北京科技型中小企业技术创新资金 对科技创业的影响研究

袁燕军

摘要：科技型中小企业是推动科技创新的主要力量，也是促进大众创新、万众创业的先锋力量，在北京创建全国科技创新中心中起着关键性作用。北京市科技型中小企业创新资金对于缓解初创期科技型中小企业首次融资难问题、引导企业提高自主创新能力和促进产学研合作等方面发挥了重要作用，但是面对当前发展形势，必须进一步完善创新资金的管理，拓展覆盖范围，加强政策配套，营造一流的科技创业环境。

关键词：创新资金；科技创业；影响

科技型中小企业是最具活力、最具潜力、最具成长性的创新群体，在“新常态”经济发展过程中，要转变经济增长方式，培育发展动力实现创新驱动发展，中小企业扮演着极为重要角色。然而与大企业相比，中小型科技企业规模小，抗风险能力较弱，尤其在发展初期，大多数科技型中小企业都可能会出现资金短缺的现象。融资难成为了限制中小企业发展的重要因素，而资金短缺自然成为了中小企业发展，特别是技术创新发展的瓶颈性问题。1999年，我国设立科技型中小企业技术创新基金，成为引导全社会关注、支持中小企业技术创新活动一项重大措施。为配合落实国家政策要求，北京市于2006年颁布《北京市科技型中小企业技术创新资金管理办法》（京财文〔2006〕3101号），正式设立了北京市科技型中小企业技术创新资金（以下简称“创新资金”）。经过十年的发展，北京市创新资金逐步走向了规范化、程序化、专业化，在引导和培育科技型中小企业快速成长、促进高新技术产业发展、推动创新创业生态系统建设等方面取得了良好成效，得到科技企业和社会各界广泛认可，成为北京市支持科技型中小企业创新创业发展的一个重要品牌。

一、创新资金概况及主要做法

自北京市科技型中小企业创新资金成立以来，创新资金的规模逐步加大，由2006年设立之初的5930万元增长至2015年的14460万元。累计支持了3500余项技术创新项目，总经费达12亿元。

（一）面向科技型中小企业的项目立项机制

创新资金面向在本市行政区域内注册，成立5年内具有独立企业法人资格、中方控股（归国留学人员个人控股的企业除外）的科技型企业。且规定企业职工不超过300人，大专以上学历人员占企业职工总数的比例30%以上，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例10%以上，企业资产总额或上年营业收入不超过5000万元。企业凝炼好项目后通过“北京市科技型中小企业促进专项申报系统”提交材料，同时打印系统导出申报书连同相关附件，加盖企业公章报送受理部门审核。

（二）专家评审+机构推荐的项目筛选机制

对于项目的筛选，主要是发挥专家的作用，采用专家打分评审的办法来取舍项目。2015年对创新资金对筛选机制进行改革，首次采用市场化创业服务机构推荐机制，赋予众创空间、孵化器、社会化投资机构等社会中介机构推荐权，发挥其贴近企业、了解项目的优势，形成了“创新资金+投资机构+众创空间”的项目筛选模式。专家在机构推荐的基础上再进行评审，做到优中择优。

专家主要有各大高校院所的教授、研究员，也有自于企业一线的技术专家和工程师，投资专家及创业导师，形成一个巨大的专家库。在专家选取方面，采取从专家库中随机抽取的方式，确定专家名单；专家从技术创新与市场需求等角度对项目进行客观的、全方位的评价，确保立项项目的前瞻性与可行性。在评审流程中依托于创新资金申报、评审一体化信息系统，做到项目申报、初筛、评审、立项各环节的无缝衔接，实现可监督、可追朔的流程化管理；在评审阶段，采取专家、项目按产业领域随机匹配的评审方式，在评审现场由系统随机抽取配对，实现专家、项目的“背靠背”评审，评审过程无讨论，独立给出意见及评分，完成评审后由系统自动汇总，给出项目的综合评分，作为项目的最终评审结果。

（三）项目验收，分批拨款的项目追踪机制

创新资金项目的运作周期一般为两年，项目立项后先拨付70%的启动资金，当年末要提供本年度项目进展情况，包括经费的使用情况，等到项目结束后，再次组织专家对项目进行验收，主要依据就是立项时的可行性报告，基本达到课题研究报告多规定的内容即为通过验收，通过验收的项目再次拨付30%的余款。反之，没有通过验收评审的项目就不会再拨付余款，并视情况而定对前期拨款采取灵活措施。

