关于IANA职能管理权移交的各方观点

本刊编辑部

关于IANA职能管理权移交的各方观点

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2016年10月1日，美国政府和ICANN签订的IANA职能合同正式到期失效，美国政府放弃IANA职能的管理权，将其移交给全球多利益相关方。

该话题已经成为一些人的热门政治议题，以下初步梳理了近期关于IANA职能管理权移交的各方观点。

一、反对派

美国国内反对派试图阻碍或延迟，因为移交管理权可能危及网上言论自由，威权国家将获得对互联网内容的影响力。

关于ICANN政府咨询委员会（GAC）权力的争议，一些国家认为政府在ICANN新机制中被彻底边缘化，从而为“GAFA”（谷歌、苹果、脸书、亚马逊）等美国产业利益集团让路。①徐培喜. IANA职能管理权移交谁是赢家. 网络空间研究学刊，2016-10-02.

以克鲁兹为首的国会保守派

克鲁兹（Ted Cruz）

共和党参议员，曾为了反对奥巴马“健保改革法”拨款导致美国政府关门。

发动了一系列反对移交的运动，声称美国监管的逐步退出将为威权政府控制互联网打开大门，“他们不保护言论自由，他们积极地审查互联网，ICANN可能会做同样的事情”。②Ted Cruz： We Must Keep the Internet Free. 6/24/16. https：//www.youtube.com/watch?v=IrWHeVy003c将移交称为对俄国和其他国家的“赠品”（giveaway）。③Internet Oversight Transfer Clears Hurdles to Take Place Saturday. REUTERS, SEPT. 30, 2016.http：//www.nytimes.com/ reuters/2016/09/30/technology/30reuters-cyber-internet-transfer.html?_r=0

9月14日，在美国参议院司法委员会听证会上引用了华盛顿邮报批评ICANN渎职的社论，质疑一个前ICANN领导人继续为中国政府提供建议的行为；其盟友还指向ICANN的业绩记录，包括其2014年混乱的域名扩张给它带来数亿美元收入。①Cecilia Kang, Jennifer Steinhauer. Ted Cruz Fights Internet Directory’s Transfer. The New York Times, SEPT. 15, 2016. http：//www.nytimes.com/2016/09/16/us/politics/ted-cruz-internet-domain-names-funding.html

9月21日，在特朗普和其他共和党领导人的支持下，试图对美国临时拨款法案附加条款来阻碍管理权移交，被驳回。

9月28日，四个共和党州——德克萨斯、亚利桑那、俄克拉荷马、内华达四州——的总检察长向联邦地区法院提交反对联邦政府移交管理权的诉讼，认为移交是违宪的，需要经过国会批准。被驳回。②Ted Cruz： We Must Keep the Internet Free. 6/24/16. https：//www.youtube.com/watch?v=IrWHeVy003c

特朗普（Donald Trump）

美国共和党总统候选人

认为美国政府放弃对互联网关键业务的管理权会面临在线信息外部审查的威胁，奥巴马利用权力将互联网控制权移交给了联合国和国际社会，而民主党和希拉里没能保护在线活动。

9月21日特朗普竞选团队发表声明，声称奥巴马总统计划将互联网控制权交给联合国，表示反对管理权移交。并试图直接插入国会正在进行的临时拨款法案的立法谈判议程中，被多数党领袖麦康奈尔（Mitch McConnell）直接忽视。其政策主管米勒（StephenMiller）声称此举使互联网自由处于危险中。

罗森茨威格（Paul Rosenzweig）

前美国国土安全部副助理部长

管理权移交中唯一失去权利的是美国政府，支持进行移交但需要改进，以处理如何解决关于知识产权索赔和人权投诉的争端。③AP FACT CHECK： Is US Giving Away the Internet? AP, SEPT. 22, 2016. http：//www.nytimes.com/aponline/2016/09/22/ business/ap-us-campaign-2016-fact-check.html

2016年7月7日，遗产基金会（Heritage Foundation）和技术自由（TechFreedom）智库主办了“What Are the Concerns about Ending the U.S. Contractual Relationship with ICANN?”克鲁兹发表了主题演讲，技术自由智库主席斯佐卡（Berin Szoka）、遗产基金会的舍费尔、律师麦格雷迪（Paul McGrady）和科温（Philip Corwin）、应用协会（App Association）的佐克（Jonathan Zuck）进行了小组讨论。

