新型智库建设视域下地方社科院智库体制机制改革的探讨

张忠家（湖北省社会科学院，湖北 武汉 430077）



新型智库建设视域下地方社科院智库体制机制改革的探讨

张忠家
（湖北省社会科学院，湖北 武汉 430077）

摘要：随着党中央“四个全面”战略布局的实施，加强国家治理体系和治理能力现代化建设新使命的应运而生，地方社科院体制机制与新型智库建设不相适应的问题有所显现，亟需理论工作者理性面对，共谋发展良策，促进社科院智库创新发展。

关键词：新型智库建设；体制机制；创新发展

党的十八大以来，中央高度重视智库建设，特别是中办、国办印发的《关于加强中国特色新型智库建设的意见》，规划了中国智库发展的目标取向和价值追求，明确了社科院智库在加强国家治理体系和治理能力现代化建设的重要地位，开启了社科院系统转型发展的新时代。在新型智库建设背景下，地方社科院智库体制机制改革的任务还很艰巨，亟需理论工作者共谋发展良策，促进社科院智库创新发展。

一、地方社科院智库体制机制问题解析

近年来，伴随着国家文化体制改革的整体推进和事业单位改革的不断深化，地方社科院体制机制总体来讲是在不断完善和发展之中。但是，随着党中央“四个全面”战略布局的实施，加强国家治理体系和治理能力现代化建设新使命的应运而生，地方社科院体制机制与新型智库建设不相适应的问题有所显现，必须理性面对。

（一）智库人才短缺。

当前地方社科院智库在人才队伍建设上存在搞理论研究的多，搞对策研究的少；写学术专著的多，写研究报告的少；关注策略的多，关注战略的少；会写的多，会说的少；学术专家多，智库“管家”少的“五多五少”现象，［1］（p7）领军人物和杰出人才较为缺乏。特别缺乏八个方面高端决策咨询人才，［1］（p7）即：捕捉变化、揭示趋势的预见型人才；洞察时势、设计底层的战略型人才；知识多元、能力全面的复合型人才；深入调研、能接地气的田野型人才；思维新锐、方法上乘的工具型人才；国际视野、跨国交往的外向型人才；媒体关注、善于表达的传播型人才；精于管理、引领发展的领航型人才。

导致人才紧缺的最根本原因，还是体制机制上的障碍。一是科研考核评价机制重理论轻应用。目前，主导考核的主要指标是学术论文、学术专著、纵向课题、权威转载、成果获奖等几项，而对研究报告获领导批示、研究成果进入决策、承担应用型课题、参加决策咨询活动等所占的权重不大，导致相当一部分人把应用对策研究当“副业”，缺乏应用对策研究的动力与激情。二是人员招聘上存在偏激观念。缺乏实践积累和应用写作历练、发表理论文章见长的校园式人才常常被录用，而不少具有丰富实践经验、擅长应用研究的党政人才、社会人才却很难被录用。三是科研经费管理过于刻板僵化。现有的课题经费管理制度未对研究者个人应获得的智力报偿做出安排，难以从课题经费中得到合理的回报，经费报销手续繁琐、耗时耗力。不少研究人员承接了横向课题，由于没有严格的落实“政府购买服务”制度，致使该获得的智力报偿无法得到，严重制约了对外承接课题的积极性。

（二）智库成果转化机制不畅。

一是党政领导和政策制定部门对智库研究人员和研究成果重视不够。重要决策咨询会议邀请社科院专家少，重要政策、规划出台前广泛征求意见不够，邀请智库专家陪同领导人开展专题调研少之又少。即便是非常有限的研究成果报到领导人案头上，得到批示的也很少。二是研究成果获得批示后的反馈机制不畅，成果采用后对专家尊重不够。三是政府购买咨询服务制度极不成熟。我国目前政府的服务外包领域非常狭窄，城市工程技术、治安联防联控、机关内部管理等事务性管理较多，而政府面向社会公开发包开展规划编制、专家咨询等咨询服务较少，政府服务外包的市场很不健全，市场主体没有完全形成，决策咨询服务业中的买方、卖方缺乏沟通平台。四是成果转化渠道单一。目前智库成果进入决策的主渠道是通过自办内参向上呈报，除此之外，极少量的是通过决策咨询座谈会、党委中心组理论学习会、政策宣讲报告会等形式进入决策。

