关于高校教师科研工作量计算与考核的几点思考

姜亦炜，韩宗银，朱亚莉，陈传锋

(湖州师范学院 人文社科处，浙江 湖州 313000)

关于高校教师科研工作量计算与考核的几点思考

姜亦炜，韩宗银，朱亚莉，陈传锋

(湖州师范学院 人文社科处，浙江 湖州 313000)

在现行的大学排名中，科研评价是有量化指标的。在现行的教师职称评审和岗位聘任中，科研要求也是有量化指标的。所以，教师的科研业绩必须要量化。但是教师科研量化工作又存在着复杂性：科研时间投入的弹性大，科研成果显现的滞后，教师工作角色的多样化。所以本文认为要科学的进行科研工作量计算与考核，必须处理好科研工作定性与定量的矛盾，科研与教学切块比例或当量换算的关系，教师科研业绩分类与计算标准的问题，并根据各个学校的不同实际，选取公式模型转换法或赋值绩点法来进行教师工作量计算与考核。

科研工作量；计算；考核；思考

随着国家与地方发展战略的转变，科研要求与竞争环境瞬息万变，对高校科研体制机制更新提出了更高要求。因此，为了规范学校科研管理，充分调动二级学院科研管理与服务工作的主动性和教师从事科研的积极性，必须根据发展需求，高瞻远瞩，破立结合，根据教育部出台的《高等学校科技分类评价指标体系及评价要点》，进一步完善并落实学校科研管理制度与政策文件，尤其要完善以创新和质量为导向的科研评价和考核制度，构建配套与激励相结合、绩效与奖励相协调、教学与科研相促进的评价激励制度，重点做好教学和科研等效评价；探索科技成果转化和服务政策，提升学校服务创新驱动能力；探索建立适应于不同需求、形式多样的协同发展模式。下面将以高校教师科研工作量化的必要性、复杂性、注意问题和计算方法四方面来作一探讨。

一、 高校教师科研工作量化的必要性

在现行的大学排名中，科研评价是有量化指标的。在现行的教师职称评审和岗位聘任中，科研要求也是有量化指标的。所以，教师的科研业绩必须要量化。具体而言，可从以下几个方面理解。

(一)为了综合考核教师的教学、科研、服务地方等，需要计算科研工作量

高等院校教师和科研人员的工作任务，按其性质主要分为三类：教学、科研、服务地方，目前，教学工作一般都有一些明确的定量指标和折算课时数的办法进行量化[1]，服务地方也有一定经费折算办法来进行工作量计算，唯独科研工作的量化涉及面大，量化指标复杂，难以确定。但是科研工作作为教师工作任务中的重要组成部分又必须有所衡量，并且只有综合考虑教学、科研、服务地方三者的平衡，才能充分调动教师和科研人员的工作积极性、主动性和创造性。因此在高等院校科研管理中，如何对教职工的工作量进行科学量化，是一个非常重要的命题。

(二)为了按劳分配和付酬，需要计算科研工作量

科研作为教师智力劳动的体现，理应获得相应的工资报酬[2])。但是由于科研工作的复杂性，不容易量化计算，所以为了体现按劳分配、多劳多得的分配方针，不至于使教师和科研人员收入分配不公平，必须要制定科研工作量的计算办法，并尽量做到精细化、人性化。

(三)为了大学评估和排名，需要考核教师的科研工作量

综观现在的大学排名指标体系，科研指标是核心。科研指标不仅是刚性指标——具有显著性、可量化，而且在某种程度上体现大学的实力。科研指标主要由项目、获奖、论文、平台等组成，这些科研指标上升了，大学排名也随之上升。如何使科研指标上升关键在教师。教师做科研一方面当然有实现自我价值的需要，但更主要的一块是科研奖励和压力，考核教师的科研工作量既体现了对教师科研工作的尊重与奖励，也无形中给了教师一种科研的压力。在这种“胡萝卜加大棒”的政策下，是现阶段调动教师科研积极性、提升学校科研实力、进而提高大学综合排名的有效举措。

二、 高校教师科研工作量化的复杂性

教师工作具有多元性，科研工作虽然重要，但只是教师工作的一部分。如何科学评价教师的工作，是非常复杂的。由于科研工作的复杂性，如何对教师的科研工作进行量化评价，更为复杂。具体而言，其复杂性至少包括如下几个方面：

