苏州市R&D经费投入现状与分析

杨 莹，瞿肖怡

(苏州市科学技术情报研究所 江苏苏州215021)

苏州市R&D经费投入现状与分析

杨 莹，瞿肖怡

(苏州市科学技术情报研究所 江苏苏州215021)

研究与试验发展是科技进步与社会发展的重要环节，其经费支出情况一定程度上表征了科技创新的驱动力度。根据 2010年以来苏州全社会研发经费支出情况，着重分析了苏州市规模以上工业企业研发经费的投入情况，发现苏州市 R&D经费投入存在着全社会研发试验经费支出增速放缓、政府资金引导不够、企业研发投入自觉性不足等问题，提出了相应对策，以进一步发挥政府管理作用，调动企业积极性。

R&D经费 现状 政策建议 数据分析 苏州

研究与试验发展(R&D)经费支出指统计年度内全社会实际用于基础研究、应用研究和试验发展的经费支出，反映出一个地区科技发展推动经济发展的动力程度。而自主创新能力的累积与提升必须以全社会研究与试验发展投入能力建设为基础。[1]

本文通过对苏州市 R&D投入现状的分析，发现该市研发投入体系发展的特点与问题，并提出了对策建议。

1 苏州市R&D经费投入现状

1.1 全社会R&D投入现状

①R&D 活动经费投入总量及投入强度逐年增长。2014年，苏州市全社会 R&D活动经费投入360.54亿元，同比增长 7.78%,；R&D经费支出占GDP比重为2.62%,，高出全国平均水平0.53个百分点，高出江苏全省 0.12个百分点，同比提升 0.05个百分点。在全省 13个地级市中，苏州市 2014年 R&D经费支出占GDP比重继续位列第3，居南京、无锡之后，但与两地的差距分别缩小了0.02个百分点。

2010年以来，苏州市R&D经费支出呈持续增长态势，年均增长率达13.80%,，R&D经费支出占GDP比重也从 2.34%,提升到 2.62%,，年均提高 0.07个百分点(见图1)。

图1 2010—2014年苏州市R&D经费投入总量及强度Fig.1 Volume and intensity of R&D expenditure input in Suzhou during 2010—2014

②企业R&D活动主体地位已经确立。[2]2014年，苏州市规模以上工业企业 R&D经费内部支出合计313.54亿元，占全市比重达 86.96%。其中，政府资金3.50亿元，企业资金 300.88亿元，境外资金 3.31亿元，企业资金300.88亿元，企业资金占比达95.96%。

1.2 企业R&D投入现状(基于以规模以上工业企业数据)

1.2.1 企业地区分布

2014年，苏州全市规模以上工业企业平均拥有研究与试验发展人员13.15人，平均R&D经费内部支出 300.56万元。单位企业拥有研究与试验发展人员最多的依次是：高新区 23.56人、工业园区23.07人、昆山市 17.56人(见图 2)；单位企业平均R&D经费内部支出最多的依次是：工业园区 549.34万元、高新区489.48万元、张家港市463.11万元。可见，国家高新技术开发区在研发投入上优势明显，人才、资金聚集效应显现。

图2 苏州市R&D经费、R&D人员分布情况Fig.2 Distributions of R&D expenditure and personnel in Suzhou

表1 各登记注册类型企业R&D经费及人员状况Tab.1 List of R&D expenditures and personnel of various registered enterprises

1.2.2 企业登记注册类型

从经费总量和人员总数来看，外商投资企业表现最为突出，R&D 经费内部支出总额达全市的38.12%，R&D人员数达全市的 40.41%,，表明苏州市企业研发投入外部依赖性较强。内资企业中，私营企业 R&D经费内部支出最多，达全市的 22.63%,(见表1)。

1.2.3 企业平均R&D经费和R&D人员数

股份有限公司、有限责任公司表现突出，平均R&D经费内部支出分别为 1,350.12万元、949.80万元，平均拥有R&D人员分别为58人、29人，显示出现代企业制度的运营优势。

2 苏州市R&D经费投入存在的问题

2.1 R&D活动经费投入增速放缓，R&D投入强度提高的瓶颈初现

有关学者提出 R&D强度的发展轨迹是一条类似 S形的曲线，亦称逻辑斯蒂曲线。[3]R&D强度变化过程大致分为缓慢增长阶段、快速增长阶段和基本稳定阶段，当R&D强度达到2.5%,以后增长放慢，要达到 3.0%,以上是很困难的。[4]根据逻辑斯蒂曲线，苏州市R&D投入强度已度过1%,～2.5%,的快速增长期，逐步接近 3%,的临界值，伴随着经济下行压力，R&D经费支出增速有所放缓。2014年R&D经费支出同比增长率低于全国的 13.99%,，低于江苏全省的11.81%,。苏州市在 R&D活动经费投入总量、投入强度上与上海、杭州等其他长三角中心城市的差距依然存在。

2.2 政府投入与发达城市存在差距，经费投入导向性有待增强

研究与试验发展活动一定程度上带有外部性、公共性特点，因此离不开政府资金投入的合理引导。2014年，苏州全市规模以上工业企业R&D经费内部支出中，来自政府的资金量为 3.50亿元，占总额的1.11%,。这一比例远低于上海的 5.13%,(2013年)。从行业分类看，政府资金投入制造业倾向性显著，尤其对专用设备、仪器仪表、汽车制造业等，与苏州制造业特色和优势产业相符，但政府资金投入量的行业分布与行业对政府资金的依赖程度存在一定差别。

