李 一,曲铁华
(1.东北师范大学 教育学部,吉林 长春 130024;
2.深圳信息职业技术学院,广东 深圳 518172)
基于OLI范式理论的高等教育跨境分校竞争策略探析
李一1,2,曲铁华1
(1.东北师范大学 教育学部,吉林 长春 130024;
2.深圳信息职业技术学院,广东 深圳 518172)
[摘要]跨境分校作为一种离岸办学机构,由于可以方便跨境高等教育的消费者在不出国门的情况下,就能够享有高品质且价格相对低廉的教育服务并获取国外大学的学位,因而在世界范围内拥有广阔的市场。输出国和输入国“推拉”作用和高等教育机构自身规模扩张和国际化发展的需要,也促使越来越多的高等教育机构开始拓展海外市场,在境外开设分校。然而,在激烈的国际市场竞争中,跨境分校应该具备怎样的竞争优势,应该采取何种竞争策略才能够在海外市场立足并实现成功发展,这是建立跨境分校须考虑的关键问题。笔者通过对经济领域OLI范式理论的借鉴,对于跨境分校的竞争优势的构成要素和跨境分校的竞争策略进行全方位的分析,进而对我国高校建立海外分校并实现其成功发展提出建议。
[关键词]OLI范式理论;高等教育;跨境分校;竞争策略
一、跨境分校全球性扩张的发展动因及发展趋势
随着世界经济全球化的发展,自进入21世纪以来,跨境分校作为跨境服务贸易的一种形式,在全世界范围内急遽扩张。跨境分校是一种离岸(off-shore)办学机构,它或由一国高校独立举办,或以该校名义、通过与离岸办学机构所在国某个机构建立合作关系办学,学生通过全部课程后,被授予外国大学的学位[1]3-4。根据英国“无国界高等教育观察”(OBHE)的统计,全世界跨境分校的数量从2000年的24所上升到2009年的162所[2],另据美国跨境教育研究小组C-BERT的最新统计,2015年全球跨境分校数量达到了235所[3]。目前,跨境分校已经遍布欧亚大陆和东南亚地区,在北美洲、南美洲和非洲也分布着数量不等的跨境分校,而阿联酋、卡塔尔、中国、新加坡和马来西亚已成为跨境分校的热门目的地[2]。
跨境分校的迅速发展,得益于国际贸易环境的规范和国际服务贸易市场的成熟。高等教育跨境分校高速扩张的同时也是高等教育输出国和输入国“推拉作用”的结果。其中,推动作用体现在高等教育输出国出于经济利益的考量,鼓励国内高校以建立跨境分校的形式,获取境外收益来弥补日益减少的政府公共经费支出。追求国际声誉与国际竞争力是跨境高等教育机构设立跨境分校的推动因素。高等教育输出国出于建立战略联盟的目的,通过跨境教育输出与目标国建立和发展更加紧密的战略关系,并在区域范围内发挥更大的影响力,也是推力作用的具体体现。跨境教育输入国的拉动作用体现在输入国出于能力建设的需要、人才竞争的需要以及提升本国高等教育水平和国际化水平的需要,采取优惠的政策吸引国外高校到本国建立分校[4]8-9。
当前跨境分校呈现出新的发展趋势,其中包括跨境分校的竞争策略由单独的直接投资向多元化投资与合作发展,跨境分校的贸易走向也从“北南”(发达国家在发展中国家设立跨境分校)模式、“北北”(发达国家在其他发达国家设立跨境分校)模式向多元化模式发展,更多的“南北”(发展中国家在发达家设立跨境分校)、“南南”(发展中国家在其他发展中国家设立跨境分校)模式的跨境分校在世界范围内不断涌现,如印度的阿米提大学(Amity University)分别在迪拜、伦敦、纽约和新加坡都建立了分校[5]631。我国厦门大学也于2012年开始筹建马来西亚分校,2014年厦门大学马来西亚校区一期项目动工兴建标志着中国第一所跨境分校正式建立[6],目前该校主体校区建设已经基本完成并将于2016年上半年开始全面招生[7]。2013年5月,浙江大学与英国帝国理工学院达成协议将合作建立浙江大学英国分校,该校的建设正在积极地筹备当中[8]。
