进一步探索西安高新技术产业知识产权的创造、应用、保护和管理能力实际水平及需要突破的因素，对于提高产业科技竞争实力、推进自主创新能力以及建设创新型西安将具有战略性的意义。

1西安高新技术产业知识产权能力现状

作为西部大开发和丝绸之路经济带建设核心城市，西安高新技术产业发展迅速，2013年实现产值2500亿元，技术成果交易额达到350亿元，已形成了电子信息、航空航天、光机电一体化、生物医药等一批具有创新实力的产业集群和主导产品，成为西安经济的重要增长点。在高新技术产业知识产权建设方面，西安也通过激发自主创新、探索“知识—技术—产业”互动创新模式等推动知识产权综合实力提高，但同时在知识产权创造、应用、保护和管理方面也面临很多挑战，主要表现在：

(1)知识产权产出活跃，但关键和核心技术领域创新有待进一步提升。西安市是首批“国家知识产权试点城市”和“国家知识产权示范城市”，先后几次获得过“中国十大创新型城市”“全国科技进步先进市”等称号。2013年，西安发明专利申请量达2.3万件，授权量达3708件,全国城市排名第六、西部城市第一，发明专利有效量达到9600多件。这些有效发明专利主要集中在装备制造、现代化工和电子信息三大产业领域，但在一些新兴关键领域如生物育种、节能环保、新能源、新材料等核心技术掌握不够，有效发明专利拥有量少，研发潜力薄弱，科技创新能力仍然不足。

(2)知识产权运营能力增强，但科技成果转化能力依然较弱。西安高新技术产业通过知识产权的转让、许可、抵押融资等方式，大大推进了实现知识产权市场价值的能力。2014年西安市技术合同登记2.3万余项，合同交易额达到530亿元，连续4年实现每年超百亿元的增长，居全国副省级城市第一位。但据中国城市发展研究会2013年对全国19个副省级及以上城市综合创新能力测评中，西安创新能力位列12名、技术产业化能力位列15名，都处于中等偏下水平，创新及科技成果转化能力依然是西安知识产权能力提升中的关键问题。

(3)知识产权保护力度加大，但利于科技企业的知识产权保护机制还未完全形成。通过完善知识产权政策法规、提高行政司法执法水平、严厉打击侵权行为、组织知识产权服务联盟、提供法律援助、成立版权保护中心等措施，西安对高新技术产业知识产权已形成了多视角、多方位的保护格局。但是因宣传、保护力度欠缺，致使许多企业还缺乏综合采用专利、商业秘密、商标、版权等多种保护模式来保护知识产权的能力，甚至忽略对专利和商标等无形资产的投入和保护，侵权行为依然严重，没有真正形成一个良好的、高效的知识产权保护机制。

(4)知识产权管理能力提升，但管理体系尚处于探索中。西安通过探索建立市、区(县)及企事业单位三级知识产权管理体系，在高新区、经开区成立了专利、商标、著作权三位一体的知识产权管理部门，启运西安科技大市场、开展创新型企业专利工作试点、组建产业技术创新联盟、实施高新技术园区知识产权托管工程等，统筹激活了多项科技资源，催生了一批知识产权强区(县)和知识产权优势企业。但目前知识产权行政机构管理上还存在着过于分散的弊端，知识产权中介机构数量少、规模小、服务水平不高，许多高新技术企业还没有建立各方面协调统一的知识产权管理制度，这些问题都不利于系统、高效的知识产权管理体系的形成。

