试论档案价值运动阶段及特点

严雪林

（南京政治学院上海校区军事信息管理系，上海，200433）

试论档案价值运动阶段及特点

严雪林

（南京政治学院上海校区军事信息管理系，上海，200433）

档案价值源于人类活动，实践活动既是档案价值产生的本源，又是档案价值实现的必然途径。从档案生命过程分析，档案价值可分为产生、认定、实现或消亡三个运动阶段，相对应的是档案原生价值、保存价值和利用价值。不同运动阶段，档案具有不同的价值特点，呈现不同的价值形态，发挥不同价值效能。

档案价值 运动阶段 特点 原生价值

档案价值是认识档案的起点，是档案存在和发挥作用的前提与基础，是档案学所要研究解决的基本理论问题。由于档案产生领域的广泛性、档案价值形态的多样性、档案价值认知的局限性、档案需求的动态性，人们在档案价值鉴定中对“有用性”“有用程度”难以全面、准确把握，不同鉴定者往往会得出不同结论，通常用“重要的”和“一般的”区分档案价值大小，以此确定保管期限。

对档案价值的研究既要立足档案本体，又要瞄准利用需求，更要以发展的观点抓住档案价值本源，把档案价值置于“实践活动”之中考察，从档案形成、管理和需求领域中去研究档案价值运动变化的特点规律。从档案生命过程分析，档案价值可分为形成、认定、实现三个阶段，它产生于社会实践活动、认定于档案管理活动、实现于档案利用活动，不同阶段档案价值各异。本文基于实践活动分别论述档案价值的产生、认定、实现三个阶段，并分析其特点。

1 形成阶段：档案原生价值

档案形成阶段是档案价值的产生阶段，是研究档案价值的起点，也是档案价值鉴定所要考察的源头，这一阶段形成的是档案原生价值。所谓档案原生价值，是指档案形成时所固有的未经档案管理者和利用者研究开发的价值。档案原生价值产生于档案形成阶段，是档案形成者从事社会实践活动的思想、观点、方法、手段、成效等的记录，是实践活动的价值反映，具有原始记录性价值，是档案价值的本源。也就是说，档案原生价值是档案形成者在实践活动中直接创造的，未经档案管理者认定且没有与主体需求建立关系的价值。从档案属性来看，它是人类社会实践活动的历史记录，“档案价值实体来源于它所对应的人类实践活动”［1］。可见，档案原生价值是实践活动价值在档案中的记录和反映，与之对应的社会实践活动就会形成相应的档案原生价值。在社会实践活动中，由于活动对象、目的、方法、手段等不同，就会形成不同种类、不同价值的档案。档案原生价值源于形成者的社会实践活动，由实践活动的领域、内容性质以及档案自身属性、效能决定，具有以下特点：

1.1 客观性

档案原生价值由档案自身属性、效用或功能决定的，是档案自身具有的，与人的认识、评价无关，不以人的意志为转移。首先，实践活动是客观的。档案原生价值产生于人们所从事的各种社会实践活动，其实质是形成者履行使命任务的客观反映，一定的社会机构、组织和个人的职能活动是档案原生价值的特定来源，不同来源决定着不同的档案价值。换言之，档案原生价值是由档案形成者所从事的社会实践活动创造的，档案形成者的社会地位、作用范围以及从事社会实践活动对象、领域、性质、方法、手段等决定档案原生价值的大小。其次，档案及其属性是客观的。档案是社会实践活动中形成的历史记录，是客观存在的储存特定信息的物质实体，其属性在实体与信息的两个层面充分体现其有用性。不论档案载体本身还是档案所记录的内容信息，都是第一手的、真实的，具有客观性。因此，档案原生价值的客观性是由档案的本质属性决定的，档案凭证价值是档案原生价值的具体体现。

1.2 唯一性

唯一性是指档案原生价值是其他价值不可替代的，最本源的价值。在社会实践活动中，不同的机构、组织和人员具有不同的职能分工，从事不同的实践活动，共同推动社会进步发展。由于时代不断发展、历史不能重演，所有人类活动都具有唯一性，记载这种人类活动的档案也具有唯一性，其价值也具有唯一性或不重复性，这是档案原生价值的珍贵所在，也是档案价值不同于其他事物价值所在。同时，档案原生价值直接产生于形成者的实践活动，没有受管理者和利用者的主观影响，是最客观、最直接、最原始记录价值，是最具凭证性、权威性、法律依据性所在，因而也可称其为档案原始价值。

