平行贸易形式进口汽车认证和管理要求解析

文/ 陈 戟 许立宇

【机动车专栏】

平行贸易形式进口汽车认证和管理要求解析

文/ 陈 戟 许立宇

本文对平行进口汽车的认证依据和实施步骤进行了介绍，对日常管理中易出现的问题进行分析，提出应对措施和关注点，在认证管理层面上为平行进口汽车的良性发展提供技术指导。

汽车 平行进口 认证 管理要求

在我国机动车辆管理规定《汽车品牌销售管理实施办法》和《机动车辆识别代号（VIN）入境验证管理制度》相继出台、实施的同时，国内大部分进口汽车贸易企业未获国外汽车厂家品牌授权，此类企业退市或另寻其他出路。部分进口汽车贸易公司寻求国外原厂在我国的销售和服务品牌授权，这对国内企业要求不仅甚高，更重要的因素还取决于该企业与国外原厂的合作渊源，在进口车型和价格上会受到原厂制约，因而，此类获原厂品牌授权的公司数量很少。大部分进口汽车贸易公司为了绕开《汽车品牌销售管理办法》进口汽车，开始探索国外改装厂改装整车，然后注册新的进口汽车品牌并申请产品CCC认证，以平行进口贸易形式向我国进口车辆。

近年来，以此种平行贸易方式进口的汽车数量呈逐年增加的态势，改装车生产厂家也在逐步改变单纯“贸易经销商”的形象，向规模化、规范化的集采购、定制、改装、展示、销售、质量保障于一体的进口汽车生产销售模式企业进行过渡，在国外开设或收购品牌改装车企业，并向我国市场输出高端汽车产品。据统计，2012年，通过各主要口岸进口的CCC获证汽车已超过108万辆。其中，以平行贸易形式进口的改装认证车辆40 500辆，小批量进口汽车31 000辆，2013年平行进口总量增长47%，2014和2015年基本稳定在10万辆左右。虽然，在进口汽车总量中平行贸易进口车辆占比重较小，但是，其面临的认证和后续管理中所涉及的技术问题，会贯穿在初始认证、产品检测、证书维护和日常监管之中，是各方高度关注和政府部门执法的重点。本文着重讨论平行贸易进口汽车的认证和技术监管问题。

一、平行贸易进口汽车的CCC强制性认证

1. CCC强制性认证依据

在我国，国家认证认可监督管理委员会是国家质检总局下属的承担产品认证的主管部门，2008年发布的《机动车辆类强制性认证实施规则》是指导平行贸易进口车辆进行CCC强制性认证的主要文件。对其适用范围内的所有车辆，该规则规定了进行认证的管理规定和一般技术要求两部分内容，目的是为了保证认证车辆持续符合法律、法规及标准要求。

平行贸易进口汽车制造商应全面执行国家颁布的汽车产品安全、环保、节能、防盗标准和规定，确保其生产、销售车辆符合国家相应强制性标准和规定要求。

对于已获得国家强制性认证或国家认监委发布的自愿性认证的零部件和系统，当零部件和系统的结构、检测标准、检测项目不变的情况下，在汽车整车认证时不再进行检测。

平行贸易进口汽车，如果是属于非量产车型系列的产品，认证模式为：型式试验+初始工厂审查（生产条件审查+生产现场和/或市场抽样检测或者检查）+获证后的跟踪。一般情况下，企业需送样（整车及关键零部件）至国内获授权CCC认证检测的检测机构进行实样检测。如，满足初始工厂审查和工厂监督审查要求，且在制造商具备相应项目检测和生产一致性控制能力的前提下，对于部分需要破坏车辆方可完成检验的项目，可采取现场试验或审查企业提供的试验和设计资料的方式，确认产品与相应国家标准要求的符合性。

2. CCC强制性认证的实施步骤

平行贸易进口汽车的产品CCC认证，由认监委指定的产品认证中心进行申请受理。

① 申请人向产品认证中心初次申请递交的材料为：企业资质和注册证明、国外品牌改装企业的产品授权资料、生产企业的工厂情况调查信息、产品使用说明书及用户使用维修手册等；

② 申请人向认证机构递交申请，填写认证产品申请，并由认证机构划分产品单元；

③ 申请人向认证机构递交申请单元产品机构参数，认证机构根据产品的配置向检测机构下达试验方案；

④ 检测机构完成产品的全部检测工作，并汇总上报；

⑤ 检查机构完成对工厂的体系审核；

⑥ 产品和工厂体系通过符合判定后，认证机构将向申请人颁发产品CCC证书。

3. 获证后的日常维护

对于以平行贸易形式进口的国外汽车企业获证后的跟踪检查，按工厂生产条件要求+产品抽样检测+产品一致性检查要求进行。

工厂生产条件跟踪检查是对工厂生产条件的维持情况进行跟踪检查，一般为每年一次，主要审核内容是工厂质量保证能力的要素：职责和资源、文件和记录、供应商控制、生产过程控制和过程检验、检验试验仪器设备、不合格品的控制、内部质量审核、包装搬运和储存、认证标志的使用等。

对于按照非量产车型进行认证的汽车产品，在符合工厂生产条件的现场跟踪检查要求的基础上，制造商在车辆出厂/进口前应向认证机构通报，认证机构和实验室按每10辆随机抽2辆（至少抽2辆，不足10辆按10辆计算）的方式进行结构和技术参数核查、部分非破坏性试验项目的试验，以确定产品的一致性。必要时，认证机构应确定相关项目逐台进行产品一致性核查。