2模型构建及结果测算

2.1模型构建

在高新技术产业知识产权能力评价方面，国外学者建立指标对专利质量、知识产权保护、知识产权战略等各方面进行了深入研究[1-2]。中国学者多从知识产权能力组成要素出发，构建指标体系对企业或区域知识产权能力进行评价，尽管这些指标体系各有特点，但还没有形成一个系统权威的评价指标体系。李伟等[3]从影响企业专利能力的专利创造、运用、保护和管理4因素构建了9个二级指标和29个三级指标的企业专利能力综合评价体系；施学哲等[4]从知识产权竞争基础、竞争潜力、竞争实力3方面设置了17个二级指标、47个三级指标的区域知识产权竞争力指标体系；常林朝等[5]从知识产权制度建设及落实、知识产权培训及信息利用、知识产权存量和增量、知识产权运营与效益4维度构建了23个二级指标、42个三级指标的企业知识产权优势评价指标模型；雒园园等[6]从资源和能力整合角度出发，围绕知识产权数量、质量、开发、运营和保护5方面，构建了5个二级指标、25个三级指标的区域知识产权竞争力评价指标体系；宋河发等[7]从知识产权创造、运用、保护和管理能力4维度设置了12个二级指标、23个三级指标的知识产权综合能力评价指标体系；刘慧[8]从知识产权创造、运用、保护、环境4因素构建了12 个二级指标、38 个三级指标的区域知识产权竞争力评价指标体系。

本文参考上述学者构建的指标体系和思路，根据范畴规范性、数据可得性、标准科学性等原则，结合西安实际情况及研究目的，从高新技术产业知识产权创造能力、运用能力、保护能力和管理能力4个维度设置了8个二级指标和34个三级指标的知识产权能力指标评价体系，见表1。

2.2测算过程及测算结果

在对西安高新技术产业知识产权能力进行评价的过程中，主要选择了与西安地缘接近以及国内创新发展较典型的15个城市作比较。入选城市及理由如下：①就城市科技进步水平来看，北京、上海、广州的高新技术产业发展代表了中国城市最高水平，应纳入；②选择与西安地缘相近的西部城市重庆、成都作为样本；③南京、武汉、杭州、济南、天津等城市经济较为发达，且集中了区域内较多的科技活动机构；④深圳、大连、宁波、厦门等城市科技创新活动频繁，是新型创新城市，可将其作为西安的对比样本。由于数据发布的滞后性，为保障数据全面、科学和准确，选取了2012年高新技术产业知识产权相关数据作为基础数据，主要来源于国家公开出版的年鉴、知识产权局网站及各市科技发展报告等。

测算中，为消除观测变量因为指标单位不同而造成的差异，采用标准化方法对数据进行无量纲化处理。根据标准化处理结果，采用各项指标的变异系数公式赋值计算各指标的具体权重，见表1。依据指标权重对高新技术产业知识产权能力指标数值进行计算，得到各城市高新技术产业知识产权能力4要素水平值以及综合水平值，表2。

通过上述得分可得15城市高新技术产业知识产权创造、运用、保护、管理及综合能力的具体排名，见表3。

表1　高新技术知识产权能力评价指标体系及权重计算结果

表2　15城市高新技术产业知识产权能力分项及综合实力得分情况

表3　15城市高新技术产业知识产权能力评价排名

3比较分析

从15个城市的测算结果可以看出，各城市高新技术产业知识产权综合实力差异显著且层次明显。大致分为三层，如图1所示。

图1　15城市高新技术产业知识产权能力总体水平

西安高新技术产业知识产权能力综合实力在15城市中处于中等水平。根据知识产权能力指标体系的构成要素，从以下4个方面进行比较分析：

(1)知识产权创造能力。知识产权创造能力是高技术产业获得创新成果、进行可持续发展的关键，主要通过知识产权产品、技术研发水平和财政支持3方面共15个指标体现。从测算结果看，西安在15个城市中排名第5，仅次于北京、上海、深圳、杭州，处于中等偏上水平，如图2所示。西安在技术开发水平和财政支持两方面较为突出，而在知识产权产出方面水平偏低；知识产权产出中百万人拥有发明专利数量和发明专利授权总量较多，有效发明专利、发表科技论文以及注册商标数量在15城市中处于中等水平，而在农业植物新品种方面则比较落后；企业创新经费投入力度较大，技术引进效率较高，开展创新活动较多，但在高新技术产业人才以及基础研究投入方面还有待提高；企业研发经费中政府投入较为突出，而在地方财政科技拨款占地方财政支出比重方面与深圳、北京、上海等城市相比仍存在较大差距。

