科技项目质量管理中的知识产权导向作用分析

邹 甜 田春来 张 均

1.萍乡学院政法学院，江西 萍乡 337000；2.萍乡学院机械电子工程学院，江西 萍乡 337000

科技项目质量管理中的知识产权导向作用分析

邹 甜1田春来2张 均2

1.萍乡学院政法学院，江西 萍乡 337000；2.萍乡学院机械电子工程学院，江西 萍乡 337000

知识产权是科技项目的重要成果形式，也是科研成果的关键保护方式。为了进一步提高科技项目管理精细化水平，加强科研成果质量管理，对其中涉及的知识产权问题进行了分析，归纳了知识产权导向作用。分析认为，以知识产权运用为导向实施科研成果质量管理，对确保成果质量、激励科研工作和提高项目绩效等具有重要意义。研究结果可以为科技项目和科研管理工作提供参考。

科技管理；质量管理；知识产权；成果管理

0 引言

随着科技管理水平逐渐提升，全面质量意识和过程精细化管理逐渐加强。针对科技项目的全面质量管理已经成为科研管理工作的核心[1-3]。在科技项目实施过程中，科研人员以项目为依托，开展基础研究和应用研究等各类科学研究工作。其中，应用研究型科技项目主要是针对特定的具体的目的或应用目标，为解决实际问题提供科学依据，其成果形式以科学论文、专著、原理模型或发明专利为主。

知识产权及其制度是维护研究者权益、保护和推广知识成果的有力工具，充分调动了人们从事智力劳动的积极性。科学研究是典型的智力劳动，研究成果是科技项目知识产权构成的主要来源。在各类科技项目中，研究人员越来越重视知识产权。知识产权问题也成为当前科研工作、项目管理和质量控制必须要关注的方面[4]。对科技项目的知识产权进行有效管理和控制是科技项目全面质量管理的重要方面。

在科技管理涉及的知识产权运用方面研究表明，知识产权在科研项目质量导向作用越发明显。刘妍利用全面质量管理中的PDCA方法，针对高校科研项目申报、立项和结题等全过程进行了知识产权保护模式研究[5]。宋河发等对科研机构的知识产权能力进行了定量测度和实证分析，以此来促进运用能力提升[6]。本文在前期科研项目及成果质量管理研究基础上，梳理了知识产权与科技成果管理的差异，并进一步分析知识产权的导向作用及意义。

1 科技项目质量管理基本要求

科技工作是生成知识的人类劳动。如何对科技工作和成果进行科学有效的绩效评价和质量评估始终是科技工作者努力的方向。随着科技管理工作质量意识和精细化管理的逐渐加强，借助质量管理理论及方法对科技项目实施过程进行全周期的质量管理是一种有效手段。科技项目质量管理是以实现研究任务为目标，以质量管理理论为基础，借助质量管理方法，从质量保证和质量控制角度管理科技项目实施过程。通过对科技项目实施必要的质量管理可以确保项目有计划开展，确保科研工作和研究成果具有一定的效果，最大限度地规避研究风险，实现预期目标。

科技项目质量管理是专门针对科研工作的质量和效果进行管理控制。它通过对科技工作或活动的目标、计划、过程和结果及后续影响进行质量控制，确保科研成果达到一定的质量水平，满足相应要求。由于科学研究过程和科技项目任务的特殊性，科研工作具有典型的知识特性，其质量不适合采用一般产品的检验标准来进行衡量。这为在科技项目中实施质量管理提出了一些要求，归纳起来主要包括质量管理全周期实施、管理要素全覆盖、多方面因素综合、核心目标导向和知识价值提升等要求，还包括在具体实施过程中需要注意的质量目标策划、成果体系化与风险规避等要求。

具体来说，质量管理全周期实施要求是指质量管理工作应融入科技项目实施全过程，即从项目申请、立项到项目验收及后续成果推广等各个环节。在此过程中，质量控制对象要全覆盖科研项目实施执行过程中的各个要素，包括可行性、计划、预算、分阶段目标和预期成果，以及研究过程涉及的基础理论、实验手段和分析方法等。同时，质量管理还应综合考虑科学性与经济性及社会效益，采用必要的质量保证手段确保研究工作符合基本科学原理，通过精细化管理和质量反馈保障项目实施符合预算规划，并进一步加强科研工作成效性和时效性管理，有效提高研究工作经济性和社会效益。