舍费尔（Brett Schaefer）

遗产基金会玛格丽特•撒切尔自由中心的国际监管事务研究员

互联网对美国政府放弃其作为互联网治理的最终保证人的长期角色是否准备好，舍费尔对此持怀疑态度，担心过早批准移交将使多利益相关方模式失败，政府将获得对互联网新的影响力，互联网自由会受到影响。建议延长一、二年的NTIA与ICANN合同，审查移交方案，完成社群所寻求的所有改革或者进行部分移交。①ICANN Transition Is Premature： Unanswered Questions Require an Extension, Partial Transition.SEPT. 08, 2016. http：// dailysignal.com/2016/09/08/icann-transition-is-premature-unanswered-questions-require-an-extension-partial-transition/

二、支持派

2013年斯诺登事件使美国在IANA职能管理权方面扮演的特殊角色受到高度怀疑和批评，导致互联网分裂风险。

有观点认为放弃IANA职能的管理权或许会软化一些要求数据本土化的立场，还可避免联合国接管美国政府的特殊角色。②转引自戴尔比安科，来源：徐培喜《专访ICANN新章程的关键设计师戴尔比安科》而如果延迟移交则会适得其反，将会损害美国在互联网标准和安全国际谈判中的信誉。

ICANN多年来承受了一定比例的抱怨，对互联网成长的适应太慢；许多国家认为美国的监管使其不能真正国际化。③AP EXPLAINS： What's at Stake as US Cedes Internet Control. AP, SEPT. 29, 2016. http：//www.nytimes.com/ aponline/2016/09/29/technology/ap-us-tec-ap-explains-us-internet-transition.html

以克鲁兹为首的国会保守派

（一）美国政府

美国商务部电信和信息管理局

（National Telecommunications and Information Administration，NTIA）

表示如果贯彻并完成移交，有助于确保私有部门在跟互联网技术结构有关的决策中继续保持领导地位，避免一些外国政府以美国政府的特殊地位为借口主张应该由政府控制互联网域名系统。④NTIA, 2016-06-09. http：//www.ntia.doc.gov/press-release/2016/iana-stewardship-transition-proposal-meets-criteria-completeprivatization

施特里克林（Lawrence E. Strickling）

美国商务部助理部长、NTIA局长，美国政府对口ICANN的主要负责人，移交的主要决策者。

这种改变为“保护互联网自由提供了最好的希望”，将在移交后实施强健的制衡措施确保互联网技术管理权得到妥善处理。

关于一些主要争议的观点：⑤徐培喜. 专访美国商务部助理部长劳伦斯•施特里克林（Lawrence E. Strickling）. 网络空间研究学刊，2016-10-01.（1）这次管理权的移交是基于1997-98年制订的私有化目标持续进行的过程，在ICANN机制已经足够成熟以及国际社会对多利益相关方治理机制的支持也日益扩大的情况下，才在2014年推出正式移交计划；（2）在ICANN的新章程里政府的权力基本上保持原样；（3）总部必须位于加州这个条款，为了落实社群在问责制方面的期许；（4）某些人对NTIA放弃监管权违反联邦法律的指控毫无事实依据，是为了达到自己的政治目的，不惜扭曲事实。

切尔托夫（Michael Chertoff）：前美国国土安全部部长

卡特赖特（James Cartwright）：前参谋长联席会议副主席

支持管理权移交因为它将为美国的价值观和世界各地自由和开放的互联网铺平了道路，坚信这是正确的事情。

（1）认为反对者关于联邦监管对保护互联网的自由是必要的，私有化存在国家安全风险的论点是错误的。如果华盛顿未能兑现其私有化的长期承诺，它将重燃独裁政权将互联网治理移交给联合国的努力，由此可能将互联网置于风险中。

（2）放弃多利益相关方模式将迫使其他国家建立新的DNS系统，破坏自由开放的全球互联网的巨大经济和社会效益。如果美国拒绝将管理权移交给私营部门，那么私营部门可能会在全球互联网治理中没有任何声音。

（3）该提案包含了所有的声音，并建立在透明度和问责制的基础上，是一个典型的美国政策。①Michael Chertoff And James Cartwright, “How to keep the Internet free and open,” Politico, 6/7/16. http：//www.politico. com/agenda/story/2016/06/keep-internet-free-and-open-icann-000140

切尔托夫还认为如果不转移到一个更全球化的治理方式，会成为分裂互联网的口实，因为不放弃管理权就是存在不良动机，所以必须经历这个过程以维护美国信誉。

格罗斯（David A. Gross）

美国全球传播政策前谈判大使，多次代表美国政府参加关于互联网问题的谈判

这次进展表明即使是复杂和困难的互联网相关问题也可以通过自下而上的、社区驱动的过程成功解决。鉴于美国长期以来作为多利益相关方解决互联网治理相关问题的拥护者，这次成功对美国来说将是非常好的消息。②David A Gross, “Testimony before the U.S. Senate Committee on Commerce, Science, and & Transportation,” 5/24/16

