中小微企业技术创新与产业集群发展研究

柯宗鑫

（肇庆学院 经济与管理学院，广东 肇庆 526061）

中小微企业技术创新与产业集群发展研究

柯宗鑫

（肇庆学院 经济与管理学院，广东 肇庆 526061）

产业集群一般是由几个具有较强技术创新能力的大型企业、数量众多的中小微企业以及其他相关的服务机构组成。中小微企业是产业集群最重要的组成部分。一方面，中小微企业的技术创新是促进产业集群发展并提高其竞争力的强有力保障；另一方面，产业集群可以为中小微企业技术创新指明方向，提高中小微企业技术创新的能力和速度，加速技术创新成果的应用和推广。本文从中小微企业的角度出发，以中小微企业技术创新与产业集群之间的关系为基础，分析了中小微企业技术创新所面临的资金、人才、市场环境等方面的难题，提出了相应的建议与解决方法。

中小微企业；技术创新；产业集群

一、引言

（一）研究背景

当今，产业集群化发展已经成为各国经济发展的主流趋势，无论是在发达国家还是发展中国家，产业集群都对各个国家和地区的经济发展做出了巨大的贡献。比如，闻名世界的美国硅谷电子产业集群；印度的班加罗尔，被誉为“印度的硅谷”，是印度著名的软件生产基地，在全球软件市场中占有重要的地位。我国走上产业集群化发展道路比较晚，在实施改革开放政策之后，东南沿海一带才逐渐出现了产业集群发展的现象，并表现出了产业集群所具有的较强竞争力的优势。如今，在我国浙江、江苏、上海、广东等多个省市都分布着不同类型、不同大小的产业集群，它们中绝大部分都已经成为各个区域经济发展的重要推动力量。

（二）研究意义

产业集群一般是由几个具有较强技术创新能力的大型企业、数量众多的中小微企业以及其他相关的服务机构组成。技术创新不仅对产业集群的发展具有较强的推动作用，而且也是经济发展的主要动力之一。然而，产业集群中数量众多的中小微企业因自身原因或外在因素，企业本身少创新或无创新，产品往往跟风于产业集群中的大企业的技术创新成果，导致产业集群中出现恶性竞争的现象，产业集群失去了存在的意义。

本文从中小微企业技术创新与产业集群发展之间的关系入手，对中小微企业技术创新存在的问题进行分析，提出解决中小微企业技术创新问题的途径和方法，对中小微企业在产业集群环境中的发展提供了建议。

二、中小微企业技术创新与产业集群发展之间的相互作用

（一）中小微企业技术创新对产业集群发展的作用分析

1.中小微企业技术创新是产业集群发展的重要因素

中小微企业存在的根本目的是获取利益。在获取利润的过程中，一小部分中小微企业为了让自己在众多竞争对手中脱颖而出，迎合不断变化的市场需求，不断地进行技术创新，以占据更多的市场份额，赚取更多的利益。在小部分企业获取了足够多的利益，往更高更强迈进的同时，其他部分中小微企业迫于竞争压力或自身意识到技术创新对企业的作用和帮助，也走上技术创新的道路。企业针对新的市场需求整合相关的资源，不断地进行创新，会吸引相关的企业和服务机构在周边区域落户，这些相关的企业和服务机构也会进行技术创新以满足先创新企业的需要。在这种循环模式下，企业的数量不断增加，逐渐形成了相同类型的产业链，相似产业链上的企业随着竞争加剧和合作密切，进一步刺激了企业各自的技术创新，使产业链发展成为产业集群，并且不断发展与完善。

2.中小微企业技术创新是产业集群发展的动力

产业集群的基本组成单位是企业，企业的发展是产业集群发展的根本。单靠产业集群内一小部分的大型企业发展来带动整个产业集群发展是不可能的，只有数量众多的中小微企业共同发展了，整个产业集群才会得到真正的发展。中小微企业发展的一个有效途径就是技术创新。中小微企业只有通过技术创新，不断减少生产成本，提高产品的质量，改善服务水平和生产多元化的产品，才能够在竞争激烈的市场环境下，占据更多的市场份额，更好地生存和壮大。中小微企业发展了，大企业会因为自身可能受到威胁而加大技术创新的力度，从而加速发展，其他配套的企业和服务机构也会因此加速发展以保证自身不会被产业集群淘汰出局。综上所述，中小微企业技术创新是产业集群发展的动力。