1.3 潜在性

潜在性是指有些档案原生价值不能直接显现，而是隐含于档案记录内容的字里行间。档案是人类活动真实的历史记录，是人们从事实践活动思想、观点、方法及其方法手段的反映，这种记录和反映有的是显现可读的，有的是隐含的、潜在的，不能也不可能直接发挥凭证价值或情报价值，需要以独到的眼光和思想境界，深刻理解档案内在价值，借助技术手段深入研究，极大地发挥创造性，才能发挥出档案的潜在价值。档案原生价值形成后，基本处于隐含静止状态，要实现档案的显性价值，必须通过档案管理人员的整理、编目、开发利用以及档案主体的事实状态的需求才能为人所认识、所运用。档案原生价值的潜在性往往使得档案价值较多地依赖于档案主体以及主体的需要发挥作用，这在很大程度上阻碍了档案价值被认识，如何将潜在的隐性价值显性化还需研究开发。

2 认定阶段：档案保存价值

认定阶段是对档案原生价值进行鉴定，确认其是否具有保存意义，并根据价值作用时间长短、作用范围大小等划分保管期限的过程。档案价值认定阶段形成的是档案保存价值，它是主体对档案客体认识的结果。认定主体是档案管理者，在档案价值鉴定工作中完成，并以保存时间长短体现出来。虽然人们从事社会实践活动中形成的档案原生价值是客观的，但其价值大小、作用范围、功效时限等需要档案鉴定者用全面的、历史的、发展的观点进行分析判断，从而确定保管期限。档案保存价值的科学准确认定极其重要，直接决定着档案生命长短，关系着档案价值的实现和功能的发挥。档案保存价值的认定关系到档案的存毁，要求高，难度大，认定者既要全面详细阅读档案，分析档案记录内容的性质，又要了解掌握档案价值形成者的地位职能以及所从事实践活动的背景、范围、达到的目的，还要对未来实践活动的需求做出全面、科学的预测。因此，档案保存价值的认定在档案管理中处于十分重要的地位，是维护历史面貌、服务社会的一项基础性工作，一旦认定失误，档案被销毁，就会导致某段历史记忆空白。与档案原生价值相比，档案保存价值具有以下特点：

2.1 主观性

档案保存价值是认定者对档案原生价值属性、效能等的认知结果，是档案价值鉴定主体对档案客体的关系范畴。档案是否具有保存价值以及保存时间长短，由主体确定。由于档案保存价值是主体对档案客体认定的结果，受主观因素影响很大，认定者的知识背景、对档案价值的认识程度、认定标准以及分析判断档案价值的视角等直接影响认定结果，具有主观性。但是这里所说的主观性并非完全是主观臆断，而是在对档案这一客体价值全面、系统、准确分析基础上做出的主观认定结果，是主观认识与档案价值客观的统一。因为所有物质的价值认定都具有一定的主观性，这是不可避免的，而关键是要力求主观认识与档案价值的客观性、未来需求达到最大程度的一致性。

2.2 相对性

相对性是指档案保存价值因认定者的认识和档案存在、发展环境与条件的不同而各异，呈现相对性特点，体现了档案保存价值对主体的依赖性。“档案价值是客观存在的，但其价值的大小却往往因某些因素的影响而增大或缩小，具有一定的相对性。”［2］一是主体认识的差异性。档案保存价值是认定者主体对档案这一客体所具有的价值及价值大小的鉴定和判断，由于认定者对档案形成背景和内容性质掌握程度、判断档案价值的角度、侧重点以及对未来需求预测等，不能也不可能做出全面、系统、完全准确的分析判断，鉴定结论不可能绝对准确，只能是相对的。二是不同时空的档案其价值存在差异。同一份档案对于不同的利用者具有同质或同质不同量的价值；同一份档案在全宗内档案完整程度不同的条件下具有不同的价值，当完整程度高时其价值相对小，完整程度低时其价值相对大。档案保存价值的相对性特点，要求我们从相对的角度把握档案价值，避免机械主义和教条主义，尽量做出科学准确的认定。

2.3 时效性

档案保存价值来源于档案属性，取决于社会主体需要并产生于社会实践活动，具有时效性特点。随着社会的发展变化，档案价值在性质上、方向上、程度上、时间上都会随之发生变化。在一定意义上讲，档案保存价值通过保管限期呈现，保管时间长短的划分本质是对档案价值时效性的确认。不同时效的档案，因作用时间、范围不同，由不同的档案机构保管。其中，定期保管档案主要作用于档案形成单位，发挥现实效用，实现“第一价值”，由立档单位档案室保管；永久保管期限的档案，随着时间的推移、作用范围从形成单位扩大至社会，其历史、科学、文化价值逐渐增大，档案价值具有长效性。为了更广泛、更持久地发挥档案价值效能，档案在档案室保管一段时间后由档案馆集中保管，这也是档案保管遵循档案价值扩展律的体现。在一定程度上，档案保存价值是档案现实利用价值和档案史料研究价值的体现，时效短的档案主要发挥现实效用，时效长的档案主要发挥历史研究效用，实现的主要是“第二价值”。