二、跨境分校的市场竞争与风险
虽然在全球高等教育大众化和多元化趋势下,跨境分校在全世界范围内拥有广阔的市场,但是,其竞争是异常激烈的,仅中东地区就聚集着来自欧美等国的数十家跨境分校[9],马来西亚也有包括诺丁汉大学、南安普顿大学、华威大学等十余家大学开办的分校[10]2,而且跨境分校的数量还在持续上升。
跨境分校在世界范围内发展势头迅猛,但是,不少人对于跨境分校的前景表示担忧,国际资深跨境高等教育研究学者Philip G.Altbach曾指出,“跨境分校的设立是一项风险投资,有很多潜在的未知因素,由于缺乏长远的规划,在诸多方面存在风险和危机。因此,其前景并不明朗。”[11]跨境分校在世界范围内的一系列投资失败的案例(美国密歇根州立大学迪拜分校的失败案例、澳大利亚中央昆士兰大学斐济分校的失败案例)[12]107等,也在不断印证和警示着风险和危机的存在。跨境分校的倒闭意味着高等教育输出方和投资方将蒙受巨大的经济损失,与此同时,母体学校乃至输出国的声誉也将遭受负面影响。
然而,从20世纪50年代美国的约翰·霍普金斯大学(Johns Hopkins University)在意大利开办了世界上第一家高等教育跨境分校[13]416开始,跨境分校已经走过了六十余载的发展历程,而且其发展势头不但没有消减反而日益强劲并呈现出强大的生命力。可见,跨境分校的失败,并非跨境分校作为一种跨境教育形式自身的问题,跨境分校要想成功发展就要选择正确的目标市场,根据自身特点发挥跨境高等教育机构自身的竞争优势,采取正确的竞争和发展策略,尽量规避风险,才能够在竞争中取胜。
面对跨境教育的巨大市场,许多高等教育机构跃跃欲试,然而,对于他们来说是否具备设立海外分校的条件?在竞争中需要具备哪些竞争优势?哪些国家和地区更适于建立跨境分校且更有利于跨境高等教育机构自身优势的转化和发挥?应该采取何种方式进入目标市场?这些是摆在跨境高等教育机构决策者面前需要认真筹划和深入考量的关键问题。
OLI范式理论是目前国际贸易投资与竞争的主流理论,该理论可以帮助跨国机构分析和判断自身是否具有国际市场的竞争优势,应该采取何种方式进入目标市场以及哪些国家地区的市场更适于投资等一系列关键问题,该理论对于同为跨国服务贸易组织的跨境分校来说同样适用,并可以帮助解决以上关于跨境分校投资和竞争所面临的问题。
三、基于OLI范式理论的高等教育跨境分校竞争策略分析
(一)OLI范式理论及其基本内容
OLI范式理论由英国里丁大学邓宁教授在20世纪70年代提出,其后,又经历了不断地发展和完善。邓宁教授整合了垄断优势理论、区位理论和内部化理论,进而提出了OLI折衷范式。OLI范式理论的特色在于该理论广泛吸纳了企业理论、区位理论、产业组织理论、自由贸易理论等多学科理论,并将原有的部分理论发展成为一套较完备的综合理论,该理论是一套全面指导跨国组织投资与竞争的权威性理论[14]43-44。
