新自由主义模式为什么不具有普世性

徐进

【摘要】以“华盛顿共识”为核心的新自由主义模式在实践中频遇失败，在思想界屡遭訾议，其具有普世性的论断已经破产。新自由主义的推行使“资本流向世界、利润流向西方”，导致穷国越来越穷、富国越来越富。

【关键词】新自由主义 华盛顿共识 休克疗法 私有化

【中图分类号】B152 【文献标识码】A

自新世纪以来，特别是2008年国际金融危机以来，以“华盛顿共识”为核心的新自由主义模式在实践中频遇失败，在思想界屡遭訾议。平心而论，新自由主义作为一种学术理论并无不可，它丰富了经济学和政治学的知识光谱，甚至在某些国家的实践也有成效，否则就不会被西方国家和国际组织拿来进行推广。然而，一旦有人试图将之树为放之四海而皆准的真理，将其当作具有普世性的模式，那就做过了头，因为正误之间本就一步之遥。

新自由主义作为一种学术理论，其起源可以追溯到20世纪20年代。但关于它的定义，国内外学术界有不同看法。综合各方面代表性著作可以看出，学者们对新自由主义有三方面的认识：一是认为它是一种学术理论；二是认为它是一种政策纲领；三是认为它是一种意识形态和社会思潮。中国社科院课题组的研究认为，“新自由主义是在继承资产阶级古典自由主义经济理论的基础上，以反对和抵制凯恩斯主义为主要特征，适应国家垄断资本主义向国际垄断资本主义转变要求的理论思潮、思想体系和政策主张”。

新自由主义在实践中频遇失败

新自由主义的内容反映了其学术理论、政策纲领、意识形态和社会思潮的性质。目前学术界对新自由主义的研究已经非常深入，对其理论观点、流派演变、政策手段等诸方面都有详细的分析。总的说来，新自由主义的主要内容就是所谓“三个三”，即“以‘三论——人性自私论、私有制永恒论和市场万能论为理论基石；以‘三反——反社会主义、反公有制、反国家干预为政治取向；以‘三化——自由化、私有化和市场化为政策主张”。自20世纪70年代以来，新自由主义逐渐走出“书斋”，经过所谓的“理论联系实际”，后成为西方国家极力推广的政策模式。总的来说，新自由主义的实践虽然对少数国家有一定的成效，但总体效果不佳。

拉美是受新自由主义影响最大的区域。新自由主义几十年的实践给拉美国家造成巨大损失，各国付出了经济衰退、贫富分化、社会动荡的惨痛代价。在1992—2001年的10年中，拉美国家年均经济增长率仅为1.8%，被称为“失去的10年”。以拉美国家中最忠实的新自由主义践行国阿根廷为例。自1976年开始，该国在“全球化就是资本主义制度一体化”观念的指导下，持续实行新自由主义经济政策，尽管经济形势曾有一度好转，但在20世纪末遭遇“经济灾难”：经济发展止步不前，社会失业不断增长，贫困人数不断增加，外债高达1500亿美元，官僚腐败，整个社会经济陷入了极度的混乱，甚至在2001年爆发了全面的经济、政治和社会危机，50%的民众生活在贫困线以下。巴西自20世纪60年代开始执行新自由主义政策，结果到20世纪80年代出现了国民经济的结构性失衡现象，政府外债沉重，贫困人口增加，经济改革失败。墨西哥一直被美国视为新自由主义典范，但实践结果是在1994和1995年间爆发了严重的金融危机，国民经济全面衰退。

苏联解体后，苏东地区进行了新自由主义主导的以“休克疗法”为代表的经济、政治和社会改革，但实践证明改革对苏东国家的发展造成了消极影响，多数苏东国家都经历了经济衰退、国家分裂、社会动乱、人民生活困难的严重后果。新自由主义对发展中国家较多的亚洲、非洲也有较大的影响。比如在1997年的东亚金融危机中，印尼等国按照国际货币基金组织和世界银行开出的新自由主义药方实施改革，结果经济和社会代价相当沉重。非洲实施新自由主义“结构调整”方案的结果同样糟糕。20世纪90年代，非洲国家的人均国内生产总值呈负增长。

总之，新自由主义的推行使“资本流向世界、利润流向西方”，导致穷国越来越穷、富国越来越富，一些发展中国家的现代化进程被迫中断或延缓。中国社科院学者程恩富一语中的地指出：“凡是实施了新自由主义经济政策的国家，几乎都发生了经济萧条，甚至严重的经济衰退。”其实，执行新自由主义政策的西方国家也深受其害。2008年美国的次贷危机，近几年来欧洲的债务危机，背后其实都有新自由主义模式的影子。

新自由主义模式没有普世性

正是因为新自由主义在实践中的糟糕表现，学术界从理论基础到具体实践对其进行了深刻的批判，并断言它决非如西方有些人所称的是一种普世性的模式。本文同意这一论断，但同时提出一些想法供学界同仁参考。

新自由主义作为一种学术理论，自有其学术渊源与发展脉络，作为一种学理的存在并无不可，彻底否定它既无必要也不可能。各派理论应当各竞所长，相互争鸣。新自由主义作为一种政策和发展模式，在历史上取得过一些成功，研究这些成功的原因与条件，恐怕比单纯地批判更可取。新自由主义模式最大的优点是实现了政策主张的模块化，因此操作性非常强。西方国家及国际金融机构推广新自由主义模式时，非常注重把原来比较复杂的学理性东西抽掉，将之简化为易于学习和操作的政策菜单。比如，“华盛顿共识”有十个方面政策内容：压缩财政赤字、降低通货膨胀率、稳定宏观经济形势；把政府开支的重点转向经济效益高的领域和有利于改善收入分配的领域；开展税制改革，降低边际税率，扩大税基；实施利率市场化；采用具有竞争力的汇率制度；实施贸易自由化，开放市场；放松对外资的管制；对国有企业实施私有化；放松政府的管制；保护私人财产权。可以看出，这些政策内容对政府来说都是简明扼要、易于操作的。模式的简明易懂可操作性与其可推广性存在正相关关系。

新自由主义的一些政策主张就抽象意义而言并没有错，但如果把这套模式不分国情、社情、民情地强行推广，把它当作包治百病的灵丹妙药兜售出去，就大错特错了。同样是面临经济危机，在20世纪80年代玻利维亚搞“休克疗法”效果显著，而在20世纪90年代的俄罗斯搞“休克疗法”就后果惨重。审慎的做法应当是择其具体政策主张并结合本国实际逐步试错，及时调整，千万不能迷信“某某政策万能论”。

（作者为中国社会科学院世界经济与政治研究所国际政治理论研究室主任）

【参考文献】

①《新自由主义风光不再》，《 人民日报 》，2014年6月3日。

责编/张寒 美编/李祥峰