图2　15城市高新技术产业知识产权创造能力比较

(2)知识产权运用能力。知识产权运用能力是高新技术产业将知识产权成果转化为企业带来经济效益的重要体现，通过科技成果转化能力和专利资本化、产业化2方面共10个指标进行评价。测评结果中，北京的表现尤为突出，其次是上海和厦门，西安排在第9名，属于中等偏下水平，如图3所示。西安科技成果转化能力整体不足，尽管对高新区建设比较重视，其总收入及技术性收入较高，但在高新技术产业产值、技术开发经费支出以及新产品销售收入方面相对较弱；西安市对专利资本化和产业化重视程度较高，技术交易市场活跃，积极投资科学研究和技术服务，但高新技术企业数量较少，专利转让以及专利质押融资方面也处于中等偏下水平。

图3　15城市高新技术产业知识产权运用能力比较

(3)知识产权保护能力。知识产权保护能力是高新技术产业进行自主创新、运用知识产权产品的重要保障，主要体现在知识产权法律保护水平及其4个指标方面。评价结果中，南京、广州、深圳知识产权法律保护水平突出，而西安位列第13位，在15个城市中属于落后水平，如图4所示。从具体指标分析，西安对地方知识产权法律法规的设置比较重视，但在知识产权纠纷维权方面较弱，特别是专利侵权纠纷结案方面效率较低，商标侵权以及其他知识产权纠纷行政执法方面处于较为落后的水平。

图4　15城市高新技术产业知识产权保护能力比较

(4)知识产权管理能力。知识产权管理能力是高新技术产业统筹科技资源、实现最佳经济效益的重要需求，主要通过知识产权管理制度建设和知识产权服务2方面共5个指标体现。测算结果中，西安位列第4，仅次于北京、上海、深圳，如图5所示。西安作为国家知识产权试点示范城市在知识产权管理制度建设、科技成果登记管理等方面表现较突出，但在知识产权服务方面相对较弱，虽然拥有大量国家级技术转移示范机构，但在知识产权代理机构和专利申请代理数量方面与上海、北京、深圳等城市相比仍有较大的提升空间。

图5　15城市高新技术产业知识产权管理能力比较

4结论及发展方向

(1)从综合实力和指标要素角度分析，15城市高新技术产业知识产权能力差距较大，西安位列第7，处于中等位置，高新技术产业知识产权综合能力水平不高。从4要素看，西安在知识产权管理能力方面最为突出，位列第4，其次是知识产权创造能力，排名第5，在知识产权运用方面位列第9，相对较弱，而在知识产权保护能力方面位列13，属于落后水平。因此，西安应继续加大对知识产权创造能力的投入力度，积极推动知识产权管理能力的稳步上升，将知识产权运用能力和保护能力作为突破口并采取措施进行强化。利用西安雄厚的科技资源，采取加大高新技术产业创新投入力度、推动知识产权成果转化、提高知识产权管理水平、营造知识产权法制环境等措施提高知识产权综合能力。

(2)从科技中心城市的角度分析，西安知识产权能力评价结果低于北京、上海、广州、杭州和南京，但高于天津、武汉、济南。这说明同为科技中心城市，杭州、南京、西安、天津、武汉、济南等城市的科技资源优势没有得到充分利用，高新技术产业知识产权能力具有很大的提升空间。西安应充分利用科技中心城市的资源优势，以雄厚的科教资源为基础对高新技术产业科技资源进行有效的整合、利用，把握高新技术产业知识产权创新规律，实现科技成果的运用价值。

(3)从创新城市的角度分析，西安评价结果低于深圳，高于大连、宁波和厦门，其中只有深圳的评价结果为正。这说明西安作为创新型城市虽与深圳相差较大，但已取得显著的创新成果，具有很大的潜力，应进一步统筹科技资源，开展科技创新，支持高新技术产业创新活动，并积极促进知识产权成果转化，同时，为科技创新提供高效率、高质量的管理体制和保护氛围，这也是建设创新型西安的有效途径。

