宁波智慧城市建设投融资机制创新研究

徐建军杨晓伟

[摘要]资金短缺成为制约宁波智慧城市建设的重要因素，创新投融资机制以适应宁波智慧城市建设的资金融通需要对于宁波智慧城市建设具有重要的意义。本文结合宁波市智慧城市建设的现实背景，就智慧城市建设投融资机制创新问题进行了系统分析，在一定程度上补充和完善了现有的研究的不足。

[关键词]智慧城市；投融资；机制创新

[DOI]1013939/jcnkizgsc201608159

1引言

近几年，有关智慧城市建设的研究文献如雨后春笋般涌现，但有关智慧城市建设的资金融通问题鲜有论述。仅有少数几篇研究文献强调了（宁波）智慧城市建设的投融资问题。例如，钱斌华（2012）认为有必要构建支持智慧城市建设的财政政策体系，并且还具体阐述了如何实现通过公私合作（PPP）模式来缓解智慧城市建设过程中的资金缺口；赵全军和夏以群（2012）认为目前宁波智慧城市建设中存在着比较明显的投融资瓶颈问题，建议大力推进投融资机制创新，着力破解智慧城市建设中的“投不出去”和“投资来源不多”并存的“投资悖论”；阎勤等（2013）认为在智慧城市建设保障体系的组成要素中特别强调了智慧城市建设必须加大财政资金投入，进而逐步建立以政府投入为导向、企业投入为主体、社会投入为重要渠道的多元化投融资体系。这些成果虽然具有开拓性的贡献，但并没有就（宁波）智慧城市建设中的投融资机制问题形成较为系统性的研究成果。本研究在现有文献的基础上就智慧城市建设投融资机制创新问题进行系统分析，以期补充和完善现有的研究。

2智慧城市建设投融资机制创新的理论依据

21基于公共物品理论的解释

由于智慧城市产品是介于公共产品和私人产品之间的准公共产品，具有有限的非竞争性和有限的非排他性。因而智慧城市的建设不仅需要加大政府财政支持力度，更需要充分发挥市场机制的调节作用，确保智慧城市建设资金在政府与市场的良性互动中得到充足供应。

22基于分散投资理论的解释

智慧城市的投资主体对其进行投资不可避免地具有风险性，而要避免、减少投资的损失，就应注意其投资的结构，进行有效的组合投资。通过分散、多元化的投资，可使投资者减少投资风险。因此，在对智慧城市建设项目投资时，投资者应当认清自己在投资方面的优劣势，利用分散投资理念，进行最佳的投资决策。

23基于创新理论的解释

创新是“活动主体在已有知识积累基础上的智慧创造，是对传统观念、理论、体制、技术等进行革命性扬弃的过程，是研究新情况、解决新问题、形成新认识、求得新发展的过程”（杨名，2008）。智慧城市建设投融资机制创新过程就是要通过智慧城市投融资主体的创新、方式的创新、管理机制的创新以及决策机制的创新，逐渐满足智慧城市建设的资金需求。

3宁波智慧城市建设投融资机制创新的现实需求

31宁波智慧城市建设的资金需求构成

当前，宁波智慧城市建设所需的资金主要包括：一是推进以智慧物流、智慧制造、智慧贸易、智慧能源、智慧公共服务、智慧社会管理、智慧交通、智慧健康保障、智慧安居服务、智慧文化服务十大智慧应用体系为重点推进智慧城市应用体系建设所需的资金；二是以网络数据基地、软件研发推广产业基地、智慧装备和产品研发与制造基地、智慧服务业示范推广基地、智慧农业示范推广基地、智慧企业总部基地六大智慧产业基地为重点推进智慧产业发展所需要的资金；三是加快推进智慧城市基础设施建设，将加快推进“三网融合”（电信网、广电网、互联网的融合）所需资金；四是加强智慧城市信息资源的开发利用所需要的资金。

32宁波智慧城市建设投融资存在的问题

当前智慧城市建设过程中存在着投融资规划、主体、方式、渠道、平台、制度等诸多问题。政府在智慧城市基础设施的前期建设过程中，往往以财政性资金投入为主，民间资本投入不够。具体来说：一是宁波智慧城市建设的投融资缺少规划和融资信息平台（刘建华，2014），二是宁波智慧城市建设的投融资主体分散和方式较单一（钱斌华，2012），三是宁波智慧城市建设的投融资渠道不畅通且面临较大风险；四是宁波智慧城市建设的政策较多但缺少投融资方面的制度安排。

4国外智慧城市建设过程中的投融资经验对宁波的启示

41准确定位政府的职能，健全相应的法律法规

现阶段宁波智慧城市设施建设资金主要来源于政府财政投资。在宁波智慧城市建设项目需求不断加大的情况下，进一步拓宽宁波智慧城市建设投融资主体十分必要。可通过改革准入制度和营造经营环境，吸引更多的民营资本进入智慧城市建设领域。但这并不意味着现阶段，政府就要放弃在智慧城市建设中的主导地位，相反更应该加强其主导和引导作用。

