海洋工程勘察资质管理工作中若干问题探讨

孙钦帮，孙丽艳，石欣，张冲，王阳，姜倩

(1.国家海洋环境监测中心 大连 116023；2.国家海洋局海洋咨询中心 北京 100860)



海洋工程勘察资质管理工作中若干问题探讨

孙钦帮1，孙丽艳1，石欣2，张冲1，王阳1，姜倩1

(1.国家海洋环境监测中心 大连 116023；2.国家海洋局海洋咨询中心 北京 100860)

海洋经济是国民经济的重要组成部分，海洋工程勘察行业是海洋经济支持层重要组成部分。目前，我国通过资质管理对海洋工程勘察行业进行规范和监督，但在具体实践过程中，现有的资质管理体系存在着一些不足和矛盾。文章通过分析海洋工程勘察资质工作中遇到的问题，希望能为海洋工程勘察资质工作的管理和标准修订提供一定的借鉴。

海洋；工程勘察；资质；修订

海洋经济是国民经济的重要组成部分，海洋经济在沿海地区国民社会经济发展和产业结构调整中发挥着重要的作用。海洋工程勘察行业是海洋经济支持层重要的组成部分，海洋工程勘察行业的经济现状和发展趋势也同样反映出海洋主体经济的发展和变化[1]。

目前，我国通过资质管理对海洋工程勘察行业进行规范和监督，海洋工程勘察资质管理是我国现行海洋工程勘察市场准入制度。因此，规范工程勘察市场秩序，对于保证工程勘察质量和水平，促进国民经济健康发展有着十分重要的作用[2]。如今，海洋工程勘察设计管理体系已经确定，海洋工程勘察设计市场将向规范化、专业化、国际化方向发展[3]。通过分析当前海洋工程勘察资质管理工作存在的问题，希望能为海洋工程勘察资质工作的管理和标准修订提供一定的借鉴。

1 海洋工程勘察资质分级标准与管理的现状

1.1 海洋工程勘察资质分级标准的制定

2001年10月建设部会同国家海洋局依据《建设工程勘察设计管理条例》和《建设工程勘察设计企业资质管理规定》制定了《海洋工程勘察资质分级标准》。《海洋工程勘察资质分级标准》的制定规范了海洋工程勘察市场行为，提高了海洋工程勘察成果质量水平及技术人员能力，确立了我国海洋工程勘察管理体系，使海洋工程勘察工作进一步走向规范化和法制化管理的轨道。

1.2 海洋工程勘察资质管理的现状

自2001年《海洋工程勘察资质分级标准》实施以来，有效规范了海洋工程勘察资质管理工作，海洋工程勘察市场的监督管理进一步加强。根据《海洋工程勘察资质分级标准》，海洋工程勘察资质分为甲、乙两个等级，包括海洋工程测量、海洋岩土勘察和海洋工程环境调查3个分专业。甲级海洋工程勘察单位承担的海洋工程勘察业务范围和地区不受限制；乙级海洋工程勘察单位可承担的中、小型海洋工程，业务范围和地区不受限制。

随着我国海洋开发与利用的快速发展，越来越多从事工程勘察的企业开始准备进入海洋工程勘察领域，并要求申请海洋工程勘察资质。由于《海洋工程勘察资质分级标准》于2001年10月颁布实施，标准已经实施了10多年，由于社会经济、科技能力和管理水平等发展，海洋工程勘察资质在管理中不可避免地出现了许多新问题，其中包括资质申请、晋级时的业绩考核，企业注册资金，技术人员的职称与专业，通用的质量保障体系认证，业务成果，海洋工程勘察项目规模的划分，海洋工程勘察主要仪器的配备等。

2 海洋工程勘察资质管理中存在的问题探讨

2.1 海洋工程勘察资质的申请与晋级

根据《海洋工程勘察资质分级标准》，甲级资质考核内容主要包括资质和信誉、技术力量、技术装备及应用水平、管理水平、业务成果等5个方面；乙级资质考核内容主要包括资质和信誉、技术力量、技术装备及应用水平、管理水平等4个方面。

在《海洋工程勘察资质分级标准》中设置的甲、乙级资质考核内容更适合资质增项、延续的考核内容，而不是资质初次申请和晋级的业绩考核内容。特别在《海洋工程勘察资质分级标准》中关于甲级资质和信誉要求“5年独立承担过不少于3项大型海洋工程相关分专业勘察任务”；乙级资质技术力量要求“具有同时承担2项中型海洋工程相关分专业的勘察能力。每分专业至少有4名具有本专业高级技术职称的技术骨干和级配合理的技术队伍”；这对于初次申请资质的单位来说，只能外聘相关申请专业且主持过两项以上的中型勘察项目的专业技术人员，对于初次申请单位来说这无形中设高了准入门槛，从而导致专业技术人员的挂靠、出租、出借或以其他形式的转让其业绩和证书等现象的出现，扰乱了海洋工程勘察行业秩序，严重制约了海洋工程勘察行业的健康发展。由于乙级资质只能做中、小型海洋工程勘察任务，若晋升甲级资质是否应该满足“5年独立承担过不少于3项大型海洋工程相关分专业勘察任务”要求，也没有明确说明。