（三）评价标准模糊。

一是智库机构评价标准模糊。作为地方社科院，要建设成为一个标准化、时代化、区域化的地方新型智库，到底应具备哪些标准目前没有明确的界定。既没有党委、政府主管部门科学规划，提出成文的考核标准，也没有理论界进行专门研究，形成行业标准。偶尔散见于少量科研人员撰写的理论文章之中，很不系统、极不成熟。二是智库成果评价标准模糊。智库机构生产出来的成果大致有决策咨询类、理论创新类、政策宣讲类、社科普及类，但每一类成果评价要素有哪些，评价主体是谁，怎样评价，诸如此类问题既缺乏系统研究，又缺乏主管单位引导与管理。三是智库人才评价标准模糊。智库人才应具备怎样的知识结构、学历结构、语言能力、思维和逻辑能力、成长背景、工作经历等等，这些要素大而化之谈及的多，深入细致研究的少，工作交流的多，理论建构的少。各个智库机构均处于一种自我建构、封闭管理的状态，缺乏全行业、全系统的探索与交流。

（四）信息资源分散。

一是信息的所有权与使用权之间存在人为屏障。大量可资研究的信息掌握在党政部门手中，这些部门不仅不主动在官网上发布信息，而且即便科研人员走上门去也不太愿意提供信息。更有甚者，有时即便以组织的名义发函，也难以得到信息掌控单位的全力支持。二是缺乏信息收集与发布的中间组织。各个党政机关、科研院所、企业、社会组织等单位，日常大都办有内部简报，不少简报均报送给了党政首脑部门或行业主管部门。但获取简报的单位，要么以保密为由，要么因缺乏人手，对所掌握的信息资源没有及时提炼、转化和二次发布，导致智库机构难以即时获取。三是统计部门发布数据滞后。各级统计部门虽然建立了在自身网站上发布统计数据的制度，但上网的数据往往滞后半年至一年。科研人员要想得到统计部门的即时信息，除了走“上层路线”外，很难梦寐以求。

（五）科研经费管理过死。

一是行政化特色明显。存在着死管硬卡现象，经费的拨款方式和管理方式参照党政部门执行，由于研究机构的职能与党政部门不同，按照党政部门预算方式下达的经费，研究机构很多项目无法配备，致使研究机构的经费始终处于一种“饥饿”状态。不仅数量不足，而且管理方式不切实际。二是单纯的配给方式，导致智库等、靠、要现象严重，积极性、进取心不足。三是滋生跑关系、走后门等不正之风，“跑部钱进”现象在智库领域也有所体现。

（六）贴近现实不紧。

受主客观条件的限制，地方社科院智库在经费、人员、工作重心等方面的整合和调度方面力度不够，影响了重大现实问题研究的工作时效和工作质量，久而久之，容易产生决策咨询研究滞后的问题。分析其原因，主要有如下几点：一是地方党委、政府主动交办任务不多，致使研究者难以揣摩主要领导人意图。二是地方党委、政府缺乏专家随行考察调研的制度性安排，致使专家远离党委、政府党务政务活动中心，一次又一次地失去了贴近决策的机会。三是由于社科院自身财力有限，不少科研人员承接了不少横向课题，分散了一部分精力，影响了对地方党委、政府重大问题的及时跟进与研究。

二、关于地方社科院智库体制机制改革的对策探讨

（一）加强智库人才队伍建设。

加强智库建设，关键在人才。必须把人才体制机制改革放在首位。一是优化科研考核评价机制。大力增加应用对策研究成果在职称评审、提拔使用、荣誉授予等评选条件中的权重，加大对策建议获领导批示、进入决策的奖励力度，以强有力的评价考核杠杆撬动科研人员从事应用对策研究的积极性。引导具有多学科背景的研究人才健康成长，加强具备多学科知识、多方面技能的复合型人才的培养。二是完善以品德、能力和贡献为导向的人才评价机制。组织人事部门要支持智库适当打破学历门槛和专业限制，自主招聘急需的应用型研究人才。鼓励智库以专题聘任等方式吸收部分离职官员、企业高管等参与智库研究项目。三是推动党政机关与智库之间人才的有序流动。借鉴国外智库人才“旋转门”工作机制，［2］（p144）建立智库学者到党政部门任职，党政官员或卸任官员到智库从事政策研究的机制。四是建立健全与岗位职责、工作业绩、实际贡献紧密联系的薪酬制度。真正建立体现脑力劳动价值、市场规律和科学研究规律的薪酬制度，建立智库人才的智力报偿、决策咨询费、讲课费、演讲费等辅助薪酬体系。五是加大智库人才的人力资本投入。丰富智库型人才的知识结构。鼓励年轻学者到高校、科研机构进行综合学科、跨学科进修学习，拓宽知识面。丰富智库型人才的阅历结构。支持智库骨干到国外调研考察，成为能够进行全方位中西比较研究的智库专家。提高智库型人才的社会影响力。鼓励其到大学讲坛、高端培训机构、高端论坛、电视台、各地区、各部门、各单位开讲座，参加各类学会、研究会。