OLI范式理论的核心包括所有权优势(Ownership Advantage)、区位优势(Location Advantage)和内部化优势(Internal Advantage) 三个要素变量,并以其组合情况判断跨国公司进入目标市场的模式和条件。所有权优势是指跨国企业和组织在东道国与当地企业竞争时所必须具备的最基本的优势,它体现在资产(同时包括有形资产和无形资产)的独占和规模优势,包括企业技术优势、规模优势、组织管理优势、金融和货币优势以及市场销售优势等。区位优势是东道国拥有的优势,企业只能适应和利用这项优势。它包括两个方面:一是东道国不可移动的要素禀赋所产生的优势,如自然资源丰富、地理位置方便等;二是东道国的政治经济制度,政策法规等形成的有利条件和良好的基础设施等。内部化优势是为避免不完全市场给企业带来的影响,将其拥有的资产加以内部化而保持企业所拥有的优势。内部化优势是指企业在通过对外直接投资将其资产或所有权内部化过程中所产生的优势,也就是企业将拥有的资产通过内部化转移给国外子公司,可以比通过交易转移给其他企业获得更多的利益。
是否具备以上的OLI的三种优势,是判断跨国企业在目标市场竞争力的衡量标准,同时,该理论对于跨国企业以何种方式进入目标国市场进一步给出了答案。在同时具备了所有权优势和内部化优势的基础上,企业选择到哪个国家进行投资将由该国的区位优势决定。如果不具备三者的绝对化优势而不能以直接投资的方式进入目标市场,那么,可以针对企业自身特点和目标国市场的具体情况,选择其他的贸易形式和资产转让形式以实现其竞争优势[15]163-190。
(二)基于OLI范式理论的跨境分校竞争力构成要素分析
从经济学的角度,与跨国企业一样,跨境高等教育机构要想进军海外市场并占据优势地位,要同时具备品牌、经验、规模等所有权优势“O”,东道国对与跨境分校的积极政策和低廉的要素成本等区位优势“L”和避免外部资本损耗的内部化优势“I”。
1.跨境分校的所有权优势(O)——跨境分校的核心竞争力
结合OLI范式理论,可以明确跨境分校的所有权优势是跨境分校海外扩张最基本的核心竞争力。对于高等教育机构来说,教学、科研和师资水平是所有权优势的重要组成部分。而能够对高校的综合实力进行评定和比较的就是世界大学的排名,世界排名靠前的高校在教学、科研师资等方面具有更高的认可度;因此,具有较强的所有权优势。跨境分校的品牌和声誉,作为跨境分校的所有权优势也扮演着重要角色。英、美作为老牌的高等教育大国,拥有众多享誉世界的国际名校。因此,在高等教育国际市场上具有相当强的号召力,这也是两国成为在全球最大的高等教育输出国的原因所在。高校的规模优势也是跨境分校所有权优势的重要体现。美国的纽约大学不仅在以色列、阿布扎比和上海建立了分校,而且要在未来建设更多海外分校而组成一个“全球网络化大学”。规模效应能够使跨境高等教育机构在全球市场运作中降低成本,也能够使高等教育机构的品牌效应得到更好的发挥。此外,跨境高等教育机构的组织管理能力和融资能力,也是跨境分校的所有权优势的体现。
可见,对于高等教育机构来说,提高教学、科研和师资水平,不断提升自身的品牌影响力,适度的发展规模,提高组织管理水平和融资能力,是提升所有权优势的有效手段。而只有具备相对高水平的所有权优势,跨境高等教育机构才具备海外扩张的核心竞争力。
2.跨境分校的区位优势(L)——跨境分校目标市场选择的动机和依据
跨境分校对于目标市场的选择不尽相同,但是,作为跨境教育主要输出国的英国、美国、澳大利亚,却不约而同地将目标锁定在了中东地区和东南亚地区。那么,为什么跨境高等教育机构会青睐这些国家和地区来建立分校呢?
