出口增长的二元边际影响因素分析：一个文献综述①

浙江经贸职业技术学院 方巧云

出口增长的二元边际影响因素分析：一个文献综述①

浙江经贸职业技术学院 方巧云

贸易二元边际是对贸易流量变动的结构性分解，这一分析方法为理解贸易增长机制或贸易模式差异等提供了重要的工具或方法。而对其影响因素的分析则对具体贸易发展路径的提出、贸易政策的制定等具有一定的指导意义。本文通过对贸易成本、贸易政策、国家间贸易“引力”因素、外部冲击，以及其他影响因素(如贸易国基础设施建设、技术创新、产品属性差异、金融发展水平、收入分配等)的文献整理，较为详细地展现了出口增长二元边际影响因素的研究现状。

二元边际 集约边际 扩展边际 影响因素

贸易增长的二元边际分析方法源于以Melitz(2003)为代表的新贸易理论，是对贸易流量变动的结构性分解，即认为一国的出口扩张可以分解为集约边际(intensive margin)和扩展边际(extensive margin)。过去十余年间，二元边际相关理论基础不断完善，并被运用到各国国际贸易的实践检验中。总的来说，这些研究集中在从国家、企业、产品等层面定义与测度一国二元边际，以及考察不同影响因素主要沿着何种边际对贸易总量产生影响及其产生的不同福利效应。贸易二元边际的解构为分析贸易增长机制，理解贸易模式差异提供了重要的工具或方法。而对其影响因素的分析则对具体贸易发展路径的提出、贸易政策制定等具有一定的指导意义。本文将对各影响因素的相关文献进行梳理。

1 贸易成本

1.1 贸易成本的含义

学术界对贸易成本的解释大同小异，比较有代表性的定义是：贸易成本是指除商品生产成本外，使产品到达最终用户所发生的各种成本。因此，这个成本不包含产品生产过程中的各种成本及费用，而包含产品到达海外消费者过程中的各项成本，如运输成本、合同履行成本、汇率成本、政策成本(如贸易壁垒、国际结算政策等)、信息沟通成本等，也有学者指出，贸易成本包含资源再配置成本和交易成本(方虹等，2010)。贸易成本的大小对一国国际贸易的开展有着举足轻重的影响作用。随着经济全球化的日益深入，这一成本有所降低，但却仍不可小觑。研究过程中，很多学者又将贸易成本划分为固定贸易成本(例如贸易壁垒等)和可变贸易成本(例如贸易双边地理距离等)进行研究。

1.2 贸易成本对二元边际的影响

贸易成本因素是二元边际影响因素分析中最多地被分析的因素，其他很多因素(如贸易自由化或贸易壁垒，贸易国经济规模及地理距离，多边阻力、外部成本等)对二元边际的影响均可以通过直接或间接地对贸易成本的影响分析得出。

1.2.1 贸易成本对二元边际影响的一般逻辑

贸易成本是产品被送达消费者的关键因素，贸易成本高则产品不易被送达，贸易成本低则产品更多地被出口。无论是对出口的集约边际，还是扩展边际，贸易成本对其作用均为负向，即贸易成本低，则有利于更多的出口原有产品和更多的新企业或新产品进入出口市场(对集约边际和扩展边际均有利)，反之亦反。但当把贸易成本分为固定贸易成本和可变贸易成本研究时，会得出一些不一样的结论(钱学锋，2008)。

此外，在贸易成本问题研究时，如果考虑产品替代性问题，那么贸易成本将交叉对集约和扩展边际产生影响。一般逻辑是：贸易成本降低，有助于老产品出口老市场，有助于老产品开拓新市场，同时有助于新产品的进入。但产品替代效应(消费者对多种类产品的需求)可能使贸易成本对拓展边际的影响明显于集约边际(Channey，2008)。

1.2.2 贸易成本的测度

现有文献对贸易成本的度量，有的直接采用运输价格，或海关关税数据，或双边贸易到岸离岸价格比率(CIF/FOB)等单一指标度量(如Hummels，2001；Limao和Venables，2001等)。有的则采用相对复杂的价格指数法和贸易流量法等方法测度(如McCallum，1995；Rose，2000；Anderson和van Wincoop，2003；Novy，2006，2008，2010等)。

特别地，在对贸易成本的固定贸易成本度量时，考虑到数据的可获得性及代表性，有些学者使用了管理成本衡量固定贸易成本(Helpman，2008)，这一数据可以通过世界银行公布的“开办企业所需签订法律文件数目和办理相关程序花费的时间”计算得出。还有的学者采用《Index of Economic Freedom》提供的涵盖商务自由、贸易自由、财政自由、政府规模、货币自由、投资自由、金融自由、知识产权和腐败等九个方面的总体得分来度量固定贸易成本(钱学锋，2008)。

1.2.3 贸易成本对二元边际影响的一般研究结论

在现有的研究中，普遍认同贸易成本因素对二元边际有显著影响(Persson，2000；Eaton，2004；Amurgo-Pacheeco等，2008)，且贸易成本对扩展边际的影响强于对集约边际的影响(Martina Lawless，2010)。

