基于专利视角的企业创新能力层级结构研究

薛峰

[摘 要]创新是一个企业不断进步的动力源泉。企业在寻求创新改变的同时，也要对自身的创新能力有一个全面认识。只有把握好自身定位，才能更好地开展创新工作，提高创新效率。本文基于专利视角，对企业创新能力层级进行研究，从技术创新能力和设计创新能力两个维度，提出了具有概括性的企业创新能力层级结构模型。

[关键词]专利；企业；创新能力；层级结构

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2016.04.069

[中图分类号]F273.1 [文献标识码]A [文章编号]1673-0194（2016）04-00-02

建设创新型国家、实施创新驱动战略，根本要求是提高企业的创新能力。然而，企业创新能力是有层级的，不同层级的能力具有不同的规律特征。企业如果不注意自身创新能力的层次结构及其与创新活动的对应关系，可能会导致以低层次活动追求高层次能力的现象，影响企业创新能力建设效果。

创新是一个复杂的系统性过程，它需要众多要素投入、转化，以及最终新事物的产生。对于创新能力的分析评价，无法找到一个全面概括的方法，只能从某一特定角度来加以分析。专利是创造和发明的产物，它与创新活动关系最为密切。因此，探讨专利的类型与特征，对于企业创新能力层级结构的建立具有重要作用。

1 专利的分类与特征

在我国，专利分为发明专利、实用新型专利与外观设计专利三种类型。

实用新型专利通常是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。而发明专利是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。《专利法》第二十二条规定，发明和实用新型专利，应当在技术上具备新颖性、创造性和实用性。二者的区别在于，在创造性方面，实用新型专利需要具有实质性特点和进步，而发明专利需要具有突出的实质性特点和显著的进步。

外观设计是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所做出的富有美感并适于工业应用的新设计。《专利法》第二十三条规定，外观设计专利应当不属于现有设计，应明显区别于现有设计或者现有设计特征的组合。

由此可见，发明专利与实用新型专利是在技术方面提出改进与创新方案的专利，是企业技术创新能力的表征。外观设计专利是对产品的美观性、艺术性进行创新的专利，是企业设计创新能力的表征。

2 基于专利视角的企业技术创新能力层级分析

纵观前人的研究成果，在建立技术创新能力评价指标体系时，专利都无一例外被作为重要的评价指标。史鸿采用层次分析法对企业技术创新能力相关因素重要性进行了排序分析。其中，专利因素的权重值最大，重要性排序第一。由此可见，在企业技术创新能力评价中，专利的重要性是首位的。

实用新型专利代表的是小发明和产品改进，是指在技术原理没有重大变化的情况下，基于市场需要对现有产品的形状、构造的改进，其中大部分只是在原有产品基础上做某些微小的改进，所以实用新型专利所能表征的企业技术创新能力层级为改进性创新能力。

发明只有同时满足“突出的实质性特点”和“显著的进步”，才具有创造性。在实际中，发明专利的创新程度也并非在同一层级上，在此将其分为两类。

2.1 原始性发明专利

这类最高层级的发明专利更倾向于基础性研究，比原有技术有突破性的创新，它们在工艺、产品和服务领域具有显著进步，这种创新能力具有改变现有的市场和产业的潜力。因此，原始性发明专利主导的创新能力可以定义为根本性创新能力，由该层级能力主导的企业创新能力已经达到相当高的水平。

2.2 重大发明性发明专利

除原始性发明专利外，剩下的发明专利归属于这一类。重大发明性专利可以对在工艺、产品和服务领域产生重大影响，但它们的创新程度次于原始性发明专利而又高于实用新型专利。因此，将重大型的发明专利主导的创新能力定义为适度性创新能力。

3 基于专利视角的企业设计创新能力层级分析

Roberto Verganti的Design-driven Innovation模型着重强调设计创新能力的极端重要性。他认为设计创新可以延长产品寿命，提升企业的品牌价值，为公司带来更高的收益。