首先,较低的生产要素价格,是目标市场吸引跨境贸易投资的重要区位优势之一。许多学生之所以选择在马来西亚就读英国大学的分校,就是因为在能够拿到与英国主校区相同的学位的前提下,就读马来西亚分校所需的学费和生活费,都比伦敦要低得多。可见,以当地低廉的要素成本吸引生源,是英、美等国在马来西亚建立分校的原因之一。此外,东道国吸引跨境分校的优惠政策,也是吸引境外高等教育投资的区位优势的重要体现。英国文化协会(British Council)曾对具有跨境教育区位优势的目标市场做过调查分析,认为马来西亚、新加坡、中国香港和阿联酋是最适宜建立跨境分校的国家和地区,因为与其他国家和地区相比,他们对于跨境分校具有更好的政策环境[16]。在中东阿联酋的迪拜,为了实现建设国际高等教育枢纽的雄心,当地政府提出了一系列的优惠政策吸引海外高校投资设立分校,迪拜政府承诺在迪拜的国际大学城进驻的国外高校将享有分校100%的所有权并对其免除一切征税。阿布扎比政府对于吸引国外名校到本地开设分校更是不遗余力,大手笔全资建设了纽约大学和巴黎索邦大学分校的校区供其免费使用,此外,还承诺将会承担其未来的经营支出[5]630。为了发展知识经济,建立国际高等教育枢纽,马来西亚和新加坡也采取了相似的激励手段,吸引外国大学到本国建立分校。然而,区位优势是一个相对的概念,并不是说一个目标国市场对A国来说具备区位优势那么对于B国也一样。如对于以色列来说,阿联酋绝不是一个具有吸引力的目标市场。正确利用区位优势的一个案例,是厦门大学利用在马来西亚的区位优势建立了厦门大学马来西亚分校。在谈到厦大在马来西亚开设分校的原因时,厦大党委书记杨文斌指出:“厦门大学与马来西亚等东南亚国家有着特殊的情感和联系。马来西亚是嘉庚先生(厦门大学创始人,马来西亚华侨)成长的地方,我们到那里创办分校,是历史的回馈。”[17]由此可见,对与跨境分校目标市场的选择还要考虑政治、历史、语言文化等因素,语言文化的同质性,以及历史交往的渊源将成为获取区位优势的重要筹码。
另外,需要明确的是,区位优势只能由东道国所有而不是跨境组织自身拥有的,但是,跨境组织可以通过发掘和培育实现。跨境分校可以采取本地化的竞争策略,更好地满足本地学生的需求。跨境分校的本地化策略包括课程的本地化、科研的本地化和师资的本地化等。
3.跨境分校的内部化优势(I)——主体校区与分校区优势的转移途径
作为OLI范式理论的基本内容之一,内部化优势是指企业在通过对外直接投资将其资产或所有权内部化过程中所能拥有的优势。也就是说,企业将拥有的资产(包括有形资产和无形资产)通过内部化转移给国外子公司,可以比通过交易转移给其他企业获得更多利益。对与跨境分校而言,内部化优势是指通过直接建立分校可以比授权经营和认证教育节省更多的成本。
跨境分校还可以通过治理结构、组织体系的优化和内部优势的整合,提高资产的转移效率,并通过科层组织实现精细化管理。此外,加强母体校区与分校的渠道沟通,实现母体校区和跨境分校的一体化管理与决策也是发挥内部化优势的手段。
(三)基于OLI范式理论高等教育跨境分校投资模式与竞争策略的选择
根据OLI范式理论,跨境高等教育机构只有同时具备所有权优势、区位优势和内部化优势才具备在海外扩张的竞争力。如果仅有所有权优势和内部化优势,而不具备区位优势,这就意味着高等教育机构缺乏有利的海外投资的场所。因此,高等教育机构只能将有关优势在国内加以利用,或以产品贸易的形式实现出口。如果高等教育机构只具有所有权优势和区位优势,则说明其拥有的所有权优势难以在内部利用,只能以授权的方式将其转让给外国教育机构和商业组织。如果高等教育机构具备了内部化优势和区位优势而无所有权优势,则意味着其缺乏对外设立海外分校的基本前提,海外扩张无法成功。因此,跨境高等教育机构应该在对自身内外部条件和优势配比进行综合分析的基础上,对于在投资和竞争策略上进行如下选择:
1.对于同时具备所有权优势、区位优势和内部化优势的高等教育机构来说,可以以直接投资的方式在海外建立分校。在海外建立分校不仅可以为跨境高等教育机构带来更多的海外收益(包括经济收益和非经济收益),而且在规模的扩张当中强化自身的品牌影响力,从而使自身的竞争力得到进一步的提升。
2.对于只具备其中的所有权优势和内部化优势的高等教育机构来说,由于缺乏区位优势,因而通过与目标市场的教育机构和商家进行贸易的形式,实现出口进入目标国市场才是正确之选。跨境高等教育机构可以在贸易的过程中发掘和培育东道国和地区的区位优势,为进一步打入目标市场做准备和积累。
3.在高等教育机构只具有所有权优势和区位优势,而缺乏内部化优势的条件下,高等教育产品和服务的输出方,可以将其转让给外国教育机构和商业组织以获取收益,该策略虽然不能实现收益的最大化,但是,对于高等教育机构来说也可以帮助其获取收益并提高其国际化水平和市场影响力,为进一步打开国际市场获取条件和积累经验。