如果将贸易成本细化为固定贸易成本和可变贸易成本，发现固定贸易成本的影响系数强于可变贸易成本，且固定贸易成本主要是通过扩展边际对出口增长起作用(Anderson，2007)。而Kanes(2007)对东南亚国家出口二元边际的分析则发现，可变贸易成本主要通过集约边际产生负面影响，对扩展边际几乎没有影响。

2 贸易政策

2.1 对贸易政策因素的说明

实际上，在贸易成本的研究中，往往包含对贸易政策这一因素的研究。因为贸易政策(如贸易自由化、贸易壁垒、行政干预等)通常是一国产品进入他国所必须要克服的成本，即贸易政策的变动会带来贸易成本的变动，因此属于贸易成本研究因素中的一部分。然而，贸易政策影响因素在贸易二元边际影响分析中常常被单独研究。这是因为，在国际贸易研究领域，贸易政策对国际贸易影响的研究也是一个重点研究方向。结合二元边际分析法，主要研究贸易政策是沿何种边际对贸易产生影响，且研究主要集中在贸易政策因素中的“贸易自由化”或“贸易壁垒”因素对二元边际的影响上。

2.2 贸易政策对二元边际的影响

以贸易壁垒为例，如果出口目标市场存在贸易壁垒，即存在固定进入成本，生产率较低的企业或被壁垒直接阻止的产品无法进入市场，或即使可以进入也无利可图。而一旦贸易壁垒全部取消或针对部分产品的贸易壁垒消失，将使小企业和低生产率的企业获得出口准入资质，也使以前被“屏蔽”的产品有机会进入市场，这些都将明显促进扩展边际。特别地，如果将市场分为老市场和新市场，则老市场贸易壁垒加深将更多地影响集约边际，但也给新市场开拓提供了动力，即有利于拓展边际的发展；新市场贸易壁垒的减少对扩展边际有明显的正面作用。相对于贸易壁垒，贸易自由化因素由于同时包含了对固定成本(贸易壁垒降低)和可变成本(关税水平下降)的影响，因此对二元边际影响的分析更为复杂。但一般认为贸易自由化的提高与贸易壁垒降低有类似的效果。

实证检验基本印证了上述推理，认为贸易自由化提高或贸易壁垒的降低对扩展边际有显著影响，而对集约边际的影响很小。相关文献如自由贸易协定的签订，还有加入WTO、CAFTA、NAFTA等，对相关国家扩展边际有明显的正向作用(Felbermayr和Kohler，2007；Molina等，2010；Ito，2008)；贸易自由化因素对扩展边际提高有非常显著的作用(Kehoe和Ruhl，2003；Frensch，2009；Buono和Lalanne，2012；Dutt等，2013)；欧元区的货币统一将从扩展边际对贸易波动产生影响(Auray等，2012)；贸易壁垒降低对二元边际有正向作用(Melitz，2003；Eaton，2002； Korturn,2002)；永久性的关税降低可促进扩展边际(Ruhl，2003；Feenstra和Kee，2007)。

3 国家间的贸易“引力”

对贸易二元边际影响的研究常常采用拓展的“引力模型”进行。国际贸易引力模型取名引申自“万有引力定理”，万有引力表明两个物体间引力大小与物体质量成正比，与距离成反比。与此类似，贸易引力模型认为其他条件不变时，双边贸易与两国的GDP成正比，与距离成反比。同时，人口、边界、汇率、文化联系、多边阻力等因素将对“引力”产生影响。本文将“目的国GDP或收入水平(当出口国给定时)、地理距离、文化联系、多边阻力、汇率”等因素称之为国家间贸易“引力”因素。需要说明的是，如前文所述，这些因素常被纳入贸易成本因素加以研究。

3.1 出口目的地的收入水平

根据贸易引力模型，其他条件不变，且在一国GDP既定的情况下，贸易的发生取决于出口目的地的收入水平。实证研究表明，目的国收入水平有一个最低门槛，即最低收入水平，只有超过这个最低收入水平，到该国的出口行为才会发生(Melitz，2003)。类似地，具体到企业或产品上，即存在一个最低生产效率，或称之为生产率分界点，目的国生产率高于该分界点则进入市场，否则退出该市场(Kang，2004)。这些研究同时表明，出口目的地收入水平更多地对扩展边际产生影响(超过临界点之后的市场扩张)。

3.2 地理距离

对地理距离因素的研究主要出现在贸易成本因素(可变贸易成本)的研究中，大部分研究认为地理距离因素作为可变贸易成本，主要是通过扩展边际影响出口贸易(Mayer和Ottaviano，2007；Anderson，2007)。

3.3 文化联系

开放经济背景下，各国间的文化沟通与交流增加，文化联系(如语言沟通、双边文化认同、殖民关系等)将直接影响两国的“亲近感”(引力)，进而对出口贸易的集约与扩展边际产生不同程度的影响。目前相关研究的主要结论是：更强的文化联系，如使用共同语言的国家，或有殖民关系的国家，或有种族关联的国家，或有历史交往的国家间更有可能发生贸易往来，且贸易的增长主要沿着扩展边际实现(Anderson，2007；Helpman等，2008；Crozet和Koening，2010)。一种解释是更强的文化联系降低了信息获取成本，或者说贸易双边信息壁垒大大降低，更容易进行信息沟通缩小了两国心理距离，因此，更容易发生贸易往来。