2.3 企业研发经费投入强度不高，传统制造业研发投入动力不足

2014年，苏州规模以上工业企业主营业务收入为 30,397.3亿元，研发经费投入强度(即企业研发经费投入与其主营业务收入的比值)达到 1.03%,，[5]比上年提高0.05个百分点，首次突破1%,，但低于上海的 1.17%,(2013年)、南京的 1.09%,(2014年)、无锡的1.51%,(2014年)。同时，一些行业企业研发投入动力不足，应引起关注。例如，计算机、通信和其他电子设备制造业主营业务收入为9,211.05亿元，占到全市的 30.30%,，研发经费投入强度却仅有 0.83%,，较全市平均水平低0.2个百分点；纺织业、纺织服装、服饰业等传统支柱产业，研发经费投入强度远低于全市平均水平，映射出苏州市产业层次向高端化调整面临压力。

3 对策建议

3.1 健全企业 R&D投入绩效评估体系，改革科技项目管理方式，倒逼企业投入

对于企业自发的研发活动投入，不仅应给予奖励、减免税等政策激励，还应采取一定的正面激励，如制定企业每年投入 R&D费用的最低限额，真正将R&D投入指标纳入考核体系，[6]对于R&D费用投入达不到一定标准的企业在项目申报中采取一票否决制。

对于政府科技投入，应进一步推动评估工作的制度化、规范化、经常化，不仅对R&D项目成果进行分析评估，而且要对政府 R&D资金在管理运作过程中的效率、效果进行分析评估，建立科技信用体系和评价制度，对重大科技项目经费普遍实行专项审计。[6]

3.2 完善 R&D多元投入结构，强化 R&D风险投资运营体系，保障企业投入

首先，加强金融资本支持。完善创业投资政策体系，吸引民间风险资金和国内外一流的创投机构向苏州集聚，进一步扩大苏州科技创业与风险投资规模，引导各类社会资本投资初创期中小科技企业；推动金融产品及服务创新，加快发展科技支行、中小企业银行、科技小贷公司等各种专营式金融机构，丰富金融业态，拓展金融衍生品种，缓解融资难题。

其次，建立和完善科技保险体系。鼓励保险公司创新科技保险产品，推广科技企业贷款保证保险、贷款担保责任保险等新型保险产品，为科技企业、科研项目、科研人员提供全方位保险支持；[7]设立苏州市科技保险风险池，引导科技型中小企业通过科技保险分散、化解研发、经营等方面的风险。

3.3 发挥政府资金杠杆作用，强化新兴战略产业研发投入能力建设，激励企业投入

政府资金的介入应充分考量产业布局的需要以及各行业对技术创新的需求。对于传统制造业，应转变传统技术改造和技术创新的资金支持方式，充分发挥苏州市传统制造业优势与科技创新相结合，形成一批有地方特色的新产品。对于新兴战略产业，应着力提升医药制造业、汽车制造业、高端设备制造业、电子设备制造业等优势产业研发投入，形成一批具有自主知识产权的核心技术和重大高新技术产品，全面提升新兴战略性产业研究与开发投入能力。[1]此外，应大力发展技术市场，健全技术转移方法，促进科技成果的资本化、产业化、市场化，缩短研发与市场的距离，确保研发投入能切实转化为经济效益。■

［1］ 印巧云，彭宇飞. 南通市全社会研发投入存在的问题与对策[J]. 南通大学学报：社会科学版，2011，27(5)：29-35

［2］ 上海科技统计网. 中国 R&D经费支出特征及国际比较[EB/OL]. 2011-11-09. http://shsts.stcsm.gov.cn/home/ news.aspx?FunId＝18&InfoId＝473&ModuleID＝5.

［3］ 谭文华，曾国屏. R＆D强度的“S”曲线与实现我国投入稳定增长的若干思考. 中国软科学，2005(1)：94-98.

［4］ 张玲，赵立雨，师萍. 基于国际经验的我国 R&D投入强度偏低因素解析[J]. 科技进步与对策，2010，27(12)：10-13.

［5］ 金苏明. 2014年苏州规模以上工业企业科技发展十项突破[EB/OL]. 2015-07-28. http://www.sztjj.gov.cn/info _detail. asp?id＝22210.

［6］ 师萍，孙红梅，王新红. 全球研发投入持续增长下我国的宏观对策[J]. 西安邮电学院学报，2007，12(4)：46-49.

［7］ 中国人民银行. 关于大力推进体制机制创新 扎实做好科技金融服务的意见[EB/OL]. 2014-01-17. http：//news.21csp.com.cn/c23/201401/67064.html.

Analysis of the Current Situation of R&D Expenditure in Suzhou City

YANG Ying，QU Xiaoyi
(Institute of Scientific and Technical Information of Suzhou，Suzhou 215021，Jiangsu Province，China)

Research and development is a key part of science and technology progress and economic growth and R&D expenditure demonstrates how science and technology can promote social progress．This article analyses statistics of R&D expenditure from 2010 to 2014 in Suzhou，especially statistics of industrial enterprises above designated size．Based on the analysis，several problems are found including slower growth of total R&D expenditure，inadequate input of government fund and low effort of enterprise innovation．At the end，the article points out strategies to deal with the above-mentioned problems.

R&D fund；current situation；policy suggestion；statistical analysis；Suzhou

N8

A

1006-8945(2016)02-0013-03

2016-01-07