二、创新基金极大地促进了科技创业

（一）有效缓解初创期科技型中小企业首次融资难问题

资金短缺仍是大多数科技型中小企业面临的问题。通过创新资金的早期培育，一批具有自主知识产权的科技型中小企业获得了成长的“第一桶金”，迅速发展壮大。创新资金扶持过的企业先后涌现出神州泰岳、海兰信、飞天诚信、恒泰艾普等上市公司100余家，国家高新技术企业1800余家，其中优秀代表中科宇图科技股份有限公司于2012年申请的“空气质量多模式集合预报系统”获得40万元支持，建立了重污染天气监测预报预警系统软硬件平台，目前该成果已经成功应用到广州、南京、等十余个地市环保部门，企业总资产扩大44.8%，销售收入增长100%。与此同时，在创新资金带动下，社会资本不断流向创新性高、发展性好、资金需求强烈的科技型中小企业，逐步形成了企业自筹、银行信贷、机构投资等多条渠道的资金支持体系，有效缓解了科技型中小企业初创期的融资瓶颈，促进社会资本的合理配置。截至目前，通过创新基（资）金带动社会资本投资的科技型中小企业，累计投资金额超过1200亿元，实现资金放大比例超1：13。

（二）引导企业提高科技创新能力

通过创新資金的扶持，中小企业的技术创新能力大幅提升，众多创新成果实现产业化，创新影响力显著提高。据统计，获支持的企业项目实施期内年均研发投入55万元以上，较立项时增加72%；项目实施期内累计新增专利近6000项，较立项时增加86%；累计新增质量认证、行业许可等共计5000余项，较立项时增加73%。创新资金项目包括北京冠华天视数码科技有限公司研发的高清字幕图形图像处理卡为2012年伦敦奥运会现场直播电子中文翻译提供服务，北京三博德胜科技有限公司研制的冲击试验机应用于“天宫一号”与“神舟八号”对接冲击试验等941项成果在重大工程和重大活动中得到应用，并取得了良好效果。

（三）促进产学研合作创新

创新资金实施过程中，积极引导、鼓励科技型中小企业与高校、科研院所进行产学研深度联合，加强科技成果研究开发与转化之间各市场主体的协作，加速科技成果产业化。获支持的企业项目执行期实现技术交易15000余项，交易金额近140亿元，其中向外省市输出科技成果近8000项，交易金额近80亿元，向国外输出科技成果150余项，交易金额近4亿元；获支持的企业年度平均创汇2000余万元，年均增长75%，平均每项增加创汇额近200万元，对经济增长的贡献率明显提高，推进了科技型企业技术创新国际化进程。

三、科技创业对创新资金提出了新要求

随着新一轮科技革命和产业变革的加速，北京正在全力打造全国科技创新中心，将加快实施创新驱动发展战略、京津冀协同发展战略，“大众创业、万众创新”的浪潮推动越来越多的个人和团队加入到创造财富的过程中，科技型中小企业迎来了发展新时代，并对创新资金也提出了更高的需求。

（一）创新成本的增加对资金的规模提出新要求

创新资金总规模在不断增长，但需求与供给矛盾日益突出。创新基金资助力度与北京建设全国科技创新中心对科技型中小企业发展的要求还有一定差距。再加上宏观经济形势影响，相当部分中小微企业发展面临创新资金的需求越发凸显。国际上，政府对可商业化的技术研究开发或成果转化项目资助额最高可达到项目直接费用的50%，与之相比，到2015年9月底，北京市有科技型企业近35万户，其中新增科技型企业5万余户，获得资金支持的企业不超过1%，2015年北京申请项目中仅有22%的科技型中小企业获得创新资金资助。另外创新资金的资助面较宽，项目平均支持額度为30万，从北京市资助额度来看最小资助额度只有20万，最大的金额也不超过100万。

（二）创新的连续性要求对单个企业开展持续支持

技术变革的加速、业务活动的全球化、产品创新更加频繁、创新周期逐渐缩短，一件创新产品或一项技术发明难以使企业摆脱困境或获得稳定发展，只有依靠彼此相互关联、持续性创新才能使企业走上持续发展的道路，从而要求不断持续的研发投入才能满足企业的发展。相比美国中小企业基金一般会对同一个企业进行不超过三次的支持和上海对中小企业开展滚动支持相比，北京市对于在同一年度一个企业只能申请一个项目，选择一种相应支持方式的规定亟待修订完善。