(一)科研工作时间投入的弹性大，不好量化计算

科研工作不像教学有一定的时数,可以定量衡量。教师进行科学研究,没有绝对的时空限制,往往是见缝插针,时多时少,有时白天干,有时晚上干,有时白天晚上连续干；平时可以干,假期同样可以干。而且不同的人员其工作效率也各不相同。这种时空和效率等方面的弹性给科研工作定量的考核带来很大的困难[3]。

(二)科研工作成果显现的滞后性，不好量化计算

一般来说,工作量与其相应的绩效成正比。要有一个好的科研成果必然投入大量的精力，但是由于科研工作的复杂特征，成果显现存在滞后性，当年统计的科研成果，可能是前二年、甚至前几年工作投入的结果。在考核一年的科研工作量时,其绩效往往当年尚未表现出来。因此如何建立工作量和绩效之间的关系是工作量考核中的一个难题。

(三)科研工作内容的复杂性，不好量化计算

科研工作内容复杂，按科研工作性质不同，可分为基础研究、应用研究、开发研究等；按照科研课题来源不同，可分为国家级、省部级、市厅级、校级等；按照科研经费数量不同，可分为文科、理科、工科、医科、农科等；按照科研成果去向不同，可分为杂志社、出版社、领导决策、部门采纳、学术会议等；按照成果转化效益不同，又有经济效益、社会效益；近期效益、长远效益之分。在这种情况下,单一地用一个科研考核指标去考核各类性质的科研工作，显然是不全面,不科学的。因此,科研人员的工作量是由多种因素和指标综合表征的内容[3],在进行定量考核时,必须考虑到这种多样性,使之对从事不同类型研究的人及其具有不同来源的课题都具有可比性。

(四)教师工作角色的多样性，不具可比性，不好量化比较

高校既是教育单位,又是研究机构，同时还肩负着服务地方，文化传承等功能，高校教师,往往既承担教学任务,又承担科研任务,还有服务、管理、创新方面的工作。在这些不同的工作中，他们同时扮演着与之相应的不同角色，不同角色的工作量不具可比性，这给高校科研工作量考核带来很大的难题。因此,在对人员进行科研工作量考核时,必须平衡不同角色之间的关系，科学、合理地处理好教学、育人、科研、服务地方的相互关系,解决好教学工作量与科研工作量相互比较和等值换算的问题，这是教师科研工作量计算和考核面临的又一个难题。

三、科研工作量计算与考核要注意的问题

尽管存在以上问题和困境，许多高校仍在对教师的科研工作进行量化考核。特此，在教师科研工作量计算与考核过程中，提出以下需要注意的问题：

(一)处理好科研工作定性与定量的矛盾

在进行科研工作量计算与考核过程中，不能片面追求科研成果的数量而轻视质量，这样容易引发科研人员和教师“多出成果，快出成果”而忽视成果质量，导致教师“为名为利”而做学问的浮躁风气，以致急功近利，粗制滥造，出现东拼西凑的科研成果[4]。科研工作量的计算与考核是高校的一根指挥棒，它将直接影响高校的科研导向，它指向的是多出高质量的基础理论研究成果和为地方经济社会发展起理论支撑及应用服务的研究成果。

(二)处理好科研与教学切块比例或当量换算的关系

科研工作量与教学工作量如何进行等值换算与互换？这一直是困扰高校教师科研工作量考核的重大问题之一。2000 年 6 月，中组部、国家人事部和教育部联合颁发《关于深化高等学校人事制度改革的实施意见》，要求“将教职工的工资收入与岗位职责、工作业绩、实际贡献以及知识、技术、成果转化中产生的社会效益和经济效益等直接挂钩，向优秀人才和关键岗位倾斜，充分发挥工资的激励功能。逐步形成按教学、科研、服务地方等工作需要设置岗位，按岗聘任的竞争机制。”第一次明确体现了科研工作在教职工工资体系中的重要地位，为我们具体执行教学、科研的切块比例提供了依据。在具体做法上，由于各个高校的实际情况不同，有教学为主型大学，教学科研并重型大学，科研为主型大学等，所以在切块比例上也存在不同，如浙江农林大学按照教学与科研7:3的比例划分，具体以多少比例为宜，根据国家教育部的规定，高校应以70%的时间完成教学和30%的时间从事科研和其他工作，而对高校专职科研人员，则要求有70%的时间从事科研工作和以30%的时间从事教学和其他工作[5]。参照上述标准，各大学因校而异，但是基本可以判断教师在完成教学任务的同时，还要相应完成15%～20%的科研工作量，那么在切块时也可以考虑，教学:科研:其它工作=7:2:1的比例。