因此，在《海洋工程勘察资质分级标准》修订中应细化的甲、乙级资质申请、增项、延续和晋级的考核内容。

2.2 海洋工程勘察资质技术管理要求

在《海洋工程勘察资质分级标准》中对甲、乙级单位工商注册资金有一定的要求，注册资金的多少主要按照海洋工程勘察设备价格确定。随着社会经济技术的发展，目前在《海洋工程勘察资质分级标准》中仪器如多波束测深系统、多频(双频)测深仪、水准仪、声速仪、海洋地磁仪、底质取样设备(套)、常规沉积物化学分析设备(套)、海流剖面仪等，绝大部分单位都已经自购，已经成为勘察单位必备的常用仪器，不需要协作单位提供。因此，在《海洋工程勘察资质分级标准》修订过程中，应适当提高企业注册资金和增加海洋工程勘察主要仪器必备设备数量，从而保证工程勘察质量和水平。

根据《海洋工程勘察资质分级标准》，甲级海洋工程勘察单位承担的海洋工程勘察业务范围和地区不受限制；乙级海洋工程勘察单位可承担的中、小型海洋工程，业务范围和地区不受限制。在“标准”海洋工程勘察项目规模划分表中只强调了大型海洋工程，而未明确中型和小型海洋工程之间的划分，略失严谨性。因此在《海洋工程勘察资质分级标准》修订过程中海洋工程勘察项目规模划分表可明确规定甲、乙级资质业务范围，而不再以大、中、小型海洋工程划分业务范围。

在《海洋工程勘察资质分级标准》中甲级资质的业务成果要求“近10年内获得不少于2项国家级或省、部级优秀工程勘察奖；或参加过1项与海洋工程勘察相关的国家、行业标准等编制工作。”该资质考核内容设置初衷是为了提高海洋工程勘察资质单位的业务能力，提高海洋工程勘察行业地位。但该业务成果作为资质管理的必要条件限制了大多企业资质的晋级，不利于海洋工程勘察行业发展壮大。

2.3 海洋工程勘察资质质量管理要求

根据《海洋工程勘察资质分级标准》，甲、乙级海洋工程勘察单位的管理水平应满足：“①单位组织结构、质量保证体系健全，并能实现有效运行；②有完善配套的经营、财务、仪器设备等管理办法”。在《海洋工程勘察资质分级标准》编写说明中，对于管理水平强调与《工程勘察资质分级标准》中对管理水平的要求一致，提倡通过ISO9002质量认证。在2013版《工程勘察资质标准》管理水平中，要求通过ISO9001质量管理体系认证。 ISO9001质量体系和ISO9002质量体系为ISO9000族标准，ISO9001质量体系包括开发设计、生产、安装和服务的质量保证模式；ISO9002质量体系包括生产和安装的质量保证模式，ISO9002质量体系目前已经取消。因此在《海洋工程勘察资质分级标准》修订过程中海洋工程勘察单位的管理水平应要求通过ISO9001质量管理体系认证。

根据《海洋工作国家秘密范围的规定》和《测绘管理工作国家秘密范围的规定》规定的相关内容，海洋工程勘察工作中涉及的水深、潮流、温盐、底质等数据成果在一定精度和范围内属于秘密范围，因此海洋工程勘察单位应建立健全的档案和保密管理制度。而作为海洋工程勘察资质管理工作中也应把资质单位的档案和保密管理作为必要的考核内容。

3 结语

本文就《海洋工程勘察资质分级标准》中存在的资质的申请与晋级、技术管理和质量管理要求等遇到的问题进行了阐述与分析；《海洋工程勘察资质分级标准》应细化甲、乙级资质申请、增项、延续和晋级的考核内容，适当提高企业注册资金和增加海洋工程勘察主要仪器必备设备数量，重新划分海洋工程勘察项目规模划分表，应取消甲级资质的业务成果要求，资质单位的管理水平应要求通过ISO9001质量管理体系认证，应把资质单位的档案和保密管理作为必要的考核内容等。

目前《海洋工程勘察资质分级标准》已经实施了10多年，而与《海洋工程勘察资质分级标准》同年颁布的《工程勘察资质分级标准》在2013年已经废止，建设部重新制定了《工程勘察资质标准》，因此为了适应社会经济、科技能力和管理水平等发展，适应新形势下海洋工程勘察工作的管理任务和要求，《海洋工程勘察资质分级标准》应及时进行修订，更好地促进海洋工程勘察行业管理工作的科学、规范。

[1] 汤民强，郑西来.海洋工程勘察行业经济现状和发展趋势分析[C]//中国海洋学会2007年学术论文集.2007:586-589.

[2] 张玉红.工程勘察设计资质管理现状与对策[J].甘肃科技，2008，24(5)：77-79.

[3] 刘丽芬.海洋工程勘察设计资质管理工作发展[J].海洋管理，2002，3：24-27.

[4] 建设部，国家海洋局.海洋工程勘察资质分级标准[Z].2001.

[5] 建设部.工程勘察资质标准[Z].2013.

On Some Problems in the Qualification Management of Marine Engineering Investigation

SUN Qinbang1，SUN Liyan1，SHI Xin2，ZHANG Chong1，WANG Yang1，JIANG Qian1

(1.National Marine Environmental Monitoring Center 116023；2.National Marine Consultion Center，State Oceanic Administration，Beijing 100860)

Marine engineering investigation industry is an important supporting structure of marine economy，which is one of the most important parts of national economy.It is regulated and supervised by qualification management in China.But in practice，there are some deficiencies and conflicts in current management system.Some problems met in marine engineering investigation work were analyzed in this paper to provide insights in the management and revise standards.

Marine，Engineering investigation，Qualification，Revise

国家海洋局海域管理技术重点实验室基金资助项目(201212).

孙钦帮，高级工程师，硕士，研究方向为海洋工程勘察与测绘，电子信箱：qbsun@vip.qq.com

P75

A

1005-9857(2016)01-0065-03