42拓宽智慧城市建设融资渠道，创新融资方式

目前宁波智慧城市基础设施建设利用资本市场进行融资的比例不高，利用债券进行项目融资的更少。因此，宁波可以参考美国和日本等发达经济体的融资方式，通过地方政府发债的方式弥补智慧城市基础设施建设的资金需求。此外，还应在现有成绩的基础上，探索适应宁波经济现实的BOT，TOT，ABS，PPP等新型智慧城市投融资模式。

43开放智慧城市建设领域，引入市场竞争机制

开放智慧城市建设领域，引入更多的投资主体参与智慧城市建设是一个必然趋势。宁波也应该学习和借鉴国外智慧城市建设和管理的经验，大胆引入市场化竞争机制。本着“谁投资、谁受益、谁担风险”的原则，支持、鼓励和引导更多的非政府部门、私人企业和社会资金参与宁波智慧城市的建设，互利共赢。

5宁波智慧城市建设投融资机制创新的实现路径

根据宁波智慧城市投融资机制创新的指导思想，坚持学习借鉴和大胆创新相结合、政府引导与市场主导相结合、投资主体多元化和方式多样化等原则，遵循宁波智慧城市投融资机制创新的基本思路，围绕宁波智慧城市投融资主体、投融资方式、投融资管理机制以及投融资决策机制四个方面的内容进行创新，通过积极培育宁波智慧城市投资项目开发投资主体，允许民间资本、国外资本及其他资本进入宁波智慧城市建设领域、开辟宁波智慧城市建设直接融资的渠道，构建多元化投资主体及直接融资与间接融资相互交融、灵活长效的投融资机制，逐渐满足宁波智慧应用体系建设、智慧产业基地建设、智慧基础设施建设、居民信息应用能力建设以及智慧城市发展环境建设等方面的资金需求。

6推进宁波智慧城市投融资机制创新的保障措施

61统一智慧城市建设投融资机制创新的思想认识

把智慧城市建设作为建设创新型国家的重要举措、推进经济发展方式转变的重要路径和未来科学发展的重要目标，作为一项重要战略来推进实施（阎勤等，2013）。同时也要扩大宣传、引导舆论，为智慧城市建设营造良好的社会氛围，也是智慧城市建设认知保障的重要一环。因此，首先要从思想上充分认识到智慧城市建设的重要性和紧迫性，提升社会各界对智慧城市的认知度，使智慧城市建设深入人心。

62强化智慧城市建设投融资机制创新的组织领导与协调

作为市政府主管部门应该把推进智慧城市建设摆在突出位置，成立宁波市智慧城市建设工作领导小组，负责全市智慧城市建设推进协调工作。同样地，各下级政府部门及有关参与智慧城市建设的重点企业也可类似地成立负责智慧城市建设工作的职能部门，在智慧城市建设推进的过程中，遇到新问题可及时与上级主管部门进行沟通与协商，使问题得到妥善解决。

63加快地方政府智慧城市投融资服务平台的建设

构建专门的智慧城市投融资服务平台，要从投资立项、预算管理、资金拨付、资产盘活和债务控制等方面，进一步规范智慧城市建设投融资平台公司运作，加快形成“规模可控、权责明确、偿债有序、监管有力”的政府性资金平衡和投融资平台公司管理体系；完善智慧城市建设投融资平台公司治理结构和债务控制，通过动态监控确保智慧城市建设投融资平台公司在安全边界内运行（任新建，2012）。

64构建智慧城市建设投融资创新工作的综合评价体系

建立和完善智慧城市投融资机制创新效果的统计分析制度、加强对智慧城市投融资工作的考评与监督，通过适当的考评和奖励相结合，充分调动政府、行业协会和企业共同开展智慧城市建设投融资创新的积极性和主动性。对参与智慧城市建设企业要制定开展业务的评价体系、考核机制和培训机制，对提供智慧城市建设资金的金融机构要制定有利于智慧城市相关业务发展的信贷融资考核指标，作为政府部分要对认真开展智慧城市建设单位和个人的奖励工作。

65加强国内外智慧城市建设的投融资模式创新经验交流

积极参与和召开以智慧城市建设为主题的国内外学术交流活动，加强与国内外智慧城市建设经验丰富的地区和国家的交流活动，积极组织宁波智慧城市建设单位参加国际性、区域性的经贸洽谈，通过一系列的优惠政策争取引进更多的智慧城市建设合作项目落户宁波，争取国内外知名智慧城市建设单位将公司总部、地区总部或产品研发中心等落户宁波，带动宁波智慧城市的建设。

参考文献：

[1] 刘建华浅谈智慧城市投融资服务现状及发展思路[J].建设科技，2014（17）：30-32

[2] 钱斌华智慧城市基础设施建设的公私合作模式研究[J].未来与发展，2012（12）：100-104

[3] 任新建地方政府投融资平台机制创新[J].科学发展，2012（2）：33-43

[4] 阎勤，赵全军，董明荣，等智慧城市建设保障体系理论、框架与要素[J].三江论坛，2013（7）：6-9

[5] 杨名服务创新及其对服务经济增长的作用分析[D].大连：大连理工大学，2008

[6] 邹慧宁发达国家城市基础设施建设投融资经验与借鉴[J].现代商贸工业，2011（10）：103-104