3.中小微企业技术创新是提高产业集群竞争力的有力保障

在市场经济环境下，企业不仅仅与区域内、国内的同行竞争，还与全球范围内的同行竞争，产业集群与单个企业一样，也与全球范围内相似产业的其他产业集群竞争。在这样激烈的竞争环境中，产业集群是无法单靠数量稀少的大型企业保持竞争优势的，数量众多的中小微企业的技术创新能力才是产业集群保持其竞争优势的关键。面对如此激烈的竞争环境，加之自身规模、资源的局限，中小微企业想要生存下去，最好的途径就是通过技术创新来提高自身的竞争力。中小微企业可以通过小幅度的渐进性创新，适应不断变化的市场需求，提高自身的竞争力；中小微企业有时也会进行革命化的技术创新，从根本上改变产品或服务，创造出新的市场和市场需求，提高自身的竞争力。中小微企业通过不断地技术创新，提高企业的竞争力，从而提高产业集群的竞争力，使产业集群能够在全球化竞争中生存下来并得以发展。所以说，中小微企业技术创新是提高产业集群竞争力的有力保障。

（二）产业集群对中小微企业技术创新的作用分析

1.产业集群可以提高中小微企业技术创新的能力和速度

技术创新不是一个单一的过程，而是一个复杂的系统过程，单靠一个企业是很难完成创新的全过程的，所以企业与企业、机构之间的联系、配合在创新过程中是必不可少的。在一个产业集群中，众多互有关联的企业和机构聚集在同一区域，会吸引与产业有关的资源也往该区域聚集，其中包括与产业相关的人才、物资等。中小微企业通过集群内庞大的信息网络，可以弥补企业自身的局限性，一方面可以进行创新资源的调配和整合，使创新资源得到更有效的利用，从而提高技术创新的能力；另一方面可以促进创新技术知识的传播和学习，节省创新的成本和时间，有利于提高技术创新的速度，避免了重复创新和无用创新。

2.产业集群对中小微企业技术创新成果应用及推广的作用

中小微企业技术创新的实际价值，不在于技术创新成果本身，而在于技术创新成果商业化带来的价值和利益，仅凭中小微企业自身是难以完成技术创新成果的应用、传播、和推广的，产业集群恰恰为此提供了条件。第一，产业集群内包含大量具有产业关联性的企业、与企业配套的相关企业和服务机构等，中小微企业可以与企业、机构开展合作，共同完成技术创新成果的应用和推广；第二，产业集群内往往带有配套的专业市场，专业市场不仅为商品交易提供了场所，而且为有创新成果的企业和新技术尝鲜者提供了交流的平台，有助于中小微企业在创新成果商业化之前作出小幅度修改，让创新成果更加适应消费者的需求；第三，产业集群内有完善的信息网络系统，再凭借着庞大的市场和人流量，使与产业相关的技术和知识得以不断地传播和交流，技术创新成果也随着信息交流的互动而迅速扩散。所以说，产业集群对中小微企业技术创新成果的应用和推广起到了促进作用。

3.产业集群为中小微企业技术创新指明方向

产业集群可以为中小微企业技术创新指明方向。产业集群拥有庞大的信息网络，对使用相关产品的消费者的需求情况、满意程度等都有一定程度的认知，可以了解未被满足的市场和未被开发的市场。中小微企业可以根据从产业集群得到的信息，从战略层面制定企业创新的方向，迎合未被满足的市场需求和开发新的市场需求，获取更多的利益。