3.4 多边阻力

双边贸易流量不仅受到双边贸易壁垒的影响，实际上也受其他国家贸易壁垒情况的影响，多边阻力即描述了这种情况，即双边贸易会受第三方影响。多边阻力因素常被纳入引力模型，以研究这种更为贴近现实的情况。

实证研究中，“多边阻力”指标选取是一项难题。一些学者采用遥远度指数(Remoteness Indices)反映“多边阻力”，但这一处理方法因缺乏理论上的支撑而被较少采用。进而出现了价格指数(McCallum，1995；Anderson和Wincoop，2003)，国家固定效应虚拟变量(Hummels，1999；Melita等，2007)来代表多边阻力项。也有学者采用一阶泰勒展开产生近似的多边贸易阻力项(Baier和Bergstrand，2009)。多边阻力对二元边际影响的主要结论是：多边阻力对集约边际有负面影响，但却对扩展边际有正向作用(Chaney，2008；钱学锋和熊平，2010)。

3.5 汇率

汇率作为影响“引力”的因素，也对贸易二元边际有一定的影响。Bergin等(2008)发现采用盯住汇率制度的国家对出口贸易流量的影响主要表现在集约边际上，且如果该国的汇率变动被很好地控制，则扩展边际将取代集约边际对贸易增长的主导作用。Colacelli等(2010)以136个国家为研究对象，从这些国家的贸易数据中发现贸易双边的汇率波动主要表现在对扩展边际的影响上。

4 外部冲击

4.1 外部冲击的含义

外部冲击是相对内部冲击而言的，一国的经济波动可能源于内部冲击，也可能来自外部冲击。在全球化日益加深的今天，一国对外部市场的依存度越来越高，因此，也越容易受到来自外部的冲击。外部冲击主要通过国际往来，如国际贸易、国际金融投资等途径影响一国经济波动。国际贸易渠道又包括汇率、利率变动，或国际供求因素对进出口产生影响。

4.2 外部冲击对二元边际的影响

近年来，诸如金融危机一类的外部冲击对一国出口的影响变得深远且不可忽略，这些危机主要通过影响国际供求等因素对贸易集约与扩展边际产生影响。现有文献研究中，钱学锋和熊平(2010)研究了1997年亚洲金融危机及21世纪初全球经济缓慢下滑对二元边际的影响，发现外部冲击对出口集约边际影响为负，对扩展边际有促进作用，但作用比较小。这说明外部冲击有可能可以促进一国新产品的出口，或者从另一个角度说贸易的扩展是应对外部冲击的一种方法。杨媛(2014)对2003年～2010年我国制造业数据的实证分析也得出了类似的结论，认为扩展边际相较于集约边际，对外生经济冲击的抵抗力更强(这可能是因为扩展边际对贸易成本的变化更敏感)。Bernard等(2009)以一年为界限，将数据分为长期、短期分析，发现外部冲击对出口长期波动的影响主要表现在扩展边际，而对短期波动的影响主要通过集约边际实现。

5 其他影响因素

除上述影响因素外，学术界还讨论了很多其他因素对二元边际的影响。(1)对出口目的地基础通讯设施(Lawless，2010)及出口国基础设施(盛丹等，2011)对二元边际影响的研究发现贸易双边基础设施对集约及扩展边际均有正向作用，但前者在扩展边际上表现更为明显。(2)杨媛(2014)认为技术创新因素可以通过提高生产率、创造新产品、提升产品质量等途径对二元边际产生影响，其对我国制造业的研究发现技术创新对出口集约边际和扩展边际均有显著正向作用，但扩展边际表现得更为明显。(3)钱学锋和熊平(2010)发现产品属性差异会导致集约与扩展边际有不一样的表现，具体是高科技产品表现为正的集约边际作用，而中间产品则表现为负向作用。(4) “金融发展水平”也是影响二元边际的一个因素。Melitz(2008)发现金融发展水平与二元边际正相关。Muuls(2008)、 Berman和Hericourt(2011)发现金融约束对扩展边际的负面影响明显，但对集约边际却没有显著影响。Manova等(2011)认为贸易限制条件的增加不利于集约与扩展边际。针对金融发展水平中信贷问题的研究发现，信贷约束的加紧主要沿着扩展边际对出口贸易产生负面影响(Feenstra等，2011)。(5)文洋(2012)研究了收入分配对二元边际的影响，通过对我国1996年～2008年出口数据的分析发现，收入分配差距扩大对扩展边际的作用是正向的，但对集约边际却是消极影响。

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F740

A

2096-0298(2016)10(c)-136-03

①2016年度杭州市哲学社会科学规划课题，杭州市出口增长的二元边际及其影响因素研究(Z16JC101)。

方巧云(1981-)，女，浙江富阳人，经济学硕士，讲师，主要从事国际经济与贸易方面的研究。