但我国企业对外观设计能力的重视程度普遍不足，特别是汽车、服装、家居等制造业。虽然每年有大量的外观设计专利产生，但多以借鉴他人或国外的先进设计进行改进为创新手段，缺乏自主设计创新的产品。因此，我国企业亟需大力开发外观设计专利，努力提高自身设计创新能力。

然而外观设计专利在创新能力上也有高低之分。低层次的外观设计专利虽然具有区别于其他产品外观的特征，但并不具有重要的社会文化影响。它们只是简单地模仿现有的产品外观，并稍作改变。由于市面上已经存在相类似的产品，所以不会产生轰动市场的效应。因此，由低层次外观设计专利所主导的创新能力可以定义为美观性设计创新能力。

而高层次的外观设计专利则需要明显区别于现有设计，其设计成果具有社会效应和文化效应。高层次的外观设计创新可以引导整个社会的消费、审美、使用等行为发生改变，以至于形成新的社会文化。对此，将高层次外观设计专利所主导的创新能力定义为文化性设计创新能力。

4 基于专利视角的企业创新能力综合模型

通过前文的分析可知，可以利用专利的类型与特征将企业创新能力划分为技术创新能力与设计创新能力。其中，技术创新能力又分为三个层次，从低到高分别为改进性、适度性和根本性技术创新能力。而设计创新能力分为两个层次，从低到高分别为美观性和文化性设计创新能力。

根据企业在技术与设计方面表现出来的创新能力层级，将企业的创新能力分为四种类型：改进性创新能力、强技术性创新能力、强设计性创新能力和全面创新能力。以此建立企业创新能力综合模型，如图1所示。

本文以Smart、Mini、比亚迪等国内外知名汽车企业为例，应用创新能力综合模型，对其创新能力进行简单分析。

Smart创立于1994年，主要致力于生产绿色环保的微型车。该车型将便携性与艺术性相结合，外观灵动小巧，一经推出便引领了新的城市出行文化。由于Smart追求车身的微小化，这必然导致其性能的大幅降低。但其通过在技术方面的大量改进和创新，Smart轿车的运动性和安全性并不输于普通轿车。而且Smart轿车大多数部件都由环保材料组成，对环境的危害很小，体现了其绿色环保的创新理念。由此可见，Smart具有极强的技术创新能力与设计创新能力，是汽车制造业中拥有全面创新能力的典型企业。

图1 基于专利视角的创新能力综合模型

从20世纪60年代开始，Mini轿车便成为“人人须有的时尚装饰物”。其精致运动的外观，使其成为时尚界的宠儿。但在技术方面，Mini主要利用BMW的技术平台，对现有的技术进行适当改进后再应用到自己的汽车品牌中。因此，Mini具有强设计性创新能力，但在技术性创新能力方面并无优势。

近年来，比亚迪汽车成为我国自主汽车品牌中的佼佼者。通过大量专利研发与投入，比亚迪成功打造了具有国际水平的技术研发平台。特别是在新能源汽车领域，比亚迪采用革新性电池与电子技术，在保证汽车运动性能的同时，实现了纯电动出行，无尾气排放。因此，比亚迪具有强技术性创新能力。但在外观设计方面，比亚迪还没有杰出的设计创新成果，其设计性创新能力稍显不足。

5 结 语

本文提出了基于专利视角的企业创新能力综合模型。该模型将企业创新能力分为技术创新与设计创新两个维度。基于专利的创新程度，又将技术创新能力分为改进性、适度性和根本性三个层次，将设计创新能力分为美观性和文化性两个层次。最终，得到企业创新能力的四种类型，即改进性创新能力、强技术性创新能力、强设计性创新能力和全面创新能力。

创新能力综合模型的提出，可以帮助企业快速全面地了解自身创新能力，并对自身创新能力进行准确定位。帮助企业找到自身不足，为企业创新战略、专利战略的制定提供依据与帮助。

主要参考文献

[1]史鸿.企业技术创新能力相关因素重要性排序分析[J].中国地质大学学报，2003（1）：34-36.

[2]Roberto Verganti.Design-driven Innovation： Changing the Rules of Competition by Radically Innovating What Things Mean[M]. Boston， MA：Harvard Business School Press，2009.