核心目标导向要求是指在科技项目实施过程中，以科研项目的核心目标任务为导向实施质量管理，确保核心目标可达，科研工作符合项目验收要求，推动科技投入绩效提升。同时，质量保证还应围绕科研过程的知识价值提升开展工作，确保项目实施结果具有较高的知识价值，并保证项目成果具有一定的创新性和先进性，以实现科学技术发展的持续进步。除此之外，质量管理应综合采用研究目标策划和成果体系化方法，对科研目标内容和范围及成果进行有效约束，确保成果知识质量、实现质量控制。另外，还要注意科技活动本身固有的潜在风险，采用必要的质量控制进行风险预测和规避，进一步降低关键环节的风险性。

如前所述，应用研究型科技项目是一类以解决实际问题为核心目标的科学研究项目。与以科学发现为核心的基础研究项目相比，应用研究针对性目的性更强，其研究以科学创造为主，更加侧重于发明、创造与创新。利用知识产权对应用研究的发明创造与技术创新成果进行有效保护，不仅是一种科研成果表现形式，更是一种是有效的科研管理方法。从科研工作质量管理角度来说，不论是著作权还是专利权，知识产权的新颖性和创造性能够直接传递给成果，于是，知识产权能够有效表征成果知识价值质量。应用研究型科技项目的质量管理不仅要符合以上基本要求，还应该加强侧重对知识产权方面的管理导向。

2 科技成果中的知识产权

我国《民法通则》规定，知识产权属于民事权利，是指基于创造性智力成果和工商业标记依法产生的权利的统称。知识产权制度是通过必要的制度措施，对智力劳动者及其成果进行必要保护，进一步激励知识创新与智力创造，推动科学技术和经济社会发展。从知识智力生产劳动角度来讲，知识产权是指权利人对所创造的智力劳动成果的专有权利。

从权利特征来看，知识产权具有无形性、地域性、时间性、专有性和法定性特征。知识产权是一种无形财产，是一种不依赖实际物体而存在的知识物项权。知识产权具有地域性特点，即在一个国家或地区授予的权利仅仅在该区域内有效。同时，知识产权具有一定的有效时间，所属权利也专一属于权利人。另外，大部分知识产权的获得需要法定程序。

从成果角度来看，知识产权也经常被用于直接指代各类智力成果，例如著作和专利等。在科技项目中，研究成果具有典型的智力特征，知识产权制度能够给予这些智力成果最大限度的保护，同时，也约束了研究者必须严格遵守智力劳动规律，不得侵犯他人知识产权。知识产权也在一定程度上消除了研究者对知识成果保护的顾虑，进一步促进了知识交流。

3 知识产权与科技成果管理的差异

科技成果管理是当前科技管理的关键环节，主要包括对科技项目成果的鉴定、登记和统计及分析等。科技成果管理与知识产权相比，尽管都是针对智力劳动产品，但是，两者存在三个方面的显著差异。

第一，科技成果管理的目的是确认成果符合研究目标和项目合同，对成果进行评价和统计，其主要服务目标是科技管理部门和决策机构，而知识产权是对科技成果的权利获得，主要为科技项目承担机构和科研人员服务。

第二，科技成果管理通过综合成果的学术价值和科学意义及经济社会效益等，给予科技成果水平鉴定，并通过成果登记方式赋予科研机构和人员相应的成果证明。而知识产权则通过相应法定程序，直接授予该成果权利人对知识成果的专有权利，具有法律效力。

第三，成果管理侧重对项目后期成果产出阶段的管理，例如成果鉴定和登记等都是在项目完成后进行，而知识产权则贯穿于研究全部过程。知识产权管理要求研究者随时随地对知识成果进行保护，同时，在研究拓展延伸出的新思路、新想法和新发明也应得到保护。

知识产权及其制度全面补充了当前科技项目管理在法定权利约束上的不足，进一步挖掘提升了科技成果效益。特别是在以发明创造为主要目的的应用研究中，通过综合运用知识产权获得前人已有研究成果，并在此基础上进行有效的发明创造。