4.对于具备了内部化优势和区位优势而无所有权优势的高等教育机构来说,由于缺乏建立跨境分校的实力支撑,不具备国际市场的核心竞争力。因此,可以暂不考虑建立跨境分校,待自身实力提升和外部时机成熟时再做筹谋。
四、OLI范式理论对我国高校建立跨境分校的启示
在高等教育国际市场激烈竞争的今天,我国的高等教育国际贸易还长期处于逆差的状态,这与我国世界第二大经济体的地位极不相称。我国的高等教育虽然起步较晚,基础薄弱,但是经过三十多年的改革发展,我国的高等教育已经取得了举世瞩目的成就。我国具有国际声誉的品牌名校,目前也已经具备了参与国际高等教育市场竞争在海外建立分校所需的所有权优势、区位优势和内部化优势。特别是在我国高等教育“走出去”战略和“一带一路”战略政策激励下,厦门大学第一个以直接投资的方式,在海外建立了全规模(full-scale)的跨境分校,为中国高等教育走出国门打开国际市场迈出了可喜的一步。此外,浙江大学与英国帝国理工大学合作建立的联合学院,也在积极地筹备和建设当中。我们有理由相信,随着中国国家软实力的增强和高等教育水平的提高,未来将会有更多的国内高校跨出国门参与国际高等教育市场的竞争,在国际舞台上扮演更重要的角色,为世界多元化发展做出更大的贡献。
基于前文OLI范式理论指导下的高等教育跨境分校的竞争策略分析,我国的高校要想开拓海外市场,实现跨境分校的成功立足和持续发展,应采取以下竞争策略:
(一)着力发展所有权优势,全面提高自身的核心竞争力
所有权优势作为跨境分校拓展海外市场最基本的核心竞争力,可以帮助跨境高等教育机构在高等教育国际市场上确立优势地位。跨境分校的所有权优势有赖于母体学校雄厚实力作为支撑,并通过内部化优势直接将母体学校的所有权优势转移到分校。因此,我国高校要想在海外市场有所作为,首先需要在教学、学术、师资方面实现卓越,要以国际一流名校为标杆,通过“请进来,走出去”的方式,加强与国际高水准大学和国际高等教育机构的交流与合作,并在与外方进行合作过程中不断提升自身的实力。母体校区的规模效应和品牌效应,也将成为跨境分校在境外可转移的竞争优势。有实力的国内高校适度地发展规模并打造具有国际声誉的品牌,也将为跨境分校在海外的成功发展奠定基础。此外,科学高效的院校治理和成功的市场运营,也是构成高等院校核心竞争力实现所有权优势的必要要素,它决定了跨境高等教育机构的组织效率,以及主体校区和分校区的优势转移能力,因而不容忽视。
(二)积极利用区位优势,加强在目标市场的嵌入性
区位优势是跨境分校选定目标市场的动机和依据。跨境高等教育机构应明确自身的优势特色与目标市场的契合点,并在此基础上挖掘东道国区位优势的潜力。本地化策略是跨境分校提高东道国区位优势的有效手段。课程本地化,科研本地化,师资本地化和服务本地化,都是跨境分校本地化策略的具体体现。为了加强跨境分校的组织合法性和本地嵌入性,与东道国政府及合作机构建立良好的伙伴关系,能够最大限度地降低跨境分校的经营风险。取得东道国政府和本地有实力的教育机构和商业组织的支持,是加强跨境分校本地嵌入性的有效途径,而本地嵌入性越高则越有利于跨境分校竞争优势的发挥。
(三)注重内部化优势的提升,加强组织管理实现优势转移
在与目标国本地市场的本地教育机构和其他的跨境高等教育机构竞争当中,谁能够更好地将其优势转换成本地特殊化优势,谁就更具备成功发展的潜力[12]109。对于跨境分校来说,内部化优势可以通过所有权优势从母体学校直接转移给分校来实现,从而避免了授权经营和认证教育等贸易方式而增加第三方的成本。治理结构、组织体系的优化和内部优势的整合,能够帮助跨境分校减少资产和成本损耗。此外,科层组织精细化管理和母体校区与跨境分校的一体化管理与决策,都是发挥内部化优势的有效手段。
(四)根据内外部条件,选择正确的投资模式和竞争方式
跨境分校的建立是一项风险投资,一旦失败将面临数千万乃至上亿元的巨大经济损失,母体校区和输出国的声誉也将严重受损。因此,高校的决策层需要在全面总结自身的内外部条件并客观分析自身国际市场竞争力的基础上,对跨境分校的投资模式和竞争方式进行审慎的选择。对于同时具备内部的所有权优势和内部化优势,以及外部的区位优势的高等教育机构来说,可以以直接投资的方式在海外建立分校。如果高等教育机构的内部条件成熟,即只具备所有权优势和内部化优势,则可以通过项目出口的形式,进入目标国市场并进一步寻求区位优势的机会。如果仅具有所有权优势和区位优势,则可以以授权转让的形式拓展海外市场。根据不同内外部条件选择适当的方式拓展海外市场以实现利益的最大化,这种“折衷”思想和方法论,也正是OLI范式理论的魅力所在。