此外，认证机构和实验室每年还将根据“十抽二”的核查情况和产品质量信息来确定是否需要进行加严质量检查控制，直至暂停证书。

平行贸易形式进口的汽车，在申请进口许可的同时，需在国家质检总局进口汽车VIN申报系统中进行备案，经审批合格后，在口岸进行进口报检。

二、已获CCC强制性认证平行贸易进口汽车监督管理易出现的问题

对平行贸易的汽车进口监督管理这项工作开展的时间不长，各方所积累的经验相对比较薄弱，由于持证人对进口汽车产品实施管控的不规范、不到位，口岸和认证机构所汇总改装车的不合格状况仍旧比较突出。

平行贸易进口汽车时对车辆的改装，改装的主体是部分零部件，经过前两年时间的运行，获证车型的改装水平较以往有了很大提高，改装车改装工艺也从过去简单粗糙逐步向规范化改进。如：操纵件仅简单用胶带缠绕、粘贴等做法，变更为操纵件一律利用原车预留按钮；外部灯具从过去仅粘贴在车体外部，变更为需更换整个大灯总成。就具体个案来看，丰田系列车型的改装工艺已经非常成熟，但仍有部分车型的整体改装质量水平较低，如福特猛禽、林肯等车型。

平行贸易商实施的多为非原厂授权改装。获证后，证书持有人往往存在对原生产厂零部件更换和车辆参数变化信息掌握不全的问题。一旦涉及安全部件或整车安全参数发生变更，就会造成改装车型产品状态和备案参数的不一致性，会被判定为认证产品一致性不符合要求。

汽车及零部件认证标准的换版和变更，如超出认证机构所要求的过渡时限，未及时完成的认证产品将被暂停证书。

其他不规范情况如：工厂不按照要求进行年度检查；在日常运行中存在严重不符合事实的；工厂产品存在口岸进行临时改装的现象。

三、对平行贸易进口汽车的另一种监管方式——特殊检测处理程序

免于办理强制性产品认证特殊处理程序（以下简称“特殊检测处理程序”）是对因特殊用途或原因而未获认证小批量进口产品设立的强制性产品认证的特殊程序，需对满足条件的产品实施检测和评定合格后方可进口。口岸小批量汽车认证流程见表1。

近年来，为确保汽车强制性认证的严肃性，国家对特殊检测处理程序业务管理持续加严，由于车型限制、通关周期和费用等原因，预期将来减少的趋势将更加明显。

四、对平行贸易进口汽车的日常监督管理

作为平行贸易进口汽车的认证主体，改装车企业应该充分解读国家关于汽车产品的认证规则，了解相关技术标准，严谨地设计改装工艺，规范运行改装过程，当汽车产品关键部件发生变更时，及时对产品进行认证变更申请，以适应各级主管部门的监督管理。

国家各级出入境检验检疫局在口岸执法是按照GB 7258-2012《机动车运行安全技术条件》、SN/T 1688.4-2013《进口机动车辆检验规程 第4部分：汽车产品》和SN/T 1688.2-2005《进出口机动车辆检验规程 第2部分：摩托车》及强制性产品认证实施规则（车辆产品）等标准规范的要求，对进口机动车辆实施全数检验，期间还要执行进口汽车入境验证和缺陷汽车产品召回管理条例的相关要求。

对平行贸易进口的CCC认证改装车辆（俗称“小CCC”），口岸执法部门开展工作时必须充分与企业沟通，了解产品内涵，获取现阶段产品认证的技术参数，并向企业宣贯相应的政策法规。明确进口改装车辆常见不合格项目和整改技术要求，按抽样比例要求在口岸实施布控，在认证机构的配合下与指定CCC检测机构一起实施车辆CCC一致性核查。每年度开展各种专项检测，确保企业各车型系列的执法覆盖宽度。

对平行贸易进口的免办CCC特殊用途检测处理程序车辆（俗称“小批量”），在完善审批制度、规范审批流程、强化指定机构检验的同时，依托认监委电子化信息系统较为完善的进口车辆特殊处理程序监管机制，使得认证、管理、检验等各部门相互制约、相互监督、互相促进。

在资料审查阶段对车辆识别代码（VIN）、整车尺寸、轴荷等关键参数是否符合国家强制性标准实施预先校验和判定，一旦发现关键项目不符标准要求，不再受理报检和检验。在检验及后续监管环节，对样车进行跟踪，对不合格整改情况进行分析汇总，确保车辆来源合法合规、产品质量符合国家技术规范强制性要求。

五、总 结

作为我国进口汽车市场重要组成部分，平行贸易进口汽车数量保持稳定增长。平行贸易的汽车产品以改装获证或小批量形式进口，通过经验积累，在认证和管理等方面均储备了技术能力和执法案例，不规范的行为正逐步被阳光市场化运作所淘汰。

在实际操作中仍要关注认证规则要求，加强对国外改装车厂的管理，关注产品一致性要求，积极配合出入境检验执法和“十抽二”工作；扩展国内的销售网络和区域布局，并在售后端健全和完善质量保障体系，积极推广品牌车辆的技术支持服务，为平行进口汽车上路提供良好的全方位的保障，使得平行贸易进口汽车行业得以稳定、健康、持续的发展。

The article introduces certification basis and implementation procedure of parallel imported vehicles, analyses the common problems that arise in daily management, puts forward some measurements and concerns, and provides a technical guide for the positive development of parallel imported vehicles in certification management level.

Vehicle; Parallel imported; Certification; Management requirement

表1 口岸小批量汽车认证流程

（作者单位：上海机动车检测认证技术研究中心有限公司）