4 知识产权的导向作用

在科技项目质量管理工作中，知识产权的导向作用主要通过知识产权的运用来体现，具体可以概括为知识产权策划、保护和应用等三个方面。这三方面与全面质量管理、成果质量控制和科技项目管理相互融合，可以补充原有管理工作中的不足，从而加强知识产权运用及导向作用促进科技项目管理水平的提升，进一步提高科技项目实施效益，推动科技管理水平和科技研究能力同步提高。

知识产权策划是指在项目申请、立项和执行过程中，对其中涉及的知识产权运用进行规划。这一阶段与科技成果质量管理中的成果策划相对应。主要包括知识产权目标计划、潜在权利范围约束、已有权利保护调研和知识产权综合运用等。例如在项目申请前进行文献专利检索查新，综合借鉴和运用已有发明专利和文献知识开展研究，对预期研究成果的知识产权目标及质量进行判定，通过质量策划确保知识产权目标质量和有效性。

知识产权保护是指在项目执行过程中对研究产生的智力成果进行及时有效的知识产权保护。它主要涉及项目执行过程，与全周期质量管理与过程控制相对应。通过及时有效的知识产权保护，可以提高研究阶段性成果质量，纠正可能存在的方向偏差。利用知识产权导向可以避免忽略过程中产生的过程性成果和范围外成果。结合知识产权判别成果最优形式，例如成果是以专利或者论著形式才能获得效益最大化，从而进一步挖掘项目成果质量效益。

知识产权应用是指在对已经产生的知识产权进行理论应用和技术推广，主要对应项目的成果推广阶段，包括理论技术化和专利产业化等涉及知识产权的各类技术转移及产业化工作，还包括合理运用知识产权制度，维护自身合法权益。通过知识产权应用，不仅可以促进成果推广及产业化，收获科技研发效益，还可以实现有效保护条件下的研究成果对外宣传和展示，利用科学手段逐渐形成知识产权战略布局，夯实研究实力。

总之，涉及以上三个方面的知识产权运用有效地弥补了原有科研管理工作在知识产权方面的不足，能够促进研究人员的知识产权意识，加强科技项目的知识产权管理。通过知识产权导向作用逐渐引导科技工作者实施全面的质量管理，有助于充分利用知识产权开放的特点开展创新创造，利用知识产权法定权属性合理地维护自身权益。知识产权导向为科技项目质量管理及精细化提供了一个关键导向。

5 小结

通过全周期的质量管理，深入推动项目计划过程和研究成果质量的精细化管理。利用知识产权及其制度对科学研究的智力劳动成果进行规范和保护，是当前科技管理的一项重要工作。在科技项目执行过程中，以知识产权导向实施全面的质量管理，对确保成果质量、提升研究水平、激励科研工作、提高项目绩效和促进科技发展具有重要作用。

后续将深入开展科技成果管理质量控制方法研究，围绕促进知识产权运用，以提升科技项目知识产权管理能力和质量管理水平为目标，进一步归纳具体工作建议，以期形成全方位科技成果管理质量保证的常态化管理模式，建立以质量绩效最优化为终极目标的科研成果管理方法体系。

[1]田春来，韩立勇，等.科研试验项目质量管理实践与目标导向分析[J].质量探索，2013，10(12)：39-42.

[2]张镅.关于科研成果质量管理的探讨[J].运筹与管理，2000，9(4)：137-139.

[3]田春来，樊焕然，等.科研成果质量管理方法研究[J].核标准计量与质量，2015(1)：24-29.

[4]刘桂芳.科技成果管理与知识产权管理比较研究[D].华中科技大学，2003.

[5]刘妍. 基于PDCA的高校科研项目全过程管理中的知识产权保护模式研究[J]. 电子知识产权，2015(3)：75-78.

[6]宋河发，李玉光，等.知识产权能力测度指标体系与方法及实证研究——以某国立科研机构为例[J].科学学研究，2013，31(12)：1826-1834.

本文是2015年度江西省高校人文社会科学研究项目（项目编号：GL15105）阶段性研究成果之一。

邹甜（1988-），女，助教，硕士。2013年7月毕业于北京理工大学法学院，现在萍乡学院政法学院从事法学理论与知识产权科研管理研究工作；田春来（1985-），通讯作者，男，院长助理，高级工程师，博士。现在萍乡学院机械电子工程学院从事机械设计与理论、科学学与科研管理研究工作；张均（1963-），男，副教授。现在萍乡学院机械电子工程学院从事机械设计与装备制造研究工作。