（二）拓展智库成果转化渠道和平台。

建立思想市场。［3］（p83-88）智库思想市场，是指从事公共政策思想生产的知识分子与其需求方，通过各种媒介进行的思想产品交换活动。欧美智库之所以能够成为思想创新的工厂、产生强大的影响力，其中很大一部分原因归结于开放的市场环境、充足的市场需求、高质量的思想产品和全方位的市场营销。新型智库的建设，必须打造良性运行的思想市场，发挥市场在思想资源配置中的决定作用，根据思想市场的供求关系，合理确定研究成果的价值，为研究报告提供与其智力劳动和间接开支相称的研究经费。

完善政府咨询服务外包制度。目前，我国政府咨询服务外包举措不力，缩手缩脚，关键是有关服务外包的法律制度不健全。尽管我国2003年就出台了《政府采购法》，但在采购范围中，对于“服务采购”的理解仅限于政府自身运作的后勤服务，而范围更广泛、更重要的公共服务并没有被列入采购范围。这不仅使得地方政府深化外包改革缺乏准确、有效的政策依据，也使得政府服务采购大多局限于公务车辆维修与保险、计算机通用软件开发、会议服务、物业、安保等少数领域，制约咨询服务业等外包领域的改革与发展。同时，我国地方政府还缺乏咨询服务外包方面的深入实践和经验总结，一些地方政府及其官员还面临着操作技术和实践能力的瓶颈。这需要党政部门与智库机构共同探讨与破解。

不断拓展和创新智库成果转化渠道和平台。加强智库论坛品牌建设。依托智库专业优势和研究成果优势，培植有影响的论坛，通过不定期地召开论坛，邀请党政部门官员参加，开展学术交流，进行决策对策探讨，促进党政决策思想与学者研究成果的互动交融。创设智库网站，及时发布智库研究工作动态和研究成果。召开成果发布会，邀请媒体记者参加，向社会大众推介研究成果。加强智库成果传播载体建设。如编辑出版蓝皮书、年度报告，举办经济形势报告会，组织巡回理论宣讲，开展社区科普活动等。

建立完善、多层次的信息传播机制，让智库研究成果实现影响力的最大化。美国的智库通过纸媒介、电子媒介、网络媒介三种渠道实施“成果推销机制”。［4］在这三种媒介渠道中，网络媒介以其信息传播的快捷、互动、全球化成为美国智库众多传播渠道中的新宠，是美国智库全球战略中的重要一环。通过网络媒体，全球网络用户都可以了解美国智库对外交政策的分析，从而潜移默化地在全球范围内构建美国的软实力。中国智库在如何运用现代传媒手段，去产生更大的影响力方面还有一定的差距。国外智库在社会影响力的探索实践告诉我们，智库成果的扩散，不但要影响政府，而且要影响公众，要通过影响公众去影响政府。除此之外，智库的市场营销不仅要着眼于本国，还要着眼于世界，充分认识到网络媒体的国际传播意义和价值。

（三）建立智库评价体系。

建立智库机构评价体系。作为地方社科院智库，如何衡量其在同行业的影响力，可从以下六个方面进行考量：其一，学术影响力。着重看其年度出版著作的销量，发表文章被国内学术同行公认的重要文献资料的转载情况。其二，决策咨询力。着重看其年度决策咨询成果和咨询建议的采用率、批示率和转化率的高低。其三，政策宣讲力。着重看其年度理论宣讲的场次、单场报告听讲人数，为地方党政首脑机关作理论辅导报告的次数等。其四，理论普及力。着重看其年度编写出版通俗理论读物的种类、销量，知识产品被媒体、网络采用情况等。其五，媒体影响力。着重看其年度研究成果被媒体宣传的次数、接受媒体采访、担任栏目嘉宾的人次等。其六，国际影响力。着重看其年度专家学者出访人次、参加国际学术讨论会人次、学术观点被国（境）外学者及媒体采用的情况等。