也有的高校以另一种形式实现教学与科研的互动，即当量换算，如西安石油大学按照统一标准、统一量化，设立统一的量纲标准，即单位标准学时。将科研积分超出部分折算为标准学时，具体折算办法为一个科研积分等同于四个课时。苏州大学亦把科研工作量的计算与教学工作量的标准统一起来，做到科研工作量与教学工作量同等对待。但是最终到底是多少科研工作量折合多少课时，就成为我们需要研究的问题。一般应包括对劳动价值的有效比对与正确估量，以及学校自身财力的考量。湖州师范学院按照一个科研当量分折算72课时的办法，具体而言，相当于一个科研当量分等于一篇北大核心期刊论文分，而72课时大致等于一学期的两门课的教学工作量。

(三)处理好教师科研业绩分类与计算标准的问题

科研业绩分类与计算标准问题主要涉及到的是，教师的哪些科研工作可以计算工作量、以什么分值作为标准计算工作量，如宁波大学将科研业绩分为五类：科研项目工作量、科研成果工作量、科研成果应用推广工作量、重点学科与学位点建设工作量、科研创新平台建设工作量等。*据《宁波大学宁波大学科研工作量计算办法》2008年版汇总。而浙江农林大学则将科研业绩分为六类：科研项目，学术论文，学术著作，科研奖励，专利、品种、标准、成果登记等知识产权，以及科技平台等*据《浙江农林大学科研业绩点核算办法(试行)》2012年版汇总。。浙江师范大学也将科研业绩分为六类，分别为：公开出版发行的学术性刊物上发表的学术论文；公开出版的著作(专著、编著、译著、教材、论文集等)；通过主管部门鉴定或评审的科研成果、获得的各类科研成果奖励；国家、省(部委)、厅(局)、校(市)级立项的科研课题；各级纵向科研经费、各类横向课题进校科研经费、技术转让费等；各类专利、音乐美术作品、体育竞赛获奖等*据《浙江师范大学科研工作量计算办法(试行)》2003年版汇总。。归纳来看，教师科研业绩分类共性的主要方面包括以下四个大类：一是科研项目，二是科研成果，三是科研平台，四是科研成果推广与服务地方。学科建设工作是否纳入科研工作量尚存争议。

四、高校教师科研工作量的计算方法

综合目前高校出台的教师科研工作量计算办法，结合中国知网发表的有关教师科研工作量计算办法的研究文献，可归纳为以下几种方法：

(一)通过公式或模型转换计算

第一 ，不同指标的计算权重。

在科研工作量的计算中，一个首要的问题就是确定纳入科研工作量计算的指标及其权重。不同高校各不相同，下面以福州大学和武汉水利电力学院为例作一说明。

福州大学根据高校科研工作的特点和其学校实际情况，将科研工作量指标体系设立了 4 个一级指标，分别为科技项目、科技成果、科技平台和学术交流，在一级指标体系基础上又设立了 6 个二级指标，分别为科技项目、科技论著、获奖成果、知识产权、平台建设、学术会议。按照科研投入和科研产出 1:1设立权重系数[1]。

武汉水利电力学院将教师科研工作量分为两部分：教师科研工作量与教师科研业绩工作量。教师科研工作量主要指教师考核期内所承担的科研项目所算得的科研工作量，其系数由科研经费数，科研项目类别系数(如国家、部、省级)，科研项目技术难度系数，职称系数，科研人员专兼职系数等共同构成。教师科研业绩工作量指教师科研工作获得的成果如何折算成工作量，其系数由研究任务考核值，科研专著考核值，科技论文考核值，鉴定科技成果考核值，获奖科技成果考核值，专利成果考核值，研究效益考核值，职称折算系数等共同构成[8]。

