浅谈施工企业海外项目策划

摘要：随着“一带一路”国家全球战略的推进，加上近几年国内建筑市场竞争的日趋激烈，施工盈利水平越来越低，施工企业进军海外市场是一种趋势，但这个走出去的过程是机会与风险并存，如何抓住机会、降低风险，项目策划是其中一个重要环节。文章对施工企业海外项目策划进行了探讨。

关键词：项目策划；海外项目；施工企业；建筑市场；项目管理 文献标识码：A

中图分类号：F426 文章编号：1009-2374（2016）19-0169-03 DOI：10.13535/j.cnki.11-4406/n.2016.19.081

项目策划是项目管理者针对既定项目，确定项目管理目标、项目管理过程和相关资源，实现项目管理目标的活动。项目策划的目的是规避、降低项目风险，实现项目的管理目标。

1 项目策划的作用

一个好的项目策划能够发挥如下作用：明确项目的管理目标（工期目标、安全目标、质量目标、环境保护目标、利润目标、业绩目标等）；明确项目开工准备原则和方案，确保顺利开工；指导各项实施性管理计划的编制；企业总部及时有效地对项目进行管理和指导；及时进行风险识别和防控。

2 项目策划的依据

（1）施工合同，招、投标文件；（2）设计文件以及其他相关资料；（3）现场考察报告；（4）适用于项目的国内外法律、法规和标准、规范清单等；（5）公司决策层的管理预期、管理现状及内部资源条件。

要做好项目策划，策划小组必须熟悉上述五个方面事项，策划现场考察人员要对策划小组进行交底，最好是由考察人员直接参与项目策划。现场考察报告由施工企业自主完成，主要内容包括：（1）工程地质、气象水文、交通、水电、通信、征地拆迁、风俗民情、环境保护等情况；（2）当地的工程原材料供应能力及价格、大型或关键设备购买或租赁价格及供货周期、自采材料料源条件及成本、不同类别和技能等级的劳动力供应情况及劳务费用等；（3）需国内采购的物资和设备的供货周期、进出口有关规定、运输方式、时间和费用等；（4）建设程序、安全责任、合同纠纷仲裁、人员材料设备准入、税费征免的法律规定。

3 项目策划实施阶段

项目策划可分为投标策划和中标后策划。

4 投标策划

投标策划的主要目的是在满足招标文件要求的前提下，以中标为目的，根据招标文件内容既要满足招标文件要求，又要结合企业项目管理能力所做出的决策。

此阶段的策划主要由市场开发部门组织，相关部门、现场调查人员、拟任项目经理参与。策划的重点是分析工期、成本、安全、质量、地缘情况方面的风险，既要确保发包人的目标，也要确保企业的项目管理目标。既然是以中标为目的，假设在现场考察资料准确详实的情况下，主要分析本次投标中企业的优势与不足，要从管理团队构成、设备配置及价格、材料来源及价格、主要劳务来源及工资水平、风险预判、利润目标等方面确定技术方案及投标报价。要策划出项目总目标、项目工期目标、项目人员构成、分包方案、设备配置、材料来源等。

5 中标后策划

项目中标后，由项目经理组织项目管理团队，根据项目投标策划进行项目实施性策划，形成《XX项目策划书》，实施性项目策划书是项目实施额纲领性文件，各项实施计划都要围绕策划书编制。要完成策划书，还有一项工作要进行。

6 中标后补充调查

由于项目信息时效性、语言障碍、对所在国市场的了解程度，往往投标前的项目调查不能完全反映实际情况，以XX项目为例，投标前，承包商派人对所在国市场进行了调查，形成调查报告，但由于得到项目信息时间太迟，前期调查时间太仓促，加上调查人员对所在国市场完全不熟悉，在中标后实际情况部分与调查不符，主要反映在材料价格和供应能力，如工业用柴油价格要高于民用柴油价格50%（调查时为民用油价）、地材供应商供应能力不足（当地碎石供应商生产能力为50m3/天，不能满足项目需要）等。在项目中标后因其他原因迟迟不能开工，所在国市场发生变化。中国企业在海外承包项目几乎每家企业都遇到类似情况，如果以原调查报告作为依据进行实施性项目策划，会对项目实施造成很大影响，所以在进行实时性项目策划前必须进行补充调查，以确认前期调查的准确性。