三、中小微企业技术创新存在的问题

（一）中小微企业面临融资困难的问题

中小微企业融资困难主要来自两个方面。第一就是融资资格的问题。中小微企业进行技术创新需要投入大量的资金，而中小微企业的自我资金通常是不足以支持技术创新的，所以企业只能通过借贷的方式筹集足够的资金，而银行等借贷机构往往因中小微企业规模的限制，以及贷款风险和成本过高等问题，而减少对中小微企业的信贷业务，使中小微企业很难获得资金。第二就是融资渠道稀缺性的问题。我国的中小微企业债券市场不发达，股票市场准入门槛过高，众筹市场的缺失，使得中小微企业往往只能向银行业金融机构借贷，而银行业金融机构存在借贷手续复杂、借贷审批周期长、借贷通过率低等特点，导致中小微企业的资金总量不足，分配到技术创新方面的投入也会相应减少，减缓了技术创新的速度。

（二）中小微企业在产业集群中会面对恶性竞争

随着产业集群知名度的不断提升和规模的扩大，越来越多的企业蜂拥而至。中小微企业面临的竞争压力与日俱增，一方面压力会产生正面效应，促使产业集群内的中小微企业加大技术创新的投入，加快技术创新的速度；另一方面也会产生负面效应，在产业集群内发达的信息系统和通信交流下，集群内的一些企业自身不愿投入过多的资源去自主创新，转而通过集群随意获取其他企业的创新成果，一味的模仿和抄袭其他企业的创新成果，导致产业集群内企业产品大量雷同，产品质量低下，企业之间大打价格战，利润空间不断减少，最终损害整个行业的健康发展。例如深圳华强北地区大量的手机企业对自主创新不重视，产品过度跟风抄袭其他企业，导致企业产品被冠以“山寨”的名头，让华强北的手机在消费者中的名声大打折扣，严重损害了整个区域的品牌形象。

（三）中小微企业创新人才的不足

缺乏创新技术人才也是中小微企业在技术创新道路上遇到的一大难题。具有创新思维的人才是企业在技术创新中必不可少的资源，与大型企业相比，中小微企业在这一环节上稍显薄弱。大型企业经济实力强盛，经济效益稳定，具有相对完善的职工薪酬福利制度和公平的职工晋升体系等，这些因素吸引专业的技术人才选择加入大型企业并且长期留在大型企业任职；而中小微企业因规模小、制度不完善、职工福利少等，企业内部人才流失严重，同时难以吸引到新人才的加入。缺乏技术创新人才，中小微企业内部创新活力不足，技术创新受到局限，企业技术创新发展受到影响。企业无法更好地适应多变的市场需求，无法抓住新的市场机遇，也就无法获得更高的收益，这些必然导致企业经营状况恶化。

（四）中小微企业管理水平落后

产业集群内的中小微企业大部分是从家庭小作坊发展起来的民营企业，虽然经过多年经营发展，但部分中小微企业仍然实行家族式管理模式，忽视了管理体系的建设，缺乏与企业相配套的管理机制，企业管理水平低下，这在一定程度上降低了企业技术创新的效率。

产业集群内的中小微企业管理水平低主要表现在两个方面。第一，人力资源体系不健全。产业集群内的中小微企业规模小，资金不充足，没有建立起适合企业长远发展的组织架构和专业的人力资源管理部门，没有建立健全的薪酬福利制度和员工晋升体系，常常出现一人身兼数职、企业职工岗位权责不明等情况，这些都严重影响了企业日常工作的运行以及企业员工的工作热情和积极性。第二，财务管理系统不完善。产业集群内的部分中小微企业没有建立规范化、现代化的财务管理系统，企业缺乏详细的财务报表和经营数据等。由于缺乏详细的企业经营状况财务信息，企业决策层无法根据企业的实际情况制定正确的策略，这导致企业资金等资源分配的不合理，造成资源的浪费。