第二，计算公式。

确定了可纳入科研工作量计算的指标及其权重之后，接下来就是怎么计算的问题。下面再以福州大学和武汉水利电力学院为例作一说明。

福州大学设计的科研工作量相关指标体系及其不同指标分值如下图，其计算公式如下：

P1=(X1/∑X1)*50%+(x2/∑X2)*42%+(x3/∑x3)*6%+(x4/∑x4)*2%其中：Xi为各单位的各项指标分值；∑Xi为各单位各项指标分值总量；Pi为各单位科研工作量占全校研技工作量比例数。

赋值方面按照如下标准：①一级指标科技项目类(权重50%)，其中项目类别K1按照自然基础类15，自然应用类10，社科应用类10，社科基础类3点数计算；项目类别K2按照国家级45，省部级及以下25，然后按经费计算。②一级指标科技成果类(权重42%)，其中Nature、Science、Cell期刊2000，一区、中国社会科学、SCIE收录论文的被他引频次第一名期刊100；二区、SCIE收录论文的被他引频次第二名期刊40；三区、人大全文转载、SSCI、SCIE收录论文的被他引频次第三名期刊20；四区、EI、社科权威期刊、国家一级期刊10；获奖成果国家级一等奖5000；获奖成果国家级二等奖2000；省部级奖励重大贡献到三等奖1500-200；知识产权国外专利100；知识产权发明专利30；知识产权实用新型等10。③科技平台建设(权重6%)，其中国家级3000；部级1000；省级500；厅级300。④学术交流类，其中国际会议500，全国会议100。

武汉水利电力学院将教师科研工作量分为两个部分：教师科研工作量与教师科研业绩工作量，先给每个指标赋值，然后建立模型加以计算。

教师科研工作量计算模型：

上式中：Xi——计算科研经费数

K1—第i项科研项目来源系数；K2—第i项科研项目类别系数；

K3—第i项科研项目技术难度系数；K4—第i项科研项目所属学科系数

K5—职称系数；K6—科研人员专兼职系数；

K7—第i项科研项目成员承担任务系数；K8—第i项科研项目任务完成情况系数；

KRT—科研工作量与教学工作量折算系数

教师科研业绩工作量模型：

W=J1W1+[J2W2+J3W3+J4W4+J5W5+J6W6+J7W7]·Z

J1-J7:—为指标当量化处理系数；W1—研究任务考核值；

W2—科研专著考核值；W3—科技论文考核值；

W4—鉴定科技成果考核值；W5—获奖科技成果考核值；

W6—专利成果考核值；W7—研究效益考核值；

Z—职称折算系数

(二)通过赋值绩点直接计算

通过对科研指标赋值绩点计算教师的科研工作量，不同高校的做法也不一样，下面以北京体育大学、常熟理工学院等为例略作说明。

北京体育大学将科研定量化考核评分内容确定为学术论文、学术著作、科研立项、经验收的科研项目、科研经费、科研获奖、国家专利、成果转让等8 大项32 小项，按照固定赋值绩点直接计算，其具体的计分方法与计分标准如下[9]：第一、学术论文类①SCI、SSCI每篇300分；②国内核心刊物、国外其他学术刊物每篇80分；③国际学术会议论文集每篇60分；④国内学术论文集、一般刊物每篇40分。第二、学术著作与教材类①外文版学术著作每万字40分；②中文版学术著作每万字30分；③中文版编译著、正式出版教材每万字20分；④校内自用教材每万字10分；⑤著作主编每万字4～5分。第三、科研立项①国家级重点项目250分；②国家级一般项目200分；③省部级重点项目150分；④省部级一般项目100分；⑤省部级单项课题80分；⑥校级课题80分。第四、经验收的科研项目类，其按照结题了的各类项目再给予同第三的等值分数。第五、科研经费类，按进入学校财务并在科研处备案的，以每万元20分计。第六、科研获奖类①国家级1～3等奖每项600～900分；②省部级1～3等奖350～550分；③一级学会1-3等奖200-300分；④二级学会1～3等奖100～130分；⑤校级1～3等奖100～130分。第七、国家专利类按照发明型专利/实用新型200～300分。第八、成果转让类按照经济效益每十万元100分。