（二）美国产业界和行业协会

几大公司（Intel, Amazon, Microsoft, HP, Dell, Cisco）和行业组织（USCIB, i2Coalition, Internet Association, CCIA, ITI）写给国会的公开信（2016.4）：

“我们的公司依赖于互联网稳定和安全的未来，互联网的寻址系统有助于保持互联网的全球性、可扩展性和互操作性”；“确保该系统持续的安全、稳定和弹性的一个重要提案已获得ICANN董事会批准并交付给美国政府”；“我们的公司和行业协会与来自公民社会、政府和技术社群的代表一起制定了提案，以便使美国政府能够无缝地将互联网寻址系统的管理权移交给全球利益相关者”。①“Open Letter To Congress From U.S. Business,” April 2016.

在国会的共和党议员试图阻止移交后，主要的互联网公司和行业组织再次写联名信敦促国会不要阻碍“势在必行”的变革（2016.9）。认为一个全球性的、互操作的和稳定的互联网对美国的经济和国家安全是必不可少的，他们将继续致力于完成到多利益相关方模式的转变，以最好地服务于美国的利益。②Letter, September 13, 2016. http：//t.umblr.com/redirect?z=https%3A%2F%2Finternetassociation.org%2Fwp-content%2Fuploa ds%2F2016%2F09%2FIANA-Letter-091316.pdf&t=MzY3MThhMTA4ODdlYjM2OWM4OTk1OTg1ZDllNzA1NDY0MDc xOGM4NixjUVJhejBzOA%3D%3D&b=t%3AbdiNo6lft4TJxWnIrYhvGw&m=1

沃克（Kent Walker）

谷歌总法律顾问

称IANA过渡是一个非常好的事情，会使创新者和用户在全球互联网管理中发挥更大的作用；它确保了互联网自下而上的管理方式，使互联网的未来掌握在用户和创新者的手中，而不是独裁政府，保护其免于分裂。③Kent Walker, “Preserving A Free And Open Internet,” Google Public Policy Blog, 9/26/16. http：//blog.internetassociation. org/post/151013524143/what-theyre-saying-about-the-iana-transition

戴尔比安科（Steve DelBianco）

美国互联网行业协会NetChoice执行总裁，ICANN“商业利益相关方社群”政策主席，ICANN新章程的关键设计师和压力测试机制的缔造者。

在徐培喜对其的专访中，④徐培喜.专访ICANN新章程的关键设计师戴尔比安科.网络空间研究学刊，2016-10-02.表示NetChoice所有成员公司都极力反对将ICANN纳入联合国或其下属的ITU体系，因为该体系下国家选票可能被用于利益交换，而私营团体没有投票权。

此外对外界的一些误解进行了解释：（1）斯诺登泄密事件跟域名系统（DNS）没有任何关系，但为某些政府实现自己的政治目的以及数据本土化提供了动机；（2）ICANN压力测试机制的设计不是为了防止压力本身的发生，而是为了保障当ICANN在针对这些压力做出反应时，对他所服务的社群负责任；（3）ICANN总部落在加州是为了选择加州法律中的指定者模式（designator model）作为ICANN问责制流程，并不意味管辖权也落在加州。

贝克尔曼（Michael Beckerman）

互联网协会（Internet Association）主席&CEO

互联网协会认为一个强大的多利益相关方模式是维护互联网免于政府控制的最佳方法。维护美国政府的特殊角色会鼓励其他政府建立自己的系统，危及全球互联网的无缝功能和开放性。互联网分裂也将阻碍在线信息的自由流动和世界言论自由，导致政治、经济、社会和文化成本，不进行移交的风险是显著的，因此应该支持移交。不能成功落实IANA管理权移交将破坏多利益相关方模式，潜在地剥离掉使如今互联网如此成功的模式的权利。①Michael Beckerman, “Testimony before the U.S. Senate Committee on Commerce, Science, and & Transportation,”5/24/16.

布朗（Kathryn Brown）

互联网协会（Internet Society）主席

相信该计划能够服务于世界各地互联网用户的广泛利益，相信运营社区能够实现这个计划的承诺。②Kathryn Brown, “Important next step in IANA Stewardship Transition： NTIA says proposal meets criteria,” Internet Society, 9/16/16. https：//www.internetsociety.org/blog/public-policy/2016/06/important-next-step-iana-stewardship-transitionntia-says-proposal-meets认为任何延迟会增加一定程度的不稳定性，使政府控制互联网的可能性更大。