（五）中小微企业技术创新公共服务平台建设的不完善

公共服务平台是中小微企业突破技术创新瓶颈的外部动力之一。技术创新公共服务平台是一个由企业、政府、科研机构等多层次主体构成的综合服务系统，它通过协调优化各种资源，搭建公共服务平台，为企业的技术创新创造一个良好环境，提高企业技术创新的能力。中小微企业技术创新公共服务平台与其他服务平台的建设存在明显的差异。第一，政府在中小微企业技术创新公共服务平台的建设中扮演着至关重要的角色，主要通过政策手段激励和保护中小微企业的技术创新活动；第二，中小微企业技术创新公共服务平台具有多层次的结构，不仅包括政府提供的财税政策体系和法律法规政策体系，也包括其他协会、组织提供的信息交流服务体系、金融服务体系等。然而，中小微企业技术创新公共服务平台还处于起步阶段，企业、政府和社会组织等对这一平台的建设还不够重视，只有多方共同配合协调，建设完善的中小微企业技术创新公共服务平台，才能更好地支持中小微企业的技术创新活动。

四、产业集群环境下中小微企业技术创新发展的建议

（一）改善中小微企业面临的融资环境

政府可从三方面解决中小微企业融资困难的问题，为中小微企业的技术创新活动提供充足的资金支持。第一，政府应在金融政策上向中小微企业伸出援手，协助银行改善对中小微企业的金融支持和服务，加大对中小微企业的信贷支持，优化审核流程，优先办理中小微企业的业务等，解决中小微企业的融资资格问题；第二，政府应积极做好金融服务体系的建设和完善，发展债券业、证券业等直接融资渠道，鼓励众筹市场等新兴互联网融资渠道的发展，引导以民间资本为主体的风险投资合法、科学地投向中小微企业，以增强产业集群内中小微企业融资渠道的多样性，解决中小微企业融资渠道稀缺性的问题；第三，针对产业集群中经营状况较好、成长前景可观的中小微企业，地方政府可以作为第三方为中小微企业提供担保，以提高中小微企业获得融资的可能性。

（二）改善中小微企业面对的竞争环境

改善中小微企业面对的竞争环境，使其从根本上摆脱恶性竞争局面，可以从企业和政府两方面入手。从中小微企业角度来看，中小微企业应从企业长远发展考虑，科学制定经营策略，面对产业集群内其他企业产品的跟风模仿，应看到技术创新对企业未来发展的决定性作用，不应为了一时的利益走上剽窃他人创新成果等违反法律法规的道路。从政府的角度出发，建立系统、完善的法律法规体系是改善中小微企业竞争环境的关键。政府应建立健全对中小微企业技术创新成果保护的法律法规，完善规范产品市场秩序的法律，加强执法部门的执法查处力度，对剽窃他人技术创新成果的企业、个人严惩不贷，给产业集群内的中小微企业创造一个良好的公平竞争环境。

（三）完善创新技术人才引进与培养机制

对产业集群内中小微企业而言，创新人才的不足是导致企业技术创新落后的主要因素之一。一方面，地方政府可以建立完善外来务工人才落户政策、创业减免税收政策、人才引进奖励政策等，为中小微企业吸引人才、留住人才创造良好的条件。例如，深圳市为留住外来务工人才推出的积分落户政策，将为达到一定条件的外来务工人才办理深圳户籍。另一方面，中小微企业可以为国内外高等院校和科研院所提供实习、实验的条件，与高等院校和科研院所等进行合作交流，双方根据自身优势，共同研发产品，可以解决中小微企业技术创新人才缺乏的问题。

（四）提高中小微企业的管理水平

产业集群环境下的中小微企业只有提高管理水平，才能更好地防止人才流失、资金链断裂、决策失误等风险的发生。中小微企业可以通过以下两个方面来提高管理水平。第一，建立健全的人力资源管理系统。中小微企业应建立利于企业长远发展的组织架构，建立现代化、专业化的人力资源管理部门，订立科学合理的薪酬福利制度、员工绩效考核制度等，构建符合企业特质的企业文化，为企业职工创造一个良好的工作氛围，增强职工对企业的归属感。第二，完善财务管理系统。中小微企业要建立完善的财务管理系统，制定财务预决算制度和会计制度，及时制作出详细的财务报表，以供经营者了解企业经营的实际情况，作出正确决策。