（三）创新资金需要瞄准真正的前沿技术领域

创新资金资助领域主要集中在高新技术产业和战略性新兴产业，且支持数量不均衡。截至2015年，创新资金累计支持电子信息领域项目1267项，占54%；光机电一体化领域310项，占13.3%；生物医药领域215项，占9.2%；资源与环境领域174项，占7.5%；新能源与高效节能领域162项，占7.0%；新材料领域149项，占6.4%；高技术服务业领域32项，占1.4%；现代农业领域19项，占0.8%。这与北京市发展的重点产业是紧密相关的。但是在电子信息领域有多个项目主要还是停留在软件APP的制作阶段，距离前沿技术还有一定的差距。

（四）对项目管理提出了新要求

据一些企业反映，创新资金的申报条件比较高，而且申报材料附件要求也比较严格，小企业缺乏专门的科研管理员，普遍认为立项金额与其申报成本（难度、时间、精力）不成比例，导致其中报积极性不高。在项目的申报和实施过程中，个别企业在项目申报时对项目的未来预测比较理想化，对市场变化和技术风险估计不足，相关经济指标制定偏高，对资质证书、行业许可等申报审批周期估计不足，项目立项后在执行期间增加了增加完成目标的难度。

四、进一步发挥创新资金作用的思考

（一）拓宽政策覆盖范围，持续加大对中小企业技术创新支持

实践证明，创新基金是支持中小企业发展最直接有效的方式，特别是在大众创业万众创新，科技型中小企业井喷式增长的今天。但是中小企业成立初期往往难以获得社会投资，因而需要采取直补方式进行支持。建议加大对科技型中小微企业技术创新扶持，坚持创新基金针对初创企业和中小微企业采取直接补贴的方式不动摇，进一步加大扶持额度，并增加一些对中小企业公共服务平台、中小企业信息化服务的支持，除直接资助、贷款贴息外，增加股权投资等，以实现对科技型中小企业的普惠制，支持“技术领先、创意超前、模式创新”科技型中小企业开展技术创新，增强企业自我造血功能，帮助企业迈过“死亡谷”。

（二）坚持科技创新主导地位，强化政策的顶层设计

创新是创业的核心驱动力，科技型中小企业是创新的主要力量，是技术创新的重要来源。为更好地以创新促进创业，引导企业重视原始创新，开发自主知识产权技术，建议在继续加大对科技型中小企业支持基础上，更加侧重原始创新、知识产权保护等，鼓励各类资金投向科技创新，满足科技型中小企业开展科技创新、产品改进、新产品研发生产的相关需求，在国家支持“双创”大环境下，加强科技创新政策顶层设计，提升科技创新在“双创”中的话语权，防止科技创新政策体系边缘化。

（三）上下联动，进一步加强创新资金工作的协同机制

强化创新资金与各委办局扶持企业资金相衔接，建立部门协同创新工作体系，确保创新资金工作取得实效。加强区级计划项目和和创新资金项目的对接，和区级财政资金的配套，对创新资金立项项目给予重点、追加支持。创新资金工作从组织申报、评审、立项充分与各区县对接。做好区县工作人员创新基金工作的培训辅导；在评审立项工作中加强与区县科委对接，通过项目聚焦各区县中心工作，从而突出创新资金项目的实施效果。

（四）进一步完善管理办法，形成点与面相结合的支持方式

在员工人数、经营年限等方面进一步降低中小微企业的申报门槛，简化申报流程和手续。拓宽政策覆盖范围，将申报主体范围延伸至文化创意、内容创新、金融创新等方面，深化科技与各类产业和要素的融合，并以科技创新为基础，推进新业态、新产品、新服务和新模式的迅速发展。同时，加强对项目的跟踪管理，形成既奖励成功又容忍失败的机制，通过各个领域优秀项目建设，形成“千帆竞发、百舸争流”的态势，推动科技型中小企业不断发展壮大，通过各种途径加大对创新资金的宣传培训力度，鼓励引导更多中小企业申报。

参考文献：

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[2]梁寒冰，安杨.科技型中小企业创新基金运作模式的构建[J].科技进步与对策，2009（03）.

[3]左晓利，王革，郭红侠.我国科技型中小企业技术创新基金项目设置问题及对策研究[J].中国科技论坛，2012（10）.

（作者单位：北京科学学研究中心）