建立智库成果评价体系。在评价原则上，坚持定量评价与定性评价相结合，即时评价与延时评价相结合，行政性评价与学术性评价相结合。［5］（A1）在评价方法上，处理好政治导向和学术自由的关系、质量和数量的关系、时效性和恒久性的关系、超前性和现实性的关系、主观性和客观性的关系。根据上述评价原则和方法，笔者认为，社科成果的评价体系应由以下六个方面构成：第一，同行专家评议法。通过采取通讯评审和会议评审的办法，组织同行专家对被评价成果的学术价值和社会价值进行评价，写出综合评价报告和鉴定结论。第二，刊物级别评价法。即以文章发表的刊物级别为参照系进行评价的一种方法。第三，被引情况评价法。即以论文、著作公开面世后，报刊的转载率、读者的引用率、网络的点击率等作为参考要素，考核成果价值的大小。第四，代表性成果评价法。即以代表性成果作为评价学者学术成就的一种方法。代表性成果由学者自己推荐，科研管理部门组织专家评审，形成成果鉴定意见。第五，成果社会影响评价法。即指成果被决策部门采纳、被省级以上领导批示、被各类媒体宣传以及在各种报告会、研讨会、学术讲坛上发布后而产生的社会反响等。可以通过考核成果的批示率、转化率，采用单位的评价、受众对象的反响等办法反映出来。第六，成果查新法。为了保证对人文社会科学研究成果评价的准确性、科学性，必须推行成果查新制度。通过查新，了解被考评成果所涉及领域里的研究状况，以便准确判断成果研究水平和价值。

（四）加快信息资源共建共享机制建设。

落实政府信息公开制度。按照政府信息公开条例的规定，党政部门要依法主动向社会发布信息，增强信息发布的权威性和及时性。完善政府信息公开方式和程序，健全政府信息公开申请的受理和处置机制。合理配置政府部门信息公开经费，适当增加工作人手。拓展政府信息公开渠道和查阅场所，发挥政府网站以及政务微博、政务微信等新兴信息发布平台的作用，方便智库及时获取政府信息。加大政府信息公开的检查和督办力度。督促相关部门和单位及时更新网站内容，发布部门和单位的最新信息，对不及时公开信息的政府部门和单位要给予行政处罚，甚至经济制裁。

完善数据资源共建共享机制。重视枢纽智库建设，设立信息共建共享数据平台，实现跨领域、跨部门、跨智库的信息开通、成果共享。尤其是政府统计部门要放开智库研究人员使用数据的门槛，对相关统计的季报表、月报表，应根据研究人员提供的相关介绍信，为研究人员打开查询数据的绿色通道。建立党政机关内刊免费向智库研究机构赠阅的制度。智库管理部门要向政府有关部门提供省内智库名录，方便政府部门向智库单位赠送资料。

加强智库机构自身数据库建设。充分挖掘和利用互联网、云计算和大数据等新兴信息化技术，加快建立各种大型数据库和联机检索系统，搭建一流的数字化信息平台。积极探索专用信息通道建设。可考虑由智库单位与有关行业、领域主管部门间签订保密协议，在保证国家信息安全的前提下，为智库建立某种专用的信息通道，赋予智库一定的信息查阅权。

（五）深化科研经费管理制度改革。

改变经费资助方式。以“科技计划”、“项目支持”等竞争性方式取代简单的政府“财政拨款”；通过项目招投标和申报等形式，取代通行的“内定”、“任务式”的方式，使各类智库都能平等地参与决策咨询服务的提供。

拓宽资金来源渠道。智库的资金来源要多元化，主要是来自企业和公众的捐赠；依靠智库所举办的公共活动吸引一部分资金支持；允许智库销售自己的产品和服务，通过向特定用户——政府和企业提供定制服务，获得一部分收入；面向社会融资。美国智库大多具有复合化融资能力，通过金融运作进行保值、增值，保证智库成为“百年老店”。传统的仅靠行政拨款的方式不能全面推动和衡量智库知识生产的有效性与真实水准。研究任务和经费预算的市场化转型，将大大激发新型智库的活力和公信力。