[参 考 文 献]
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[责任编辑:何宏俭]
Analysis of the Competitive Strategies of Branch Campuses in Higher Education Based on OLI Paradigm Theory
LI Yi1,2,QU Tie-hua1
(1.Faculty of Education,Northeast Normal University,Changchun 130024,China;2.Shenzhen Institute of Information Technology,Shenzhen 518172,China)
Abstract:As offshore cross-border higher educational institutions,branch campuses can facilitate the consumers in the target market to enjoy high quality and relatively inexpensive educational services and obtain degrees of foreign universities without going abroad,and thus has won a worldwide welcome.“Push-pull” effect of both the exporting and the importing countries and the need to expand the scale as well as to reach an international reputation of the cross-border higher educational institutions both have driven an increasing number of higher educational institutions to begin to expand overseas markets,opening campuses abroad.However,in the fierce competition of the international market,what competitive advantages should the branch campuses have and what competitive strategy should they take to stand firmly and develop successively in overseas markets,these are the key issues to be considered when establishing a new branch campus.Based on OLI paradigm theory in the economic field,the constituent elements of the competitive advantages of the branch campuses and the competitive strategies are analyzed,and proposed suggests are raised for our colleges and universities to establish campuses overseas and to achieve successful development.
Key words:OLI Paradigm Theory;Higher Education;Branch Campuses;Competitive Strategies;Analysis
[中图分类号]G64
[文献标志码]A
[文章编号]1001-6201(2016)01-0167-06
[作者简介]李一(1980-),女,吉林长春人,东北师范大学教育学部博士研究生,深圳信息职业技术学院副研究员;曲铁华(1962-),女,辽宁铁岭人,东北师范大学教育学部教授,博士生导师。
[基金项目]国家社科基金青年基金项目(CIA130184);深圳市教育科学规划重大招标课题(ybfz4121)。
[收稿日期]2015-08-16
[DOI]10.16164/j.cnki.22-1062/c.2016.01.033