3 实现阶段：档案利用价值

档案价值实现阶段是档案作用于社会实践活的阶段，是主体利用档案客体、档案客体作用于主体的运动过程，也是检验档案工作质量与成效的体现，更是档案工作目的所在。档案利用价值是就档案具体有用性而言的，是指档案对具体利用者所具有的意义或作用，是档案价值微观化的表现形态。档案利用活动是档案价值实现的桥梁，其活动范围、程度决定着档案价值的实现效能。档案利用价值的实现受外部环境影响和各种条件制约，除了具有丰富的、满足各方面利用需要的档案外，用户的档案意识、实践活动需求程度等都影响着档案的利用。与档案价值形成和认定阶段相比，档案价值实现阶段具有以下特点：

3.1 互动性

档案利用价值的实现是档案提供者与利用者相互作用、相互推动的过程，是提供者和利用者双边活动的结果，具有互动性特点。若档案管理者与利用者之间缺乏了解与互动，不能及时有效地沟通，就会导致其不能有效满足利用需求，档案价值实现也就失去最基本的推动力。通常，档案提供者与利用者互动愈多，需求就愈多，档案价值实现的机率就愈高。档案利用价值来源于档案信息，取决于社会和人的主体需要并且产生于社会实践，档案利用渠道是否畅通，既影响档案价值实现也影响档案利用实现成效。因此，档案价值的实现需要供求双方的共同努力。一方面，档案部门要主动作为，在创造档案利用服务条件的基础上，了解掌握社会各方面的档案需求动态，建立常态化需求互动机制，加强档案宣传，让用户了解档案馆（室）藏内容。另一方面，档案需求者要把档案馆（室）作为获取所需原生信息资源的重要基地，主动及时提出需求。

3.2 条件性

档案价值虽然同人们从事实践活动的需要有关，但不完全是由人的需要单方面决定的，其价值的实现是有条件的。一是社会环境。档案价值的实现，受到社会环境条件的制约和影响。“社会制度、国家有关法规、政治经济形势等对于档案利用需求，档案机构可能提供档案的程度有很大的制约作用，从而对档案价值关系的形成和实现具有直接的影响。”［3］二是社会档案意识。社会档案意识是指社会对档案的认识水平和认知程度，影响着档案利用需求、档案利用政策及档案利用服务观念。“在社会档案意识较强的地方和单位，档案需求较大，档案利用政策明确，档案部门服务意识强，档案价值作用发挥得就比较好。”［4］如果档案利用主体的档案意识缺乏，就会把利用档案排除在必要终端之外，利用活动就无法承载档案信息传递，阻滞档案价值的实现。三是档案服务利用水平。档案服务利用水平高低直接影响档案价值的实现，有档案需求但服务方法手段单一、档案利用渠道不畅通，导致档案利用率低下，影响档案价值实现。

3.3 开发性

档案价值的显性呈现和最终实现必须通过档案管理者的劳动和利用者的需求来完成，而开发是将隐性档案价值显性化、实现档案价值最大化的有效途径和重要手段。档案价值开发是一个创造性的劳动过程，凝聚了开发人员的智慧，通过对档案信息加工、提炼、整合使档案信息系统化、知识化，使档案的潜在价值与现实需要有机结合，为利用者提供有效的服务，提高利用率和利用效果。

档案价值是动态的、发展的，按照产生、认定、实现三个阶段运动，处于不同阶段的档案价值基于实践活动运行并形成自身的特点。社会实践活动是档案价值产生的本源，对档案保存价值的认定需要基于档案产生领域和未来需求分析判断，档案价值只有通过利用实践才能与需求有机结合，形成统一的价值体系，发挥应有的效能。档案管理围绕档案价值展开，是对档案价值研究分析、准确认定、科学维护、转化实现的过程，其本质是对档案价值的管理。

［1］丁海斌.档案价值论［J］.档案学研究，2015（5）：5.

［2］陈忠海.档案鉴定的理论与实践［M］.北京：中国档案出版社，1999：55-56.

［3］［4］冯惠玲，张辑哲.档案学概论［M］.北京：中国人民大学出版社，2001：53-54.

严雪林，教授，硕士生导师，主要从事文件与档案管理、信息安全保密方向的研究。

Discussion on the Movement and Characteristics of Archival Value

Yan Xuelin
（Nanjing Political College Shanghai Branch，Military Information Management Department，Shanghai，200433）

The archival value is originated from the human activities.The practical activity is the origin which formed the archival value，while it is also an inevitable path for which to realize the archival value.The lifecycle of archival value can be divided into three periods，respectively are generated，affirmed and realized or disappeared，the corresponding value is the original value of archive，the preserve value and the utilize value.In different stages，the archives have different values，present different value forms and performance different value efficiency.

ArchivalValue；MovementStage；Characteristics；OriginalValue

G270