给予智库运营税收优惠。根据国外经验，应给予智库运营税收优惠政策。对于捐资支持智库发展的企业和个人，无论是投入到智库发展基金中，或者是投入到智库项目研究中，所捐资金额应列入抵扣所得税范围，以鼓励企业捐资支持智库发展；对智库为养活自己而开展经营性的咨询活动，应给予适当税收优惠。

建立间接成本预算和支出制度。按照课题总经费的一定的比例，设立间接成本支出，用于发放课题设计、资料整理、问卷统计等劳务费。提高科研主要负责人和骨干团队在科研成果转化受益中的比例。从科研成果转化受益中获取的奖励收入，实行按年度分期缴纳个人所得税。

（六）加强智库保障体系建设。

当今智库面临的人才奇缺、经费紧张、贴近决策不紧、成果质量不高等问题，既有体制、机制不活的原因，又有制度缺失、保障不足的原因，必须加强智库保障体系建设。

党委、政府要善用、善待智库。过去，政府大包大揽，决策咨询缺乏倾听多元化声音的动力，对社会情绪的疏导缺乏足够的公信力。现在，社会多元化的进程加快，政府不可能再延续过去包罗万象的角色，将诸多本不应是政府所承担的事务转包给智库是一个必然的选择。政府应逐渐将一些不该自己办、不需要自己办、自己办不好的事情交给智库。一是将决策出台前的调研、谋划、测试等大部分工作交给智库。政府不妨以项目竞标的方式，邀请多个智库展开思想服务的投标，并通过透明公开的方式，选取两三家推进政策制定和路径设计，最后从中选取最好的政策方案。这样的“谋断分离”模式，将最大限度地吸纳社会智慧，而不是把决策的成功与否命悬于政府少数几位政研人员。二是将决策效果的评估、解释与反馈等工作交给智库。推动以智库为主要承载机构的第三方评估、解释与反馈机制，将有利于为政府与社会之间的沟通构建良好条件。智库的第三方评估将完善政府在各项政策的制度与推进，也能提升政府在政策解释、评估与落实中的公信力与顺畅度。三是将结交国际朋友、获取国际智慧、储存智囊人才等工作交给智库。

抓好“培育”与“规制”工作。从培育的维度：政府要逐步形成具有地域特征的智库思想市场，推进智库的市场化转型。在宏观上要把握智库的整体发展布局，在政策、法律、税收上为思想竞争和知识创新营造一个公正、宽容的环境和自由、稳定的平台，保证智库思想市场的逐步形成和健康运行；要进一步健全决策咨询机制，将决策咨询纳入重大决策法定程序；进一步增强决策公示和信息公开力度，实现决策信息获取方式和沟通方式的根本性转变。从规制的维度：在市场准入政策上，对智库的数量、类型以及资质进行规制，以此从宏观上把握智库思想市场的整体发展布局和市场规模；对智库所从事的思想生产与传播进行规制。要在税收政策中明确界定什么样的智库机构可以享受税收减免，并且要明确指出享受税收减免政策的智库机构所从事的思想生产与传播不能介入政治过程；发展行业监督机制，比如对学术不端之类的数据造假、观点思想抄袭等，要订立行业规则进行约束。

加强法律制度建设。在中央印发的《关于加强中国特色新型智库建设的意见》基础上，启动新型智库建设有关法律法规的制订工作。明确规定智库拥有决策咨询权、信息采集和使用权、成果转让权等基本权利；建立智库间接成本支出和智力报偿制；制订智库行业标准和准入制度；加强智库中介市场建设等等。

参考文献：

［1］周湘智．智库建设急需高端人才［N］．光明日报，2015-02-04．

［2］王辉耀，苗绿．大国智库［M］．北京：人民出版社，2014．

［3］王莉丽．中国智库思想市场的培育与规制［J］．中国人民大学学报，2014，（2）．

［4］中国社会科学院青年人文社会科学研究中心．美国思想库的运行机制及其启示［J］．中国科学院网站，2003-06-24．

［5］何绍辉．智库研究成果评价要做好三个结合［N］．中国社会科学报，2014-12-17．

责任编辑申华

作者简介：张忠家（1963—），男，湖北省社会科学院党组书记、教授、博士生导师。

中图分类号：C932；D63

文献标识码：A

文章编号：1003-8477（2016）04-0035-05