（五）建设和发展中小微企业技术创新公共服务平台

政府应重视中小微企业技术创新公共服务平台的建设。各地政府应根据当地实际情况，建设以政府公共服务为导向、以公益组织公益服务为基础、以商业机构商业服务为骨架的技术创新公共服务平台，针对性解决当前中小微企业面临的资金、市场、人才、管理和技术等方面的问题，为中小微企业提供高效、优质、低成本的服务。政府在技术创新公共服务平台建设的过程中，应积极推进技术创新公共服务平台的市场化运作，具体完成技术创新服务平台、人才培训服务平台、金融服务平台、创业孵化服务平台、知识产权服务平台、质量检测服务平台、电子商务服务平台、云计算服务平台等综合性服务平台的建设，建设功能齐全、设施完善的技术创新公共服务平台。

五、结语

近年来，产业集群凭借其惊人的发展速度引起人们的高度关注。相比较其他国家，我国走上产业集群化发展道路的时间太短，虽然发展速度较快，但是存在许多问题，中小微企业在产业集群发展环境中所遇到的问题尤为突出。本文从中小微企业角度出发，以中小微企业技术创新活动与产业集群发展之间的相互作用关系为基础，分析了中小微企业技术创新在实际生产经营活动中所遇到的具体问题，并提出了对应的建议以及解决方法。解决中小微企业技术创新所遇到的问题，不仅可以提高中小微企业技术创新水平，而且可以增强产业集群的竞争力，加快产业集群的发展速度，使产业集群健康快速地发展。

[1]张艳清.产业集群内中小企业技术创新与政府行为[J].企业经济，2011(9):107-110.

[2]林文彬.技术创新与产业集群发展的作用研究[J].海峡科学，2007(2):28-30.

[3]吴艾君,夏川.小微企业技术创新的外部支持机制[J].创新论坛，2012(2):1.

[4]刘大杰.我国小微企业技术创新问题研究[J].工业技术经济，2014(4):78-82.

[5]谢卫华,刘朝臣.中小企业创新理论与模式研究综述[J].科技广场，2014(1):191-197.

[6]毕克新,郭文刚.中小企业技术创新社会化服务体系中外比较[J].中国软科学，2014(1):93-98.

[7]贺莹,钟舒华.创新驿站的综合服务[J].科技进步与对策，2013(2):13-18.

[8]贾海华.产业集群环境下中小企业技术创新风险控制研究[D].郑州:郑州大学,2013.

[9]褚婷婷.基于产业集群的中小企业技术创新战略的研究[D].武汉:武汉理工大学,2008.

[10]丁元元.小微企业技术创新与提升竞争力关系研究[D].南京:南京财经大学,2012.

[11]唐青松.小微企业融资问题研究[D].南昌:江西师范大学,2013.

[12]李雪.我国小微企业融资支持体系的构建[D].太原:太原理工大学,2013.

[13]郭雅.我国小微企业融资困境及对策建议[D].北京:财政部财政科学研究所,2013.

[14]孟宪礼.考虑企业相互作用的产业集群技术创新扩散机制与实证研究[D].天津:河北工业大学,2012.

[15]毛冠凤.高技术产业集群人才流动模式研究[D].合肥:华中科技大学,2008.

[16]程秋云.基于产业集群的中小企业融资问题研究[D].北京:北京工商大学,2010.

[17]黄艳.中小企业创新能力与区域经济发展研究[D].南京:东南大学,2008.

[18]喻均林.完善我国中小企业信用担保体系研究[D].南昌:南昌大学,2005.

[19]梁琦.产业集聚论[M].北京:商务印书馆,2004:33-41.

[20]魏江.产业集群——创新系统与技术学习[M].北京:北京科学出版社,2003:60-69.

[21]苏世公,冯阳.我国中小企业财税政策研究[J].吉林工商学院学报，2010(5):2.

[22]马乃云,张安安.完善财税政策,促进中小微企业发展[J].中央财经大学学报，2012(8):3.

（责任编辑：董 娟）

柯宗鑫，男，肇庆学院经济与管理学院国际经济与贸易专业2011级学生。

指导教师：龙镇辉，男，肇庆学院经济与管理学院教授。