(4)从西部中心城市角度，西安评价结果略高于成都，遥遥领先于重庆，此测算结果与西安雄厚的科技资源比较契合，但还有很大上升空间。西安是丝绸之路经济带建设的新起点和核心城市，是西部大开发战略号召的首发地，更是“关天经济区”“西三角经济区”的核心地，这种战略地位促使西安应重点实施高新技术产业发展战略，与此同时更要注重于提升高新技术产业知识产权的创造、运用、管理和保护能力，增强本区域知识产权综合实力，发挥西部核心城市创新辐射带动作用。

总之，西安目前提升科技综合实力的关键就是要针对要素薄弱环节，通过加大科技创新投入、促进成果转化、建立高效的保护和管理机制等措施有效提升高新技术产业知识产权综合能力。高效的措施必须要有明确的思路，首先，要以现状及实证分析结果为基础，提出整体框架与建设思路，有目标、有步骤、分清主次并重点突破；其次，在整体框架的指导下具体实施西安高新技术产业知识产权战略，从创造战略、运用战略、保护战略、管理战略四方面入手，稳步促进知识产权创造，积极推动知识产权运用，继续完善知识产权管理，重点关注知识产权保护；最后，充分发挥西安政府对高新技术产业知识产权能力的引导和支持作用，推动形成重视创新、重视知识产权能力建设的社会氛围。

参考文献：

[1]HIRSCHEY M，RICHARDON VJ.Are scientific indicators of patent quality useful to investors[J].Journal of empirical financ,2004,11(1)：91-107.

[2]OSTERGARD RL.The measurement of intellectual property rights protection[J].Journal of international business studies.2000,31(2)：349-360.

[3]李伟,陈青蓝.基于知识产权能力的企业专利综合评价指标体系[J].科技管理研究,2011(12):146-154.

[4]施学哲,杨晨.区域知识产权竞争力指标体系构建的探究[J].中国科技论坛,2010(12):80-86.

[5]常林朝,户海潇.基于AHP的企业知识产权优势评价研究[J].科技进步与对策,2011(14):121-125.

[6]雒圆圆,田树军,于小丹.区域知识产权竞争力及评价指标体系研究[J].科技管理研究,2011(14):68-75.

[7]宋河发,李玉光,曲婉.知识产权能力测度指标体系与方法及实证研究[J].科学学研究,2013,31(12):1825-1834.

[8]刘慧.基于长三角城市的区域知识产权竞争力评价[J].企业经济，2013(11)：138-142.

(责任编辑沈蓉)

A Comment and Comparison on Intellectual Property Rights Ability of Xi’an High-tech Industry

Zhang Yuehua，Xue Pingzhi，Yang Yanhua

(Faculty of Economics and Management，Xi’an University of Technology，Xi’an 710054,China)

Abstract：Enhancing the comprehensive ability of intellectual property rights is of strategic significance to the realization of innovation driven strategy and the construction of innovation oriented region.When pushing forward the comprehensive ability of Xi’an high-tech industry’s intellectual property rights，there are also some crucial problems remaining to be resolved，i.e.，the insufficient innovative capability in the key areas，low efficiency in achievements transformation and lacking of systematical as well as highly efficient protection mechanism.Combining with related theory and the reality of Xi’an，an“4 dimension-8 index-34 level”evaluation system of high-tech industry intellectual property rights has been constructed.From different levels and angles，15 cities have been selected as comparison sample to evaluate and analyze.Based on the results，the effective way is to be enhanced the comprehensive strength of Xi’an high-tech industry’s intellectual property rights.

Key words:High-tech industry；Intellectual property rights ability；Independent innovation

基金项目：西安市科技计划项目“西安高新技术产业知识产权能力提升研究”(SF1231-2)，陕西省教育厅项目“自主创新视角下陕西省科技型中小微企业知识产权建设研究”(15JK1550)，陕西省软科学研究计划“陕西省战略性新兴产业知识产权能力提升路径研究”(2016KRM073)。

收稿日期：2015-07-20

作者简介：张月花(1971-)，女，宁夏人，西安理工大学经济与管理学院讲师；研究方向：区域经济发展与知识产权问题。

中图分类号:F061.5

文献标识码:A