7 项目策划书的主要内容

7.1 项目概况

根据设计图纸及现场情况以表格方式说明项目概况及要点。

7.2 项目主要管理目标

按合同规定和工程特点，结合公司自身实际情况确定项目施工进度目标、安全质量环境管理目标、经济效益目标、人员属地化目标等。对有设计内容的项目（如EPC项目）应提出设计目标。

7.3 项目经理部机构设置方案

任命项目经理，组建项目经理部，按工程规模大小确定项目经理部机构设置规模，合理划分施工区段，确定项目经理部人力资源配置。人员配置在投标策划时已经初步确定，既满足招标文件要求和投标文件承诺，也要根据实际情况满足现场管理需要，尤其在项目经理、项目总工、商务（合同）经理选择必须慎重，这将直接影响到项目成败。

7.4 制订总体进度计划及关键节点

工程进度计划是以项目为对象，对整个项目施工进行总的进度安排，其作用是控制项目总工期和各单位工程的施工期限和衔接关系。它是其他项目计划（月进度计划、物资进场计划、分包商进场计划等）的基础。一般采用横道图或双代号网络图来表示。清理项目关键线路的节点工期，针对关键几点实行预警制度。要对施工进度计划应进行反复优化，合理安排工期，均衡施工，合理降低各种资源的总体消耗。

7.5 临时设施和过渡工程策划

明确项目经理部或作业队驻地建设的设计；明确大临设施和过渡工程的实施计划及主要指标，如项目经理部主副营地、便道（线）、便桥、临时用电、用水、采石场、预制场、拌合站、制梁场等。

7.6 项目作业层和劳动力配置计划

结合项目特点配置作业层人员。拟定劳动力总人数、招聘和进场计划及驻地方案，一般采用图表表示。

7.7 重、难点施工技术方案及质量控制措施策划

（1）通过对项目重、难点工程施工方案进行技术经济分析，策划出技术可靠、资源均衡、进度较快、经济合理的总体施工方案，并列出拟编制的专项施工技术方案清单及编制计划表；（2）明确项目重、难点工程质量控制部位，提出相应的重、难点工程质量控制

措施。

7.8 物资、设备采购及运输计划

（1）主要施工设备配置方案。通过市场调查结合工程特点确定拟采用的关键施工设备选型，包括规格、数量及进出场初步期限。通过对主要施工设备使用成本预测，初步确定调配、购置或租赁计划。在策划设备购置时同步考虑操作手的来源，所在国对操作手的要求，劳工管理政策等。（2）物资供应方案主要内容：土方、砂、石等地方材料的采、运、加工、利用的方案；道路沥青、水泥、钢材等主要材料在属地国主要物资资源情况和价格水平；进口物资的关税及增值税等主要税率及政策；充分利用公司或区域内部可调配物资资源；依据施工图核算出主要材料的品种、规格和数量的需用量计划；临时工程和辅助工程主要材料需用料计划；主要材料预算价格水平、预算材料费总额和物资采购方案。大型周转材料的整体策划，根据项目特性可以考虑在属地建流动工厂的可能性。

物资设备计划是保证项目实施的关键性计划，必须根据项目特点对市场进行充分调查，尤其是工程量大、工期长项目，要充分了解所在国进出口方面法律法规，包括材料进出口政策、进口设备技术标准（认证）及使用期限。

7.9 质量管理计划

质量管理计划是按照既定目标，规定由谁何时按照哪些管理程序完成项目各管理岗位职能文件，主要内容包括明确岗位职责、过程质量活动、质量管理措施、完成记录等。质量管理计划应根据不同质量标准来制定，根据业主的管理模式开展质量管理活动，达到质量

目标。

7.10 职业健康及安全管理计划

进行重大危险源辨识，分析项目安全控制的重点，编制安全防护计划，策划应急预案；分析项目职业健康及安全重点和难点，明确卡控要点，提出相应的应对措施；针对工程所在国地方病，如疟疾、血吸虫等疾病，咨询专业防治机构，制定有针对性的职业健康管理策划方案；明确控制措施及责任人，完成时间和记录；根据所在国职业健康及安全管理法规进行管理活动，必要情况下聘请当地有经验的安全管理人员进行现场安全管理。