常熟理工学院也是采取了固定赋值绩点直接计算，它的计算办法的贡献在于，对艺术设计作品的细化工作量计算，这有效地提升了艺术类教师的科研积极性，并让科研管理部门有章可循，其具体做法为：第一、获奖类按照①国家美展5000分；②全国美展1000分；③国家级专业协会举办的各种展览，国家级协会学会个人演唱会400分；④省一级宣传部、文化厅、省级协会等主办的省级美展、学会展演200分；⑤市级比赛、演唱会、作品展100分。第二、举办个展类按照①国家级美术馆、博物馆举办个人艺术作品展、国家级协会个人演唱会300分；②省级美术馆、博物馆举办个人艺术作品展、省级协会学会个人演唱会100分；③市级个人演唱会、作品展50分；④校级个人演唱会、作品展25分。第三、作品收藏类按照①国家级博物馆收藏500分；②省级博物馆收藏250分。

此外，安徽大学也是按照对科研指标固定赋值绩点直接计算，其区别是特别强调了结题验收方面的权重，科研项目分=∑科研项目经费分+∑科研项目验收分。

五、结 语

高校教师科研工作量计算与考核工作，牵涉面广，影响因素复杂。本文只是对这一问题的初步探讨，还有待进一步的完善。但是在研究过程中还是收获了以下几点体会：第一，必须要因校制宜、分类指导。各个高校要根据自己不同的办学目标来制定切实可行的工作量计算与考核办法，要保持教学、科研和服务地方三方面的平衡，从而产出一流的成果，一流的服务，一流的人才。第二、各高校在建立自己的科研工作量计算与考核办法时，要考虑时效性与稳定性之间的平衡，既要确保制度在一定时间内的稳定，也要根据环境的变化，适时对政策进行调整，与时俱进，并且在调整考核办法时应衔接国家的相关政策。第三、高校还要注意科研工作量计算与考核工作的局限性，及时纠正考核结果与实际绩效存在的偏差[10]。为此，高校要综合运用定量与定性的科研计算与考核方法对教师科研成果进行客观的衡量，以期为教师营造公平良好的科研氛围。

[1]陈丽贞.高校科研工作量计算办法科学化研究.[J].创新与创业教育，2015(4).

[2]唐之学.高校科研工作量的理论分析和计算初探.[J].上海高教研究，1987(3).

[3]宁宣熙.高校教师科研工作量考核方法研究.[J].南京航空航天大学学报，1994(11).

[4]胡小勇.加大科研奖励力度激发教师科研兴趣.[J].九江职业技术学院学报，2007(2).

[5]周文霞.美国高校教师教学与科研工作量状况的研究.[J].中国人力资源开发,2005(5).

[6]彭方.高等学校绩效工资改革研究——以M学院为例[D].西安：西安石油大学硕士论文,2014.

[7]苏力.我国高校教师科研业绩评价有效性的研究[D].苏州：苏州大学，2004.

[8]靳希.高校教师科研工作量的量化探索[J].高等教育研究，1993(1).

[9]王凯珍. 北京体育大学科研定量化考核及科研工作量计算方法的研究[J].北京体育大学学报，2001(3).

[10]史万兵 杨慧.高等学校教师科研绩效评价方法研究[J].高教探索，2014(6).

Reflections on the Calculation and Assessment of Scientific Research Workload of University Teachers

JIANG Yi-wei,HAN Zong-yin,ZHU Yali,CHEN Chuan-feng

(Department of Humanities and Social Sciences, Huzhou University, Huzhou 313000, China)

In the current ranking of universities, the evaluation of scientific research is a quantitative indicator. In the current evaluation of teachers’ professional titles and job appointments, the scientific research requirement is also a quantitative indicator. Therefore, the teacher's scientific research results must be quantified. But the quantitative work of teachers' scientific research is quite complicated, for instance, the scientific research time is flexible, the research results lag behind, the roles of teachers are diversified. So, this paper argues that in the calculation and assessment of scientific research workload, we must deal with the problems such as the contradiction between qualitative and quantitative analysis of research work, the relationship between the ratio of research and teaching and the equivalent conversion, the classification and calculation standard of teachers' scientific research achievement, and then select formula model conversion method or assignment grade point method to calculate and assess teachers' workload according to the different practice of each university.

scientific research workload；calculation；assessment；reflection

2016-09-20

姜亦炜，硕士，助理研究员，从事科研管理研究。

G647

A

1009-1734(2016)12-0075-06