（三）技术社群和公民社会

苏利文（Andrew Sullivan）

互联网架构委员会（Internet Architecture Board）主席

认为互联网已经为IANA管理权移交等待了很长的时间，延迟没有益处反而可能带来坏处。他觉得该提议是一个可行的方式，能够使政府走出其不需要执行的功能，并确保IANA照常运行。现在IANA负责互联网有限的工作，在将来也基本不变。虽然为了能够移交有一些不可避免的变化，但这些都是基于正在运行的互联网功能并符合其他已存在的互联网功能。③Andrew Sullivan, “Testimony before the U.S. Senate Committee on Commerce, Science, and & Transportation,” 5/24/16

公共利益集团（如Center For Democracy And Technology, Human Rights Watch, Open Technology Institute, Access Now, Public Knowledge Advocate）发表声明支持IANA管理权移交。④“Civil Society Statement of Support for IANA Transition,” Best Bits, 5/24/16. http：//bestbits.net/iana-transition/

三、其他国家

（一）俄国

尼基福罗夫（Nikolay Nikiforov）

俄罗斯通信和大众传媒部长

之前曾指责IT全球系统实际上完全由一个国家和几家公司主导，这不仅指科技巨头的市场份额，也包括美国政府对互联网基础设施关键要素的控制。这种长期的垄断使世界上许多国家都在致力于技术解决方案，以防止对国家网络可能的外部破坏性行动。①Russia working on ways to protect its internet due to US online dominance - Com. Minister to RT .https：//www.rt.com/ news/334269-nikiforov-interview-rt-egypt/

对于IANA管理权移交，尼基福罗夫在该部网站上发表声明说，俄方欢迎美国商务部的这一决定，并认为此前美商务部下属机构单方面制定的互联网管理条款导致了失衡的互联网管理模式。表示俄罗斯坚持认为互联网这一全球性资源不应被某国不公开地管理，而应遵循公正的国际法机制加以管理。认为此前ICANN奠定了至少两种不平等的权力，一是美国政府相对于其他国家政府的权力，二是政府相对于其他大多数利益相关方的权力。②http：//www.mngz.ru/russia-world-sensation/2281381-nikolay-nikiforov-privetstvuem-zayavlenie-lourensa-striklinga-ozavershenii-goskontrakta-ssha-na-vypolnenie-funkciy-iana.html

沃罗比约夫（Andrei Vorobyov）

俄罗斯国家域名管理协调中心主任

“公共技术标识符”接管互联网域名管理权，不应成为国际社会参与互联网管理系统的最终解决措施。他表示，实现上述移交后，“公共技术标识符”组织应该公开透明地开展工作。但这一组织仍按照美国法律被设立在加利福尼亚州，受美国司法管辖，这就会造成以下结果：一旦在域名管理中出现争议，负责审理争议的将是美国法院而非国际法庭。③互联网域名管理权移交的喜与忧. 新华社，2016-10-03. http：//m.cankaoxiaoxi.com/science/20161003/1328583.shtml

（二）法国

认为美国政府过分强调中俄等威权国家的风险来迫使其他国家政府同意GAC成为一个被减弱的角色。而且作为属于加利福尼亚的遵循美国法律的非营利组织，美国政府仍然保留了对ICANN明显的控制权。

阿克塞勒•勒迈尔（Axelle Lemaire）

法国政府主管数字行业的国务秘书

担忧这一改革将导致ICANN的私有化而非国际化，尽管公民社会和各国政府努力达成了一个平衡的妥协，但其中某些要素会使国家在ICANN的决策过程中边缘化，特别是与私营部门将扮演的角色相比。①Kieren McCarthy. French scream sacré bleu! as US govt gives up the internet to ICANN. 24 Mar 2016. http：//www.theregister. co.uk/2016/03/24/france_slams_us_govt_internet_transition/

（三）德国

西格马尔•加布里尔（Sigmar Gabriel）

德国副总理兼经济部长

对美国政府终结对互联网核心功能的独家监管表示欢迎，称新的管理模式是“支持自由互联网的清楚信号”。他说，多利益相关方的参与能对大量观点和利益进行平等考虑，继而确保互联网的创新和稳定。

（四）中国

新华社刊文指出

事实上，这次“交权”并非美国政府心甘情愿，而是在国际社会强大压力下的一点点让步。同时，美国政府也不是随便“交权”，而是设置了严格的前提条件，即交给“全球互联网多利益攸关社群”，并设立了复杂的制衡系统，以保证自己在形式的“交权”后仍拥有隐形的控制权。值得注意的是，互联网巨头在“多利益攸关模式”中将扮演重要角色，而美国将通过比其他国家强大得多的企业、硬件和软件技术、人才等优势继续保持影响力。②美国真的放弃互联网控制权了吗. 新华社，2016-10-02. http：//news.xinhuanet.com/tech/2016-10/02/c_1119659844.htm

(整理：陈帅责任编辑：李晓晖)

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