7.11 环境管理计划

环境管理计划是针对项目评价出的环境因素制定的控制计划，要明确控制措施和责任人，完成时间和记录。施工现场扬尘、噪音、废气、废水、垃圾等控制在当地政府的要求以内，不妨碍当地群众的生产生活；保护好施工现场的各种环境，制定文明施工措施，减少对周边居民、企事业单位的影响。

7.12 预算及合同管理、变更索赔策划

对合同特点及其执行环境分析。包括合同价款水平分析，合同关于变更索赔的相关规定及执行要点分析，有关承诺、投标阶段设计文件的深度。对影响成本或成本亏损的主要环节和关键因素应进行反复优化，找出降低成本的措施和方法；分包（指定分包）方策划与选择；分包市场调查分析；拟定分包策划方案和时间表；通过综合分析确定有实力、资信好的分包商；找出影响工程成本的主要分项，确定变更索赔方向，要求专人负责并在施工过程中做好相应资料的收集工作。

7.13 风险管理策划

海外项目风险管理策划是项目策划最重要的一项工作，根据海外项目工程特点，应制订如下风险管理策划方案：（1）法律风险（主要是结合主合同、分包合同风险评估）；（2）财务风险（主要包括成本风险、资金风险、税务风险、汇兑风险、通货膨胀风险等）；（3）技术风险（主要包括采用所在国的技术标准风险、设计没有进行合理的优化设计，导致工程量不必要的增加风险等）；（4）人文环境风险（主要针对征地拆迁、风俗民情、地方政策稳定等特殊情况）；（5）突发事件应急预案（主要针对海外项目所在国发生政治骚乱、武装抢劫、恐怖袭击、自然灾害等特殊情况）；（6）对存在劳务风险的国家，应针对最低工资调整、工会干预、罢工、中方员工准入条件等情况制定和防范劳务风险。

应根据合同要求和项目实际情况，确定工程一切险、承包商设备险、第三方责任险、十年责任险等的投保方案。

7.14 其他内容

策划小组认为有必要策划的其他内容。

8 策划时应注意的事项

（1）分包策划应充分进行市场调查，采用当地主流分包模式，条款规定应结合主合同要求和当地法律规定拟定，应重点考虑分包内容及接口，构成合同条款的约束文本、双方责任义务，尤其应关注缺陷责任、安全责任、违约责任及纠纷条款。合同文本应聘请当地律师等进行咨询，防范法律风险；（2）安全环保策划应吃透当地的安全法律规定，明确安全责任制和管理体系、安全人员和资源配备、安全岗位和资质要求、安全教育和培训要求、安全检查及记录要求等内容，积极响应或应对当地的安全考核奖罚体系；（3）人力资源策划，重点是关于劳动配额、劳动用工政策符合当地法律要求；（4）材料、设备采购策划重点是国际采购的材料是否符合当地的准入要求，应摸清优质资源引进时的申报程序；（5）施工方案策划，重点是了解和掌握施工方案审报和批准程序、时效限制；（6）有征地拆迁和地下管线、交通导改的项目，原则上应请当地有资格的分包商进行，要做好方案和成本之间的平衡；（7）管理机构策划应当注意吸引当地有经验的施工管理、技术管理、合同管理、风险管理、协调管理人员参与项目管理，加强属地化管理，规避项目管理的风险。

9 策划书的调整

项目策划不是一成不变的，在遇到特殊情况时项目策划应相应地进行调整：（1）业主调整合同总工期，调整时间变化较大；（2）合同内施工内容有较大调整，影响项目正常运行；（3）项目管理过程当中，因不可抗力因素或其他原因导致项目停工时间较长或者重难点工程节点工期严重滞后的；（4）物资机具来源或价格变化大，影响到项目运行；（5）所在国政治重大更替影响项目运行。

参考文献

[1]汤礼智.国际工程承包总论[M].北京：中国建筑工

业出版社，1997.

[2]赵丕熙.国际工程承包项目管理实务[M].北京：科

学技术文献出版社，2011.

作者简介：石明烛（1970-），男，中铁十一局集团第二工程有限公司工程师，研究方向：施工管理。

（责任编辑：周 琼）